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第1篇 職業(yè)健康安全與環(huán)境風險控制管理規(guī)定
根據廣珠鐵路有限責任公司和集團公司、指揮部有關文件,結合我隊管段的具體情況,為有效控制與重要環(huán)境因素、不可接受風險有關的運行和活動,以減少防止環(huán)境污染,消除或降低職業(yè)健康安全風險,保障人身健康,確保施工生產順利進行,滿足環(huán)境、職業(yè)健康安全相關法律法規(guī)及其他要求,特制定本辦法。
職業(yè)健康安全與環(huán)境風險控制領導組
組 長: 孫清堂
副 組 長: 李慶山 龐建彬 李超軍 王慶東
組 員: 王彥軍 潘祿明 寇巖松 何艷紅 成紅梅
徐慶華 楊秀文 孫長海 樊兆龍 趙明春
吳春秋 王有權 牛樹強
一、職業(yè)健康安全和環(huán)境風險控制管理目標
嚴格遵照職業(yè)安全健康和環(huán)境風險控制管理體系的標準,建立本項目職業(yè)健康安全和環(huán)境風險控制管理體系,制訂實施職業(yè)健康和環(huán)境保護各項制度和措施。保證職工生活及工作場所干凈整潔、施工現(xiàn)場粉塵及有害氣體不超過國家規(guī)定標準、勞動保護符合有關規(guī)定;防止食物中毒、傳染病擴散、職業(yè)病、地方病發(fā)生。
綜合辦公室為專職管理部門,設專職職業(yè)健康安全員,主抓本項目的職業(yè)健康安全工作。
機械物資部、財務會計部為協(xié)助部門,為提供必要的職業(yè)健康安全防護用品作保障。下設施工監(jiān)測員。
職業(yè)健康安全和環(huán)境風險控制領導組制定各項保障措施,明確各級分工,將職業(yè)健康安全保障和環(huán)境保護作為日常工作重點,對生活、辦公及施工生產過程進行全面的職業(yè)健康安全與環(huán)境保護檢查指導,以保證職工的身體健康和防止職業(yè)病的發(fā)生。詳見“職業(yè)健康安全保證體系框圖”。
二、職業(yè)健康安全和環(huán)境風險控制項目
依據集團公司、指揮部存在的不可接受風險、重大危險施工項目、重點控制的環(huán)境因素、重點控制的作業(yè)活動的界定,廣珠鐵路四標段項目第二工程隊涉及的有:
1、重大危險施工項目:隧道施工、爆破施工、提升作業(yè)、高空作業(yè)、腳手架作業(yè)等。
2、不可接受風險:坍塌、透水、高處墜落、物體打擊、瓦斯爆炸、爆炸、火災、機械傷害、觸電、中毒窒息、食物中毒、流行性疾病。
3、重點控制的環(huán)境因素:噪聲污染、污水排放、揚塵、遺灑、固體廢棄物排放、材料、能源節(jié)約。
4、重點控制的作業(yè)活動:
4.1噪聲:風鎬拆除、打樁鉆孔、混凝土振搗(輸送)、金屬切割、木材加工、模板(腳手架)拆裝、
4.2 揚塵、遺灑:土石方施工、水泥(砂、石灰)篩分、露天堆放和運輸、施工便道機械設備走行。
4.3污水排放:鉆孔的泥漿排放、固體廢棄物排放、施工邊角料廢棄、臨建設施固體廢棄物、種類材料包裝物廢棄、固體建筑垃圾廢棄。
三、職業(yè)健康安全保障措施
1.勞動保護措施
1.1隧道施工合理選擇通風設備,加強洞內通風,采用噴霧灑水降塵措施,保證洞內空氣新鮮,洞內空氣粉塵與有毒有害物質含量符合職業(yè)健康安全要求;施工機械盡量采用電動機械,使用內燃機械時,應選用污染物排放必須是達到國家排放標準的、較為先進的環(huán)保型產品。
1.2接觸粉塵、有害氣體、煤層瓦斯等有害、危險施工環(huán)境的作業(yè)職工,按有關規(guī)定發(fā)放個人勞動保護用品,并監(jiān)督檢查使用情況,以確保正常使用。
1.3加強機械保養(yǎng),減少施工機械不正常運轉造成的噪音;
對于噪音超標的機械設備,采用消音器降低噪音。洞內運輸機械行駛過程中,只許按低音喇叭,嚴禁長時間鳴笛。
1.4對經常接觸有噪音的職工,加強個人防護,佩帶耳塞,消除影響;
按照勞動法的要求,做好本工程的勞動保護裝備工作,根據每個工種的人數以及勞動性質,由物資部門負責采購,配備充足而且必要的勞動保護用品。同時加強行政管理,落實勞動保護措施。
1.5勞動保護裝備要符合以下要求:
1.5.1采購勞動保護用品時,必須審核產品的“生產許可證”、“產品合格證”、和“安全鑒定證”,確保產品的質量和使用安全;對于未列入國家“生產許可證”管理范圍的勞動防護用品,按“路用勞動防護用品許可證”制度進行質量管理。
1.5.2施工人員必須分工種、按規(guī)定配齊勞動保護用品,并配戴上崗證。進入施工現(xiàn)場的其他人員必須配戴安全帽,閑雜人員不得出入施工現(xiàn)場。
1.5.3隊部由安全領導組負責對施工人員進行勞動保護方面的檢查,對漏配、缺配勞動保護用品的施工人員,責令補發(fā)勞動保護用品;對不按規(guī)定配戴勞動保護用品上崗的人員,實行批評教育,并責令其改正,對屢教不改的人員,將采取罰款、停崗等措施予以懲罰。
