銀行內(nèi)控工作總結(jié)報告怎么寫（精選6篇）

銀行內(nèi)控工作總結(jié)報告怎么寫 【篇1】1700字

自xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告

一、內(nèi)部控制管理的基本情況

支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設(shè)xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。找范文

二、當年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績

為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施

1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實，xx年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責任審計;xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責任移交x個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。

2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件xx多只，收文后及時組織了員工學(xué)習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會，調(diào)整了xx審查委員會、xxxxx委員會、xxxxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xxxx領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺了xx年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《xx通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《xx通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常

5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。

6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。

郵儲銀行內(nèi)控達標年活動總結(jié)怎么寫【篇2】 2650字

郵儲銀行內(nèi)控達標年活動總結(jié)

近日，中國郵政儲蓄銀行召開“內(nèi)控達標年”活動電視電話會議，決定用3年的時間，在全國郵政金融板塊范圍內(nèi)開展“內(nèi)控達標年”“內(nèi)控優(yōu)化年”和“內(nèi)控提升年”內(nèi)控建設(shè)活動。這是郵儲銀行繼2025年“合規(guī)大討論”、2025年“合規(guī)大行動”、2025年“合規(guī)回頭看”活動取得良好效果后，為進一步提高全行內(nèi)控合規(guī)管理水平采取的重大舉措。集團公司副總經(jīng)理、郵儲銀行行長呂家進出席會議并講話。

呂家進充分肯定了過去三年全行合規(guī)管理工作取得的重要成績，指出內(nèi)控建設(shè)活動是合規(guī)活動的延續(xù)和發(fā)展，要提高認識，高度重視，將“內(nèi)控達標年”活動作為當前一項重點工作來抓，確保活動有效貫徹和全面落地;要全員參與，合力推動，每個單位、每位員工都要積極投身其中，對照活動具體要求，認真學(xué)習、對標;要借鑒經(jīng)驗，加強學(xué)習，吸收專業(yè)咨詢機構(gòu)的先進理念和專業(yè)經(jīng)驗，使郵儲銀行的內(nèi)控體系建設(shè)有一個高的起點;要循序漸進，注重實效，通過3年時間的積累和沉淀，使全行內(nèi)控工作實現(xiàn)質(zhì)的飛躍。呂家進強調(diào)，在內(nèi)控體系建設(shè)過程中也要注重發(fā)展，內(nèi)控建設(shè)和發(fā)展如同“鳥之兩翼”“車之兩輪”，需要統(tǒng)籌兼顧，協(xié)調(diào)共進。

為全面提升內(nèi)控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展，郵儲銀行承德市分行在全市郵政金融系統(tǒng)中開展2025年“內(nèi)控達標年”活動，并成立了以郵儲銀行和郵政公司領(lǐng)導(dǎo)為組長、郵銀雙方主要部門負責人為成員的活動領(lǐng)導(dǎo)小組，確保本次活動順利實施。近日郵儲銀行承德市分行組織召開全轄范圍內(nèi)“內(nèi)控達標年”活動動員大會，活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對本次活動方案進行解讀，郵銀雙方主要領(lǐng)導(dǎo)對本次活動組織實施提出了具體的要求。

本次“內(nèi)控達標年”活動以“三個對標”為主題，通過與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評價對標，深入查找郵儲銀行在內(nèi)控管理上存在的差距。郵儲銀行通過與商業(yè)銀行公開發(fā)行上市工作相關(guān)監(jiān)管法律、規(guī)則和準則等規(guī)范性文件，全面開展對標，梳理和整改本機構(gòu)各專業(yè)委員會的職能設(shè)置、人員要求、議事規(guī)程、會議程序與上市規(guī)范的差距和存在的問題。