2、醫(yī)療衛(wèi)生保護措施
2.1 醫(yī)療保證措施
2.1.1.現(xiàn)場組建工地醫(yī)療衛(wèi)生室,配備一般的醫(yī)療設備和準備一定數量的普通常見病的醫(yī)藥物品,負責項目的日常醫(yī)療衛(wèi)生防疫工作,承擔日常食品衛(wèi)生、飲水衛(wèi)生、環(huán)境衛(wèi)生、勞動衛(wèi)生和傳染病、地方病防治的監(jiān)測監(jiān)督工作,落實防治措施,做好職工的健康教育工作。對項目內出現(xiàn)的疫情信息,及時向上一級醫(yī)療衛(wèi)生機構報告。對內規(guī)范管理、對外加強協(xié)調聯(lián)系,營造一個良好的內外衛(wèi)生防疫工作環(huán)境。
2.1.2.夏季發(fā)放防暑藥品,防止中暑。冬季發(fā)放防寒、防凍藥品,防止凍傷;春秋兩季是傳染病、病毒性疾病高發(fā)季節(jié),醫(yī)務人員將加強對職工的健康檢查,做好預防接種工作,搞好環(huán)境衛(wèi)生,切斷蚊蠅等傳媒生物孳生源,有效控制疾病的流行。
2.1.3建立突發(fā)疫情應急處理機制:按照《中華人民共和國傳染病防治法》和《中華人民共和國國內交通檢疫條例》的有關規(guī)定,以及《國家鼠疫控制應急預案》制定“工地突發(fā)疫情應急處理辦法”。在突發(fā)疫情出現(xiàn)時,應急處理機動隊及時出動,按照防治預案采取措施,并將疫情情況和措施報告當地及上級衛(wèi)生主管部門。同時指揮部部在指揮長的領導下,按照上級衛(wèi)生部門的指示和文件精神,制定疫情控制方案,統(tǒng)一布署,徹底控制疫情的擴散。
2.1.4建立工地醫(yī)療緊急預案:在工地發(fā)生突發(fā)性高危疾病、人身意外傷亡事故時,起動醫(yī)療應急預案,確保病人或傷員能及時到醫(yī)院就醫(yī)。應急醫(yī)療預案主要包括以下內容:
2.1.5工地醫(yī)務室與離工地較近的縣級以上的多家醫(yī)院保持聯(lián)系,建立醫(yī)療協(xié)作關系,當出現(xiàn)應急情況時,能快速選擇合適的醫(yī)院就醫(yī)。工地醫(yī)務室常備各種應急醫(yī)療物品,遇到緊急情況時,能使病癥或傷情得到緩解和有效控制。
2.1.6存入一定數量的醫(yī)療急救資金,確保能夠及時入院就醫(yī)。
2.2 衛(wèi)生保證措施
工地衛(wèi)生管理主要包括環(huán)境衛(wèi)生、食堂衛(wèi)生和個人衛(wèi)生三大部分。
2.2.1環(huán)境衛(wèi)生保證措施
2.2.1.1職工生活區(qū)集中建立在避風、向陽、靜辟處,與施工現(xiàn)場保持一定的距離,并滿足安全、衛(wèi)生、保溫、通風、綠化的要求,并設置防塵隔離帶,以防止施工對宿舍的污染。宿舍統(tǒng)一設置床鋪和儲物柜,室內外衛(wèi)生經常清掃,保持地面干凈,日常用品擺放整齊,注意室內通風良好,保持空氣清新,在室外種植花草,美化環(huán)境。
2.2.1.2在生活區(qū)設立職工活動中心,配備一定數量的運動設施,以利于職工在空閑時間能鍛煉身體。
2.2.1.3生活區(qū)內設置有取暖設施的公共洗澡間,洗澡間內設置冷熱水管,保證職工在工作后能洗澡,保持個人的清潔衛(wèi)生。
2.2.1.4食堂、住宿區(qū)、辦公區(qū)設置垃圾桶(垃圾池),按可回收無害垃圾、不可回收無害垃圾、有害垃圾分類存放,使用封閉式容器收集,統(tǒng)一按當地環(huán)保規(guī)定運至指定垃圾處理地點統(tǒng)一處理。嚴禁隨地丟棄垃圾。
2.2.1.5廁所必須男女有別,結構要穩(wěn)定、牢固、防雨、防風,并及時清掃保持清潔,不得污染環(huán)境,具備沖刷和清運條件,及時消毒和清理,防止蚊蠅孳生,保證正常使用。
2.2.1.6配備一定數量的環(huán)境衛(wèi)生清掃人員,每天對工地的環(huán)境衛(wèi)生進行打掃,尤其是職工宿舍周圍的環(huán)境衛(wèi)生。每天做到場地清潔,房屋四周排水暢通,無污水死水、無病毒滋生的腐質物堆集。
2.2.1.7積極開展愛衛(wèi)活動,消除蚊、蠅孳生源,開展滅鼠防鼠運動,在每年鼠類繁殖高峰進行2~3次的突擊滅鼠,同時抓好消毒、殺蟲工作。
2.2.1.8保持施工場地的整潔,每天下班后,施工人員應及時對施工場地進行整理,保證材料分類堆碼、機械設備停放有序。
2.2.2.食堂衛(wèi)生保證措施
2.2.2.1設立食堂衛(wèi)生監(jiān)督機制,由環(huán)境衛(wèi)生部門對食堂衛(wèi)生進行不定期抽查,廣大職工進行監(jiān)督,確保食堂衛(wèi)生。
2.2.2.2對食堂工作人員進行職業(yè)培訓,學習食品衛(wèi)生有關的規(guī)范和法規(guī),主理廚師必須取得三級以上的廚師證。