通過與人民銀行和銀監(jiān)部門對郵政金融各級機構(gòu)的年度監(jiān)管評價以及現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題和監(jiān)管意見，全面開展對標，確認問題是否整改。結(jié)合“兩個加強、兩個遏制”回頭看，通過與內(nèi)控評價過程發(fā)現(xiàn)的各類問題進行對標，全面梳理和整改郵政金融在內(nèi)控管理上存在的.問題。郵儲銀行在本次內(nèi)控達標年活動中，在對比查找問題的同時，對違規(guī)問題責任人按照制度要求進行問責處理。在整改問責的基礎(chǔ)上，進一步深入分析問題產(chǎn)生的深層次原因，對相關(guān)制度進行梳理評估，對制度中存在的各類問題進行優(yōu)化完善，確保制度符合監(jiān)管要求、符合客戶需求、符合市場競爭，進一步強化全員內(nèi)控意識，不斷提升各級機構(gòu)內(nèi)控管理水平。

郵儲銀行內(nèi)控達標年活動總結(jié)

近日，為進一步推進內(nèi)控體系建設(shè)，在以往合規(guī)建設(shè)活動經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，郵儲銀行河南省分行聯(lián)合省郵政分公司啟動了“內(nèi)控達標年”活動。

在9月27日召開的全省郵政金融2025年“內(nèi)控達標年”活動動員電視電話會議上，省分行李文賓副行長作了重要動員講話，要求各單位一是充分認識開展內(nèi)控建設(shè)活動的重要意義，理解內(nèi)控建設(shè)活動是合規(guī)工作的延伸和深化，是防范金融風險、提升經(jīng)營效益、適應(yīng)外部形勢的需要和保障;二是準確把握內(nèi)控建設(shè)活動重點，通過強化員工隊伍管理、強化制度管理落實、完善監(jiān)督問責等措施，進一步建立健全“自營 代理”內(nèi)控管理機制，提升內(nèi)控管理水平;三是要扎實開展好活動各項工作，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)和郵銀協(xié)調(diào)，主動將活動與案件防控、經(jīng)營發(fā)展目標、內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)相結(jié)合，為郵政金融業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展保駕護航。

省郵政分公司張寶堂副總經(jīng)理主持會議，并在會上對郵政代理機構(gòu)“內(nèi)控達標年”有關(guān)工作做了強調(diào)，要求各單位高度重視，認真貫徹落實會議精神，郵銀通力配合，共同將內(nèi)控工作要求落到實處，通過加大內(nèi)部監(jiān)督檢查和問責力度，夯實全省郵政金融內(nèi)控管理工作基礎(chǔ)，推動工作不斷提升。

會議集中解讀了《河南省郵政金融“內(nèi)控達標年”活動實施方案》，對各項工作進行了詳細安排部署。自2025年開始，省分行與省公司將連續(xù)三年開展內(nèi)控建設(shè)活動，積極打造郵政金融內(nèi)控合規(guī)文化品牌。

郵儲銀行內(nèi)控達標年活動總結(jié)

為強化銀行內(nèi)控管理，查找全行在內(nèi)控管理上存在的差距，全面提升內(nèi)控管理水平，郵儲銀行宜黃縣支行根據(jù)上級行會議精神和支行當前工作安排，組織全行員工開展了以“與上市規(guī)范對標”、“與監(jiān)管要求對標”、“與內(nèi)控評價對標”為主題的“內(nèi)控達標年”活動。

該行高度重視此次活動，成立了以行長為組長的活動領(lǐng)導(dǎo)小組，并于10月19日晚召開了啟動會議，周密部署了“內(nèi)控達標年”的工作，并對各階段工作內(nèi)容、完成時間和質(zhì)量標準進行了充分傳達。會上，領(lǐng)導(dǎo)要求全行上下要充分認識到當前市場風險和管理風險的嚴峻形勢，理性分析當前存在的困難和不足，切實增強全行及各業(yè)務(wù)條線內(nèi)控建設(shè)的緊迫感和責任感。

據(jù)了解，為深入貫徹“內(nèi)控達標年”活動精神，實現(xiàn)預(yù)期效果，該行將在組織員工認真學(xué)習《內(nèi)控達標年學(xué)習手冊》的基礎(chǔ)上，組織員工參加考試、心得撰寫、演講比賽等，全面提升全員內(nèi)控合規(guī)意識。同時，該行將一次次活動為契機，對照“內(nèi)控達標年”建設(shè)的要求，在各條線開展內(nèi)控合規(guī)大檢查，將檢查出的問題進行匯總和通報，全面落實整改問責，全面提升銀行內(nèi)控管理水平，為全行的良好健康發(fā)展保駕護航。

郵儲銀行內(nèi)控達標年活動總結(jié)

為進一步完善郵儲銀行內(nèi)控管理工作，全面提升郵政金融整體合規(guī)經(jīng)營水平，郵儲銀行上海分行根據(jù)郵政集團公司和總行的統(tǒng)一部署，于近日聯(lián)合上海市郵政分公司儲匯局全面啟動了2025年“內(nèi)控達標年”活動。

本次活動重點圍繞“與上市規(guī)范對標”、“與監(jiān)管要求對標”、“與內(nèi)控評價對標”、“落實整改問責”和“內(nèi)控知識培訓(xùn)及考試”開展，同時結(jié)合“兩個加強，兩個遏制”回頭看活動，組織全體員工開展內(nèi)控案防“天天微課堂”、學(xué)習《內(nèi)控達標年學(xué)習手冊》、撰寫自查報告和學(xué)習心得體會。其中，對標查找是關(guān)鍵，問題整改是核心，違規(guī)問責是保障。

“內(nèi)控達標年”活動是郵儲銀行在2025年至2025年連續(xù)三年合規(guī)活動取得良好效果的基礎(chǔ)上，開展的又一項重要的內(nèi)控管理活動。活動旨在通過與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評價對標，深入查找郵政金融在內(nèi)控管理上存在的差距和問題，切實強化整改問責，不斷提升各級機構(gòu)內(nèi)控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展。

為保障“內(nèi)控達標年”活動順利開展、取得實效，郵儲銀行上海分行、上海市郵政分公司儲匯局聯(lián)合成立活動領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了切實可行的活動實施方案，對活動內(nèi)容和步驟進行了周密部署。同時，銀郵聯(lián)合全程督導(dǎo)，建立專項考核機制，以督導(dǎo)促執(zhí)行，以考核促提高，有效調(diào)動了各級機構(gòu)和全體員工的積極性，確?；顒釉鷮嵱行蛲七M。

銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)怎么寫【篇3】 1150字

銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)為大家整理銀行內(nèi)控管理情況的匯報工作歐洲凝結(jié)，整理個人銀行內(nèi)部控制管理的基本情況，以及取得的效果和成績，下面是這篇銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)

行內(nèi)部控制綜合評價小組：自2000年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化

銀行支行內(nèi)控管理情況報告正文：

分行內(nèi)部控制綜合評價小組：

自2000年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下：

一、內(nèi)部控制管理的基本情況

支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、**支行、**支行、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、***分理處、**分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設(shè)**、**、**、**、**、**6個儲蓄所。到10月末全行員工**人，其中長期合同工**人，短期合同工**人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。找范文

二、當年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績

為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：

1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實，2025年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計*次，參加人員**人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了**主任***、**分理處主任**任期內(nèi)的責任審計;**儲畜所、**儲蓄所、**儲蓄所、**分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責任移交*個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。

銀行內(nèi)控達標年學(xué)習總結(jié)1000字怎么寫【篇4】 1350字

在前段時間對內(nèi)控合規(guī)文化的學(xué)習中，我深刻認識到，農(nóng)行事業(yè)的成長離不開合規(guī)經(jīng)營，更與防控經(jīng)營相伴，推進合規(guī)文化建設(shè)必將為農(nóng)行經(jīng)營理念和制度貫徹落實提供強有力的依托和保障，也是風險防控長效機制的建立和實現(xiàn)長治久安的工作局面成為了可能。以下是我對本次學(xué)習的幾點見解。