2.2.2.3食堂工作人員統(tǒng)一著白裝,保持自身的清潔、衛(wèi)生;加強飲食管理,保證職工的營養(yǎng)素供給。嚴格按照《食品衛(wèi)生法》要求搞好職工食堂飲食工作。對食品制作人員進行定期的健康檢查及崗前培訓,保證食品制作飯菜做熟、營養(yǎng)合理。
2.2.2.4加強食品的采購和儲存管理,保證食品安全、衛(wèi)生。采購人員必須具備較豐富的食品衛(wèi)生知識和較強的責任心,掌握食品優(yōu)劣的標準。注意質量的好壞,特別是水產品和肉類,一定要新鮮,對腐敗變質的食物一律不能購買。采購動物制品時,必須有動物檢疫部門的檢驗合格證。
2.2.2.5食品的儲存與保管按規(guī)定辦理。
2.2.2.6為保證食品的安全、衛(wèi)生,經理部內部將由職業(yè)健康安全管理領導組不定期進行食品安全衛(wèi)生檢查,凡是不符合食品衛(wèi)生要求的食品一律廢棄,并對有關責任人進行批評,對工作不負責任,由于食品衛(wèi)生造成嚴重后果的,將按有關規(guī)定從重處理。
2.2.3個人衛(wèi)生保證措施
2.2.3.1隊部將極積為職工搞好個人衛(wèi)生創(chuàng)造條件,修建浴室,發(fā)放勞保用品等;加強個人衛(wèi)生的宣傳,搞好形象教育,使每個職工能夠從我做起,在為單位樹立形象的同時,也做好自身的衛(wèi)生保健工作,使自已有一個良好的精神狀態(tài)和健壯的體魄投入到工作之中。
3、職業(yè)病防治措施
3.1隊部負責組織員工在進場時、施工中、離崗后進行職業(yè)健康體檢,并建立職業(yè)病臺帳,按集團公司有關程序上報與處置;定期對工地及生活區(qū)進行防疫檢查和處理,按時接種有關疫苗及消滅鼠害、蚊蠅和其它蟲害,以防對職工造成任何危害。
3.2強化施工和管理人員衛(wèi)生意識。定期對職工進行身體檢查,杜絕疾病的產生,對已患傳染病者及時隔離治療。
3.3定期進行職業(yè)病的檢查,發(fā)現(xiàn)病情時,及時進行病情分析,尋找發(fā)病根源,加強和改進施工方法及工藝,消除發(fā)病根源,防止病情的漫延。
3.4對特殊工種進行崗前培訓,持證上崗,按規(guī)定采取防范措施,按規(guī)定進行施工操作。及時發(fā)放個人勞動保護用品,并監(jiān)督檢查正確使用。
3.5加強健身運動,增強體質,提高人的抗病能力。極積開展各種文娛活動,豐富職工的業(yè)余生活,有效地消除職工的疲勞和工作壓力,使職工在良好的心態(tài)下工作,有效防止職業(yè)病的發(fā)生。
3.6做好對職工衛(wèi)生防病的宣傳教育工作,針對季節(jié)性流行病、傳染病等,要利用板報等形式向職工介紹防病、治病的知識和方法。
3.7保護工作環(huán)境,有效消除或控制環(huán)境毒源,做好自我防護工作,預防職業(yè)中毒事故。施工現(xiàn)場的各種機械排出的廢氣廢物、材料裝卸和搬運過程中產生的揚塵,被人體吸入后,易對身體產生很大的危害,施工人員一定要配戴口罩進行自我防護,機械操作手要作好機械的維護工作,最大限度地減少機械的噪聲和廢氣的排放量,材料裝卸和搬運時應輕拿輕放,減少揚塵對環(huán)境的污染,從而有效地預防職業(yè)中毒事故。
3.8做好施工現(xiàn)場防塵、降塵措施,最大限度減少塵土對施工人員的危害, 加強施工運輸道路的防塵工作。預制場內的行車道路,均采用砼硬化處理,對粉塵較多的進場施工便道,采取填筑砂礫等材料鋪設路面。指派專人對施工運輸道路進行維護,并采用灑水車經常灑水,保持道路濕潤,最大限度地減少道路粉塵飛揚。
3.9保持作業(yè)場地、運輸車輛以及其它各種施工設備的清潔。作業(yè)場地經常進行整理和清掃;運輸車輛在運輸飛揚性物資時,采用篷布覆蓋的維護措施,停運時注意沖洗,保持車輛干凈衛(wèi)生;施工區(qū)內的攪拌、運輸設備、模板、輸送泵等機械設備按誰管理誰負責保養(yǎng)的原則,經常進行清潔,保持在機械閑空不產生揚塵。
3.10愛護環(huán)境,保護當地植被,防止水土流失。對制梁場外圍的草皮、樹木不得進行破壞,必要時對在施工環(huán)境中產生揚塵的地方實行綠化,來控制揚的產生。
3.11對施工場地固定的常運轉設備要進行合理布置,分散安置,以分散振動和噪聲源,有效避免各種振動和噪聲產生共振,降低其危害程度。振動和噪聲較大的大型機械布置盡可能布置離居民區(qū)及職工生活區(qū)較遠的地方,并盡可能避免夜間施工,以免影響當地居民及職工的正常休息。
3.12在各種施工機械和常運轉設備中安裝消音器來降低振動和噪聲。
對產生較大振動和噪聲的常運轉固定設備(如發(fā)電機、空壓機等)采用搭設隔音棚或修建隔音墻等措施來降低振動和噪聲的危害。
處于振動和噪聲區(qū)的施工人員,合理配戴手套、耳塞、耳罩等防護用品來減輕危害。
3.13嚴格執(zhí)行《中華人民共和國傳染病防治法》、《中華人民共和國公眾衛(wèi)生法》及所在地政府有關職業(yè)病管理與疾病防治的規(guī)章制度。
四.環(huán)境風險控制保障措施
為滿足環(huán)境風險控制工作與施工生產管理做到同步設計、同步施工、同步竣工的三同時的強制性要求,真正達到保護工作場所內施工人員、臨時工作人員、監(jiān)理人員、業(yè)主方人員、訪問者和其他有關部門人員健康和安全,保護生態(tài)環(huán)境,滿足社會經濟和人類生存環(huán)境相協(xié)調,隊部及各工區(qū)應認真遵守執(zhí)行;
1、從思想上、人員上、資源上、技術上進行工作準備,建立職業(yè)健康安全和環(huán)境風險控制體系,成立相應領導組,制定責任制。
2、各工區(qū)在施工前要對員工和勞務工進行和環(huán)境保護規(guī)章制度教育和崗前環(huán)保知識教育,使全體員工熟悉環(huán)境保護的法規(guī)標準和管理辦法,掌握本崗位的環(huán)境影響因素,提高環(huán)保意識。
3、 新技術、新工藝、新材料、新設備的使用前,必須組織有關人員進行相關環(huán)境影響評價、控制的技能培訓。
4、實施檢查報告制度:
4.1日常檢查:各工區(qū)環(huán)保員每日進行巡回檢查;各級管理人員在檢查生產的同時檢查環(huán)保工作。
4.2月度檢查:每月13日和23日進行二次職業(yè)健康環(huán)境保護大檢查,由隊部組織,工程技術部、安全質量環(huán)保部、機械物資部及相關人員參加。
4.3檢查報告:將檢查結果進行統(tǒng)計分析,以書面形式報指揮部安全質量環(huán)保部,以促進環(huán)境保護工作的持續(xù)改進和提高。
4.4限期治理:對影響職業(yè)健康和環(huán)保的行為要限定治理時間、內容、對象和效果,責任單位或責任人必須按限定時間治理完畢,滿足職業(yè)健康和環(huán)保要求的條件或指標。
4.5發(fā)現(xiàn)不符合時按《不合格品、不符合、事件、事件處理程序》、《糾正與預防措施控制程序》處理。
4.6出現(xiàn)環(huán)境方面的事故、事件時,執(zhí)行《應急準備與響應控制程序》。
5、重要環(huán)境因素、重大污染源評價制度
按施工組織設計規(guī)定的工藝流程圖所確定的工序,共同識別、評價出施工區(qū)域的重要環(huán)境因素和施工過程的重大污染源;未進行環(huán)境因素識別、評價的工程項目不得開工。
6、在工程開工前,根據識別、評價出的重要環(huán)境因素的作業(yè)項目,制定相應管理方案、措施和緊急事件的應急預案,發(fā)布到各部門、崗位相關方實施,有效控制重要環(huán)境因素及重大污染源。
7、管理方案應該明確實現(xiàn)的目標、指標,實施范圍及類別,具有控制方法、技術措施。規(guī)定負責人,規(guī)定出評審時間和間隔,應標明完成的時間和進度,有資金預算、資源要求。
8、 職業(yè)健康和環(huán)境保護的策劃內容要納入項目實施性施工組織設計中,并按規(guī)定進行審批后組織實施;施工技術交底一并下達至作業(yè)班組。
9、對施工場地、作業(yè)場所、運輸道路、生產設備與設施均應采取有效的環(huán)境保護措施。
五.相關法律法規(guī)
1、《中華人民共和國環(huán)境保護法》
2、《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》
3、《排污許可證條例》
4、《消防法》
5、《婦女權益保障法》
6、建設部《施工現(xiàn)場安全防護用具及機械設備使用監(jiān)督管理條例》
7、bg13349《大爆破安全規(guī)程》
8、gb13533《拆除爆破安全規(guī)程》
9、《放射性污染儀器使用管理辦法》(中鐵三技【2004】281號)
10、《中華人民共和國傳染病防治法》
11、《中華人民共和國國內交通檢疫條例》
六 附 則
6.1 本辦法未盡事宜,按國家、行業(yè)和上級部門頒發(fā)的有關法律、法規(guī)、標準等相關規(guī)定執(zhí)行。
6.2 本辦法自通知之日起執(zhí)行。各單位依據本辦法,針對工程實際情況,制定管理實施細則,確保職業(yè)健康安全與環(huán)境風險管理有序、可控。
第2篇 安全風險預控管理規(guī)定辦法
第一章 總 則
第一條 為貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針,加強對運行操作或檢修作業(yè)(下文統(tǒng)稱為:現(xiàn)場作業(yè))的安全監(jiān)督管理,確?，F(xiàn)場作業(yè)過程中的人員和設備安全,特制定本規(guī)定。
第二條 各級領導和管理人員對現(xiàn)場作業(yè)分級到位監(jiān)督的基本職責是監(jiān)督現(xiàn)場作業(yè)必須嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度,糾正違章作業(yè)行為,及時協(xié)調研究解決現(xiàn)場的各類問題,嚴禁違章指揮。