一、加強合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)營管理水平的需要。

開展合規(guī)文化教育活動對規(guī)范操作行為，遏制違法違紀和防范案件發(fā)生具有積極的深遠的意義。一方面，要統(tǒng)一各級領(lǐng)導(dǎo)對加強合規(guī)文化教育的認識，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者，策劃者、推動者。要求我們不斷加強學(xué)習，全面系統(tǒng)地學(xué)習政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識，不斷更新知識結(jié)構(gòu)，努力提高綜合素質(zhì)，更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要。按照“一崗雙責”的要求，認真履行崗位職責，特別是要注重加強對政治理論、經(jīng)濟金融、法律法規(guī)等方方面面知識的學(xué)習，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，增強明辯事非和拒腐防變的能力。同時，要進一步端正經(jīng)營指導(dǎo)思想，增強依法合規(guī)審慎經(jīng)營意識，把我行各項經(jīng)營活動引向正確軌道，推進各項業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。使全體員工準確把握企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的真正科學(xué)內(nèi)涵，自覺地融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)中去，增強內(nèi)控管理意識，狠抓基礎(chǔ)管理，促進依法合規(guī)經(jīng)營。

二、加強合規(guī)文化教育，是建立長效發(fā)展機制的需要。

企業(yè)合規(guī)文化教育建設(shè)是一項工程浩大的系統(tǒng)性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標，在一個時期內(nèi)要有一定的規(guī)劃目標，最終建立適應(yīng)企業(yè)長遠發(fā)展的機制。從我行來看，他應(yīng)該包括企業(yè)精神、價值觀念、企業(yè)目標、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標識等內(nèi)容，形成有自已特色的文化經(jīng)營理念。其次要與案件專項治理和正在開展的治理商業(yè)賄賂專項工作結(jié)合起來，要統(tǒng)籌兼顧，合理安排，加強對易發(fā)不正當交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的分析研究，突出重點，有的放矢地開展專項治理，堅決糾正經(jīng)營活動中違反商業(yè)道德和市場規(guī)則，影響公平競爭的不正當行為，依法查處商業(yè)賄賂案件。

三、加強合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)濟效益的需要。

加強合規(guī)文化教育的主要目的，是通過提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降低金融風險，實現(xiàn)企業(yè)效益的化。工作中，應(yīng)該做到“三要”。

一要樹立正確指導(dǎo)思想。要在追求盈利的同時重視資金的安全性和流動性，防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長而忽視風險防范和內(nèi)控機制建設(shè)的傾向。

二要建立健全各項規(guī)章制度。要始終把制度建設(shè)放在突出位置，注重用制度來約束人，用制度規(guī)范日常行為。要結(jié)合工作實際，制訂并完善一系列規(guī)章制度，堅持用制度來規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營過程，確保有章可循，切實堵住各種漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保每一個環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問題。要建立健全內(nèi)控制度，保證經(jīng)營的安全性、流動性、效益性，建立自我調(diào)整，自我約束、自我控制的制衡機制，要在追求自我經(jīng)濟利益的過程中建立健全不斷自我完善的內(nèi)部控制制度，加強操作風險防范。

三要堅持思想教育。要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開展有關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習，有針對性地進行黨風廉政教育，不斷增強依法合規(guī)經(jīng)營的意識，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進行現(xiàn)身說法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕。