第三條 現(xiàn)場作業(yè)要嚴格執(zhí)行工作票和操作票管理制度,各崗位人員要各司其職、各負其責,其職責不因各級領導到現(xiàn)場而改變。
第四條 作業(yè)部門的安全員及專業(yè)主管(點檢員)每日根據工作任務,對作業(yè)過程中人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)和環(huán)境的不安全因素等可能引發(fā)的電網、人身、設備事故的可能性進行風險辨識,確定風險等級。根據現(xiàn)場風險管控要求通知相關管理人員,匯報相關領導到現(xiàn)場履行安全監(jiān)督管理職責。
第二章 管理規(guī)定
第五條 作業(yè)安全風險分級
(一)低風險作業(yè):包括非本廠職工進入生產現(xiàn)場參觀、實習、服務的工作;運行設備巡檢;在生產廠房、設備區(qū)域外,道路、辦公場所等,從事生產系統(tǒng)以外的一般修維和施工作業(yè);電力生產廠房設備的衛(wèi)生保潔;生產區(qū)域運輸貨物,無需進入廠房、設備區(qū)域的工作。
(二)中等風險作業(yè):包括一般的日常設備保養(yǎng)、消缺、維護工作,如轉動設備給油脂;低壓電氣回路檢查、更換備件;高度在1.5米以下管道閥門操作、檢查;照明回路消缺;各種插件更換;蓄電池維護;單個設備的投停;單個低壓設備停送電操作等工作。
(三)較高風險作業(yè):包括機組大(小)修工作;在1.5米以上8米以下并且需要多人共同參與的高處作業(yè);箱體和罐體內的清理、防腐等工作(如煙、風道內的工作,煤倉、灰?guī)斓那謇頇z修等);制氫站、油區(qū)等重點防火部位的動火作業(yè);集水井、排水井、排水池、暗溝的內部工作;特殊環(huán)境氣候下作業(yè)(如:在雨雪天氣時斗輪機的使用或檢修);變電站設備(線路保護、測量回路)檢修和高處作業(yè);使用大型特種機具進行的作業(yè)(如:挖掘機、起重機作業(yè));設備的吊裝作業(yè)(如主變、空冷風機的吊裝等);低溫低壓系統(tǒng)治理泄漏工作;單個系統(tǒng)的投停操作;高壓設備的停送電操作;柴油發(fā)電機聯(lián)鎖試驗、汽機真空泵(抽汽器)切換試驗、機組重要輔機啟動(吸風機、送風機、磨煤機、一次風機、給水泵、凝結水泵、循環(huán)水泵、潤滑油泵、高加、低加)、機組燃油系統(tǒng)卸油工作、抗燃油、潤滑油系統(tǒng)投退油工作;燃油區(qū)消防系統(tǒng)試驗;發(fā)電機氣體置換;化學有毒物品裝卸;有塌方危險地段的工作;專業(yè)管理人員認定的其他工作等。
(四)高風險作業(yè):包括重大技改項目或重要輔機的檢修作業(yè)(如運行中的撈渣機檢修);重大運行操作(如機組啟動并網或機組停運;);在8米以上且需要多人共同參與的高處作業(yè);高處作業(yè)使用特種設備(如:使用檢修平臺和吊藍,進行鍋爐爐膛內的檢修工作,或鋼結構防腐等);高溫、高壓運行系統(tǒng)治理泄漏工作;使用高壓水設備對設備清垢的工作(如:空預器的高壓水沖洗);電氣高壓系統(tǒng)的倒閘操作和檢修(如6kv系統(tǒng)的停電檢修);重要主輔設備的搶修作業(yè);熱控保護、deh系統(tǒng)的技術改造后試驗及機爐主保護回路消缺等;變電設備、繼電保護、勵磁系統(tǒng)等技術改造后試驗;大型設備(如:轉子、缸體、受熱面、變壓器芯、線路穿墻套管等)的吊裝;臨時檢修平臺的搭設驗收;其它由專業(yè)管理人員認定的存在可能造成人身傷害和設備損壞風險的作業(yè)。
第六條 各等級安全風險作業(yè)的工作要求
(一)任何風險的作業(yè)均必須辦理工作票或操作票后方可工作,機務系統(tǒng)的操作應遵守運行操作規(guī)程的相關規(guī)定。
(二)設備大修時必須編制作業(yè)指導書或檢修項目驗收卡,經相關領導審核批準后執(zhí)行。
(三)高風險作業(yè)必須編制“三措一案”(即安全措施、技術措施、組織措施和施工方案),確保各個環(huán)節(jié)可控在控。
第七條 各類風險作業(yè)的分級預控規(guī)定
(一) 低風險作業(yè)由班組級和相關責任人負責人身安全監(jiān)督管理。班長必須到位檢查,履行作業(yè)現(xiàn)場監(jiān)督責任。作業(yè)部門安全員應對相關人員的到位到崗情況進行監(jiān)督,安監(jiān)部做好抽查和監(jiān)督工作。