郵政銀行內(nèi)控達標年工作總結(jié)怎么寫【篇5】 2450字

郵政銀行內(nèi)控達標年工作總結(jié)「精選四則」

郵政銀行內(nèi)控達標年工作總結(jié)一

為全面提升內(nèi)控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展，郵儲銀行承德市分行在全市郵政金融系統(tǒng)中開展2025年“內(nèi)控達標年”活動，并成立了以郵儲銀行和郵政公司領(lǐng)導(dǎo)為組長、郵銀雙方主要部門負責人為成員的活動領(lǐng)導(dǎo)小組，確保本次活動順利實施。近日郵儲銀行承德市分行組織召開全轄范圍內(nèi)“內(nèi)控達標年”活動動員大會，活動領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對本次活動方案進行解讀，郵銀雙方主要領(lǐng)導(dǎo)對本次活動組織實施提出了具體的要求。

本次“內(nèi)控達標年”活動以“三個對標”為主題，通過與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評價對標，深入查找郵儲銀行在內(nèi)控管理上存在的差距。郵儲銀行通過與商業(yè)銀行公開發(fā)行上市工作相關(guān)監(jiān)管法律、規(guī)則和準則等規(guī)范性文件，全面開展對標，梳理和整改本機構(gòu)各專業(yè)委員會的職能設(shè)置、人員要求、議事規(guī)程、會議程序與上市規(guī)范的差距和存在的問題。

通過與人民銀行和銀監(jiān)部門對郵政金融各級機構(gòu)的年度監(jiān)管評價以及現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題和監(jiān)管意見，全面開展對標，確認問題是否整改。結(jié)合“兩個加強、兩個遏制”回頭看，通過與內(nèi)控評價過程發(fā)現(xiàn)的各類問題進行對標，全面梳理和整改郵政金融在內(nèi)控管理上存在的問題。郵儲銀行在本次內(nèi)控達標年活動中，在對比查找問題的同時，對違規(guī)問題責任人按照制度要求進行問責處理。在整改問責的基礎(chǔ)上，進一步深入分析問題產(chǎn)生的深層次原因，對相關(guān)制度進行梳理評估，對制度中存在的各類問題進行優(yōu)化完善，確保制度符合監(jiān)管要求、符合客戶需求、符合市場競爭，進一步強化全員內(nèi)控意識，不斷提升各級機構(gòu)內(nèi)控管理水平。

郵政銀行內(nèi)控達標年工作總結(jié)二

為進一步建設(shè)優(yōu)良的內(nèi)控文化，，提升內(nèi)控管理水平，根據(jù)總部統(tǒng)一部署，郵儲銀行浙江省分行聯(lián)合郵政省分公司將在2025年9月-12月期間在全轄范圍內(nèi)開展以“三個對標”為主題的“內(nèi)控達標年”活動。

郵儲銀行浙江省分行高度重視此次“內(nèi)控達標年活動”，制定了詳實可行的活動實施方案，具體分為“與上市規(guī)范對標、與監(jiān)管要求對標、與內(nèi)控評價對標、落實整改問責、內(nèi)控知識學(xué)習培訓(xùn)和考試、內(nèi)控文化建設(shè)與宣傳”六大模塊。為確保此次活動順利開展，有效號召活動推進，浙江省分行于2025年9月21日召開了“內(nèi)控達標年”活動啟動會議。會上，浙江省分行對“內(nèi)控達標年”活動做了有序部署，對活動各階段開展的內(nèi)容、時間和形式要求做了詳細規(guī)定和充分傳達。同時省分行王樹志行長代表活動領(lǐng)導(dǎo)小組做了動員講話，指出了“內(nèi)控達標年”活動的意義和主旨所在，并對活動開展提出“三加強和一平衡”要求，強調(diào)要加強組織領(lǐng)導(dǎo)、加強郵銀配合、加強個體學(xué)習以及平衡內(nèi)控管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系，以有序推進活動開展和落實。目前浙江省分行已結(jié)合工作實際著手開展諸多特色活動，如內(nèi)控講座、內(nèi)控微信每日說、特色文化素材征集等，在全轄范圍內(nèi)積極營造良好的內(nèi)控文化氛圍?，F(xiàn)各階段活動正在有條不紊的推進中。

希望通過此次“內(nèi)控達標年”活動，全轄各級員工認真學(xué)習內(nèi)控知識、深入開展三個對標、全面查找和梳理內(nèi)控管理上存在的問題、切實落實整改問責，以不斷提高郵政金融機構(gòu)的內(nèi)控管理水平，為郵儲金融穩(wěn)健運行保駕護航。

郵政銀行內(nèi)控達標年工作總結(jié)三

為進一步提升內(nèi)控達標年活動成效，郵儲銀行莆田市分行結(jié)合實際，制定了既全面貫徹上級行總體要求和規(guī)定動作，又融合本行自身特色的活動方案，重點突出“條線共建”和“雙線推進”。

營業(yè)主管是前臺業(yè)務(wù)操作風險把控的第一關(guān)口，直接關(guān)系到全行內(nèi)控建設(shè)的.基礎(chǔ)，履職管理能力至關(guān)重要，該行將結(jié)合“內(nèi)控達標年”活動于第四季度組織一期派駐支行營業(yè)主管履職培訓(xùn)班，通過集中培訓(xùn)和訓(xùn)后考試，進一步明確崗位職責，規(guī)范作業(yè)標準，促進前臺操作達標。

據(jù)悉，該行從授信政策、服務(wù)支撐、管理效能、隊伍能力四個方面穩(wěn)步提升內(nèi)控管理水平。該行每周編輯一期《莆田分行授信管理微信息》，信息分為“政策下沉、風控前移、工作落地、同業(yè)快遞”四個版塊，內(nèi)容包含授信政策解析建議、成功授信和拒貸案例匯編、同業(yè)新動態(tài)等，每月匯總通過綜合管理平臺分行頻道的學(xué)習園地，向全行員工發(fā)布相關(guān)信息，有效增強員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)和全行的信用風險防控能力。

此外，該行還緊密結(jié)合廉潔風險防控工作，雙線推進內(nèi)控建設(shè)。兩項活動齊頭并進，有效結(jié)合，共同開展宣傳、教育和發(fā)動工作，通過查找問題和風險點、自查自評、修正整改，明確崗位工作職責，規(guī)范運行流程，有效防范風險，筑牢“前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處理”三道防線，不斷提高經(jīng)營管理水平。

該行還制作了《“內(nèi)控達標年”活動日程表》，梳理各項活動的時限要求，要求轄內(nèi)各單位嚴格按照日程安排有序組織活動開展。

郵政銀行內(nèi)控達標年工作總結(jié)四

為全面提升全行內(nèi)控管理水平，強化全員內(nèi)控意識，郵儲銀行鉛山縣支行按照省市分公司、省市分行有關(guān)“內(nèi)控建設(shè)年”活動方案要求，及時成立“內(nèi)控建設(shè)年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，組織全行員工于日前在支行二樓大會議室召開“內(nèi)控建設(shè)年”活動啟動會議暨2025年“內(nèi)控達標年”活動部署。

會議由縣支行行長主持，分三個流程進行。首先由負責“內(nèi)控建設(shè)年”活動的牽頭部門傳達上級行指導(dǎo)思想，即通過2025年至2025年在轄內(nèi)開展以“內(nèi)控達標年”、“內(nèi)控優(yōu)化年”和“內(nèi)控提升年”為主題的內(nèi)控建設(shè)活動，有效梳理制度和流程，健全郵銀內(nèi)控管理體系和長效機制。然后由分管領(lǐng)導(dǎo)對全體職工宣讀了2025年“內(nèi)控達標年”活動實施方案，著重強調(diào)“三個對標，一項考試”，即與上市規(guī)范對標、與監(jiān)管要求對標、與內(nèi)控評價對標和全員內(nèi)控知識考試。最后，由該支行“一把手”做了全面、詳細的活動動員總結(jié)發(fā)言，發(fā)言指出，要高度貫徹上級行活動指導(dǎo)精神，重視內(nèi)控合規(guī)工作，強化內(nèi)控體系建設(shè)，鞏固過去三年開展的“合規(guī)大討論”、“合規(guī)大行動”和“合規(guī)回頭看”活動成果，牢牢結(jié)合“兩個加強、兩個遏制”回頭看活動、“十條嚴禁”等合規(guī)思想，看好自家門、做好自身事。