(二) 中等風險作業(yè)由部門級負責安全監(jiān)督管理。班長必須履行作業(yè)現(xiàn)場的安全監(jiān)督責任,部門安全員必須履行作業(yè)現(xiàn)場的監(jiān)督責任,作業(yè)部門領導必須履行作業(yè)現(xiàn)場的領導責任,對重要作業(yè)必須到位監(jiān)督。部門安全員要對一般作業(yè)實施抽查,對重要作業(yè)必須到位對危險環(huán)節(jié)全程監(jiān)督,對現(xiàn)場的違章進行糾正、考核。作業(yè)部門專業(yè)主管、專業(yè)點檢員應到位進行指導、檢查和安全監(jiān)督。分廠安監(jiān)部安全專工對工作負責人、班長、部門安全員、專工履職情況實施抽查,對現(xiàn)場的違章進行糾正、考核。
(三) 較高風險及高作業(yè)由分廠級負責安全監(jiān)督管理。工作負責人(監(jiān)護人)必須到位履行現(xiàn)場管理責任;班長和部門安全員、設備部專業(yè)點檢長、安監(jiān)部安全專工必須到位履行作業(yè)現(xiàn)場的安全監(jiān)督責任;主管部門領導、安監(jiān)部部長、分廠領導必須履行作業(yè)現(xiàn)場的領導責任,對重點作業(yè)程序和時段,分廠領導要到位進行檢查、指導。需要全程監(jiān)護的工作,安監(jiān)部根據大監(jiān)督的原則安排安監(jiān)人員跟班輪換進行連續(xù)監(jiān)督。安監(jiān)部負責人要對相關部門責任人的履職情況進行監(jiān)督檢查,對不認真履責的人員落實考核。
(四)各級領導干部及專業(yè)管理人員掌握作業(yè)項目和作業(yè)風險等級情況后,要嚴格按照到位管理規(guī)定,深入作業(yè)現(xiàn)場,開展檢查、監(jiān)督和指導,切實做到安全責任落實、作業(yè)管理規(guī)范、風險控制到位,不斷降低和努力化解人身安全風險。
第八條 各類人員到崗到位風險預控管理要求
(一)各類管理人員風險預控到位監(jiān)督的主要職責
1、工作負責人(監(jiān)護人)必須履行現(xiàn)場管理責任:工作前(班組長協(xié)助)結合實際進行安全教育,開展“三講一落實”活動,對工作人員進行安全交底;負責檢查值班員所做的安全措施(操作項目)是否正確,工作班人員安排是否合適,工器具材料等準備是否充足,是否正確安全地按照施工方案作業(yè)等。工作中正確安全地組織工作;督促、監(jiān)護工作人員遵守各項安全規(guī)程;負責檢查工作票所載安全措施是否正確完備和值班員所做的安全措施是否符合現(xiàn)場實際條件;工作班人員變動是否合適等。
2、當值值長(或班長)必須履行的現(xiàn)場管理責任:組織重大操作或作業(yè)人員進行事前交底會,確保重大操作或作業(yè)人員熟悉安全、技術、應急預案和工期等措施,掌握重大操作或作業(yè)任務、步驟、危險點分析及預控措施;按照已制定好的方案,負責正確組織重大操作或作業(yè);及時組織有關人員討論、解決重大操作或作業(yè)遇到的問題;記錄有關試驗情況;填報因特殊原因不能進行作業(yè)的原因。
3、工作票簽發(fā)人、工作票許可人、班長(值長)必須履行作業(yè)現(xiàn)場的安全監(jiān)督責任,對現(xiàn)場安全措施是否到位、是否辦理了工作票(操作票)、工作負責人責任是否認真落實進行檢查,發(fā)現(xiàn)安全問題要果斷糾正。
4、發(fā)電部部長負責本部門較高及以上風險作業(yè)的到位管理;負責本部門參加人員制定各種重大操作的安全、技術措施方案和應急處理方案的審核;負責組織相關人員研究因特殊情況不能進行重大試驗操作項目處理意見,制定并落實對策;組織重大操作前安全、技術措施的交底工作。
5、設備部(維護部)部長負責本部門較高及以上風險作業(yè)的到位管理;負責本部門人員制定各種重大作業(yè)的安全、技術措施方案和應急處理方案的審核;負責組織相關人員研究因特殊情況不能進行重大作業(yè)項目的解決方案,制定并落實對策;組織重大作業(yè)前安全、技術措施的交底工作。
6、安監(jiān)部部長負責監(jiān)督較高及以上風險作業(yè)的到位情況,負責審核各種重大操作(或作業(yè))的安全方案和應急處理方案;負責對本部門監(jiān)督人員安全措施的事先交底、到位監(jiān)督等工作。
(二)各級監(jiān)督人員到位到崗監(jiān)督的重點內容:
1、工作票簽發(fā)人、工作票許可人、班長主要對現(xiàn)場安全措施是否到位、是否辦理了工作票、工作負責人責任是否到位,是否違章作業(yè)進行監(jiān)督把關。
2、部門安全員重點檢查是否辦理了工作票、工作負責人是否在現(xiàn)場、安全措施是否落實到位、是否有危險點分析和預控方案、作業(yè)人員是否根據作業(yè)內容配備和正確使用勞動防護用品和各類安全工器具,班長是否履行了監(jiān)督責任等,及時發(fā)現(xiàn)并指出作業(yè)現(xiàn)場存在的問題,監(jiān)督落實整改,發(fā)現(xiàn)違章行為,按照有關規(guī)定落實考核,并建立安全監(jiān)督檢查臺帳,做好記錄。