會后，該支行按照上級活動安排，積極組織員工認真學(xué)習總行下發(fā)的《內(nèi)控達標年學(xué)習手冊》，用心撰寫學(xué)習體會，并要求10月20日之前完成不少于3次的集中學(xué)習討論。啟動會議讓員工知曉活動內(nèi)容及活動目標，從思想意識上杜絕“屢查屢犯”、“抱存僥幸心”，較好地取得了會議預(yù)期效果，為接下來的活動順利展開奠定下扎實的基礎(chǔ)。

郵儲銀行金融內(nèi)控達標年總結(jié)報告怎么寫【篇6】 2250字

郵儲銀行金融內(nèi)控達標年總結(jié)報告

自1998年郵政獨立運營以來,中國郵政人在近幾年的時間時一直在摸索郵政運營的最佳模式,尋找郵政業(yè)務(wù)最佳契機和途徑。我國郵政儲蓄網(wǎng)點超過36000個，其中2/3以上網(wǎng)點分布在縣和縣以下農(nóng)村地區(qū)，已成為我國連接城鄉(xiāng)的最大金融網(wǎng)。

中國郵政儲蓄銀行掛牌成立，是我國郵政金融事業(yè)發(fā)展歷程上的一件大事，具有重要的里程碑意義。是我國郵政體制改革取得的又一重大階段性成果，也是在國家金融監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，金融體制改革取得的又一項新的重要成就。隨著加入世貿(mào)組織過渡期的結(jié)束，中國郵政蓄銀行成立伊始，合規(guī)風險逐漸成為除信用風險、市場風險和操作風險之外的我國商業(yè)銀行面臨的重要風險。

合規(guī)作為一門獨特的銀行風險管理技術(shù)，如今已經(jīng)得到全球銀行業(yè)的普遍認同。如何大力倡導(dǎo)銀行自身的合規(guī)文化，建立一個有效的銀行合規(guī)風險管理組織體系，成為各家銀行的當務(wù)之急?；茨献佑杏?xùn)：“矩不正，不可為方;規(guī)不正，不可為圓”。因此，必須把'合規(guī)風險'放到與銀行業(yè)三大風險，即信用風險、市場風險、操作風險同等重要的`程度來重視。

一、正確理解合規(guī)風險與銀行三大風險

合規(guī)風險'指的是：銀行因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管要求、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準則、已經(jīng)適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動的行為準則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風險。合規(guī)是銀行業(yè)一項核心的風險管理活動，健全、有效的合規(guī)風險管理機制，是實施以風險為本監(jiān)管的基礎(chǔ)。

銀行業(yè)三大風險是信用風險、市場風險和操作風險。

二、建立合規(guī)風險管理機制的必要性

(一)樹立主動合規(guī)意識，克服被動合規(guī)心理。

合規(guī)是銀行文化的重要組成部分,也是銀行業(yè)穩(wěn)健運行的基本內(nèi)在需求,在銀行員工中樹立'合規(guī)人人有責'、'主動合規(guī)意識'、'合規(guī)創(chuàng)造價值'等理念，要將績效考核機制作為培育合規(guī)文化的重要組成部分，以充分體現(xiàn)商業(yè)銀行倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營和懲處違規(guī)的價值觀念。

(二)制定合規(guī)政策，組建合規(guī)部門。

構(gòu)建商業(yè)銀行合規(guī)風險管理機制需要設(shè)立專職的合規(guī)部門，并要確保合規(guī)部門不受干擾地發(fā)現(xiàn)、調(diào)查問題，讓合規(guī)人員及時地參與到銀行組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程的再造過程，使依法合規(guī)經(jīng)營原則真正落實到業(yè)務(wù)流程的每一個環(huán)節(jié)乃至每一位員工。

合規(guī)作為一門獨特的銀行風險管理技術(shù)，已日益滲透到農(nóng)村金融全面風險管理框架之中。合規(guī)風險逐漸成為除信用風險、市場風險和操作風險之外的農(nóng)村金融面臨的重要風險，因此，完善合規(guī)風險管理已成為農(nóng)村金融當前的重要研究課題。完善銀行業(yè)合規(guī)風險管理已是商業(yè)銀行當前刻不容緩的重要任務(wù)。也是中國郵政儲蓄銀行改革與順利發(fā)展的重要舉措。

郵儲銀行金融內(nèi)控達標年總結(jié)報告

為全面提升內(nèi)控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展，根據(jù)總、省行安排，郵儲銀行鞍山市分行結(jié)合自身實際情況，于2025年起連續(xù)三年分別開展以“內(nèi)控達標年”、“內(nèi)控優(yōu)化年”和“內(nèi)控提升年”為主題的內(nèi)控建設(shè)活動。

據(jù)了解，本年“內(nèi)控達標年”活動意在通過與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評價對標，深入查找在內(nèi)控管理上存在的差距，全面梳理和整改郵政金融在內(nèi)控管理上存在的問題，持續(xù)推進合規(guī)文化建設(shè)，使該行內(nèi)控管理水平達到同業(yè)先進水平。

為提高活動開展效果，該行聯(lián)合市郵政公司成立活動領(lǐng)導(dǎo)小組，一把手親自掛帥，制定了詳實可行的活動實施方案，具體分為“與上市規(guī)范對標、與監(jiān)管要求對標、與內(nèi)控評價對標、落實整改問責、內(nèi)控知識學(xué)習培訓(xùn)和考試、內(nèi)控文化建設(shè)與宣傳”六大模塊。并于10月10日召開了“內(nèi)控達標年”活動啟動大會，對“內(nèi)控達標年”活動做了有序部署，對活動各階段開展的內(nèi)容、時間和形式要求做了詳細規(guī)定和充分傳達。并要求轄內(nèi)支行高度重視，加強督導(dǎo)，郵銀配合，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，強化宣傳，認真總結(jié)，以有序推進活動開展和落實，目前各階段活動正在有條不紊的推進中。

郵儲銀行金融內(nèi)控達標年總結(jié)報告

銀行作為經(jīng)營風險的行業(yè)，風險防控是其生命線。內(nèi)部控制是為保證組織目標實現(xiàn)而建立的控制機制和實施的管控措施，在防范和化解銀行經(jīng)營風險中發(fā)揮著重要作用，良好的內(nèi)部控制是銀行有效抵御風險，保持健康持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)保障。實施有效的內(nèi)控合規(guī)管理是銀行為提升核心競爭力、實現(xiàn)經(jīng)營管理目標而進行的一項重要的工作，是加強內(nèi)控體系建設(shè)、提高風險管理水平的一項重要任務(wù)。

一、對合規(guī)經(jīng)營的認識理解

內(nèi)控建設(shè)目前已成為銀行經(jīng)營發(fā)展的內(nèi)在需求和內(nèi)生動力。

合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經(jīng)營管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風險消除于無形。

合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，才能從源頭上預(yù)防風險。

合規(guī)經(jīng)營是銀行實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證。合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)久不衰。

二、提高思想素質(zhì)，增強依法合規(guī)經(jīng)營的理念

加強員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。作為員工，我們應(yīng)每天從自己的崗位做起，嚴格遵守總行“十禁”，遵循職業(yè)操守，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識。