3、部門領導對工作負責人、班長、部門安全員的履職情況進行監(jiān)督管理,對現(xiàn)場的安全作業(yè)情況和作業(yè)技術方案進行檢查指導。
4、安監(jiān)部安全專工按照責任劃分,對相關部門工作負責人、班長、車間安全員和部門領導的履職情況實施監(jiān)督,糾正現(xiàn)場違章,落實考核,做好安全監(jiān)督檢查記錄。
第三章 罰 則
第九條 現(xiàn)場風險預控到位監(jiān)督的內部考核
(一)現(xiàn)場管理、監(jiān)督、領導責任落實不到位,出現(xiàn)違章現(xiàn)象對相關責任人考核。
(二)部門在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)違章,按照內部管理、監(jiān)督責任落實考核,直至責任班組和責任人。
(三)安監(jiān)部在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)違章,按照部門責任、責任人的連帶關系落實考核。
(四)廠領導現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)違章,按照部門責任、管理責任、責任人逐級落實考核。
第十條 作業(yè)現(xiàn)場發(fā)生生產人身傷亡事故的責任追究
(一)本廠員工發(fā)生生產人身傷亡事故的責任追究
按照“誰帶班,誰負責”、“誰監(jiān)護,誰負責”、“誰監(jiān)督,誰負責”、“誰管理,誰負責”的原則進行責任追究。觸犯法律的,追究法律責任。
1、發(fā)生生產人身死亡事故。根據事故調查組的調查結論,按事故責任的劃分,對事故責任單位、有關責任人給予以下處分,對責任單位的考核按照經濟責任制條款執(zhí)行。
(1)由于檢修、消缺工作導致的人身死亡事故。因死者本人違章導致死亡的,對現(xiàn)場工作負責人給予開除廠籍留廠查看一年處分;非死者本人原因導致死亡的,對事故直接責任者給予開除廠籍留廠查看二年處分,對現(xiàn)場工作負責人給予開除廠籍留廠查看一年處分;對事故責任單位的班長(技術員)給予行政記大過處分;對事故責任單位的安全員給予行政記過處分;對事故責任單位的專責工程師給予行政記過處分;對事故責任單位的主任(經理)和副主任(副經理)給予行政撤職處分;對事故責任單位所屬公司安監(jiān)處責任專工給予行政記過處分;對事故責任單位所屬公司安監(jiān)處處長給予行政撤職處分;對事故責任單位公司經理、書記和分管副經理給予行政撤職處分。
(2)由于設備缺陷和技術監(jiān)控不到位等設備不安全狀態(tài)或檢修技改施工方案不完善導致的人身死亡事故,對設備部責任點檢員給予開除廠籍留廠查看二年處分;對設備部責任正、副點檢長給予行政撤職處分;對設備部安全專工給予行政記過處分;對設備部部長、書記和主管副部長給予行政撤職處分。
(3)由于運行誤操作導致的人身死亡事故,對主要責任者給予開除廠籍留廠查看二年處分;對責任單位機組長(輔控長、直屬班組技術員)和單元長(輔控值長、直屬班組班長)給予開除廠籍留廠查看一年處分;對責任單位主控正、副值長(輔控車間正、副主任)給予行政撤職處分;對發(fā)電部責任專工(主管)給予行政記大過處分;對發(fā)電部安全專工(輔控車間安全專工)給予行政記過處分;對發(fā)電部部長、書記和主管副部長(部長助理)給予行政撤職處分。
(4) 由于違反工作許可規(guī)定而導致的人身死亡事故,對工作許可人給予開除廠籍留廠查看二年處分;對責任單位機組長(輔控長、直屬班組技術員)和單元長(輔控值長、直屬班組班長)給予開除廠籍留廠查看一年處分;對責任單位主控正、副值長(輔控車間正、副主任)給予行政撤職處分;對發(fā)電部責任專工(主管)給予行政記大過處分;對發(fā)電部安全專工(輔控車間安全專工)給予行政記過處分;對發(fā)電部部長、書記和主管副部長(部長助理)給予行政撤職處分。
(5)發(fā)生前款人身死亡事故,對安監(jiān)部責任專工給予行政記過處分;對安監(jiān)部部長和主管副部長給予行政撤職處分。
2、發(fā)生生產人身重傷事故。根據事故調查組的調查結論,按事故責任的劃分,對事故責任單位、有關責任人給予以下處分,對責任單位的考核按照經濟責任制條款執(zhí)行。
(1)由于檢修、消缺工作導致的人身重傷事故,對事故直接責任者給予行政記大過處分;對現(xiàn)場工作負責人給予行政記過處分;對事故責任單位的班長(技術員)給予行政記過處分;對事故責任單位的安全員給予行政警告處分;對事故責任單位的專責工程師給予行政警告處分;對事故責任單位(車間)的主任和副主任給予行政撤職處分;對事故責任單位所屬公司安監(jiān)處專工給予行政警告處分;對事故責任單位所屬公司安監(jiān)處處長給予行政降級處分;對事故責任單位所屬公司書記給予行政警告處分;對事故責任單位所屬公司經理和主管副經理給予行政記過直至降級處分。
(2)由于設備缺陷和技術監(jiān)控不到位等設備不安全狀態(tài)或檢修、技改施工方案不完善導致的人身重傷事故,對設備部責任點檢員給予行政記大過處分;對設備部責任正、副點檢長給予行政記過處分;對設備部安全專工給予行政警告處分;對設備部部長、書記和主管副部長給予行政記過直至降級處分。
(3)由于運行誤操作導致的人身重傷事故,對主要責任者給予行政記大過處分;對責任單位機組長(輔控長、直屬班組技術員)和單元長(輔控值長、直屬班組班長)給予行政記過處分;對責任單位主控正、副值長(輔控車間正、副主任)給予行政降級處分;對發(fā)電部責任專工(主管)給予行政記過處分;對發(fā)電部安全專工(輔控車間安全專工)給予行政警告處分;對發(fā)電部部長、書記和主管副部長(部長助理)給予行政記過直至降級處分。
(4)由于違反工作許可規(guī)定而導致人身重傷事故,對工作許可人給予行政記大過處分;對責任單位機組長(輔控長、直屬班組技術員)和單元長(輔控值長、直屬班組班長)給予行政記過處分;對責任單位主控正、副值長(輔控車間正、副主任)給予行政降級處分;對發(fā)電部責任專工(主管)給予行政記過處分;對發(fā)電部安全專工(輔控車間安全專工)給予行政警告處分;對發(fā)電部部長、書記和主管副部長(部長助理)給予行政記過直至降級處分。
(5)發(fā)生前款人身重傷事故,對安監(jiān)部責任專工給予行政警告處分;對安監(jiān)部部長和主管副部長給予行政記過處分。
3、發(fā)生生產人身輕傷事故。根據事故調查組的調查結論,按事故責任的劃分,對事故責任單位、有關責任人給予以下處分,對責任單位的考核按照經濟責任制條款執(zhí)行:
(1)由于檢修、消缺工作導致的人身輕傷事故,對事故直接責任者給予行政記過處分;對現(xiàn)場工作負責人給予行政警告處分;對事故責任單位的班長(技術員)給予內部下崗三個月處理;對事故責任單位的專責工程師給予內部下崗二個月處理;對事故責任單位的安全員給予內部下崗一個月處理;對事故責任單位的主任(經理)和副主任(副經理)給予行政降級處分;對事故責任單位所屬公司安監(jiān)處專工給予內部下崗一個月處理;對事故責任單位所屬公司安監(jiān)處處長通報批評;對事故責任單位所屬公司經理(副經理)給予通報批評。
(2)由于設備缺陷和技術監(jiān)控不到位等設備不安全狀態(tài)或檢修、技改施工方案不完善導致的人身輕傷事故,對設備部責任點檢員給予行政警告處分;對設備部責任正、副點檢長給予行政內部下崗一個月處理;對設備部安全專工給予內部下崗一個月處理;對設備部部長、書記給予通報批評。
(3)由于運行誤操作導致的人身輕傷事故,對主要責任者給予行政記過處分;對責任單位機組長(輔控長、直屬班組技術員)和單元長(輔控值長、直屬班組班長)給予行政警告處分;對責任單位主控正、副值長(輔控車間正、副主任)給予行政警告處分;對發(fā)電部安全專工(輔控車間安全專工)給予內部下崗一個月處理;對發(fā)電部部長、書記給予通報批評。
(4)由于違反工作許可規(guī)定而導致的人身輕傷事故,對工作許可人給予行政記過處分;對責任單位機組長(輔控長、直屬班組技術員)和單元長(輔控值長、直屬班組班長)給予行政警告處分;對責任單位主控正、副值長(輔控車間正、副主任)給予行政警告處分;對發(fā)電部安全專工(輔控車間安全專工)給予內部下崗一個月處理;對發(fā)電部部長、書記給予通報批評。
(5)發(fā)生前款人身輕傷事故,對安監(jiān)部責任專工給予內部下崗一個月處理;對安監(jiān)部部長給予通報批評。
(二)本廠員工出外承攬工程發(fā)生人身傷亡事故的責任追究
按照“誰承包,誰負責”、“誰帶隊,誰負責”、“誰管理,誰負責”的原則進行責任追究。
1、發(fā)生己方責任人身死亡事故。根據事故調查組的調查結論,對事故責任單位、有關責任人給予以下處分。因死者本人違章導致死亡的,對現(xiàn)場工作負責人給予開除廠籍留廠查看一年處分;非死者本人原因導致死亡的,對事故直接責任者給予開除廠籍留廠查看二年處分,對現(xiàn)場工作負責人給予開除廠籍留廠查看一年處分;對事故責任單位的班組帶班人給予行政記大過處分;對承攬項目的安全員給予行政記過處分;對相應專業(yè)的專責工給予行政記過處分;對事故責任單位的主任(經理)和副主任(副經理)給予行政撤職處分;對事故責任單位所屬公司工程處處長給予行政撤職處分;對承攬項目的安全負責人給予行政記過處分;對事故責任單位所屬公司安監(jiān)處處長給予行政撤職處分;對事故責任單位所屬公司經理、書記和主管副經理給予行政撤職處分。
2、發(fā)生己方責任人身重傷事故。根據事故調查組的調查結論,對事故責任單位、有關責任人給予以下處分。對事故直接責任者給予行政記大過處分;對現(xiàn)場工作負責人給予行政記過處分;對事故責任單位的班組帶班人給予行政警告處分;對承攬項目的安全員給予行政警告處分;對事故責任單位(車間)的主任(副主任)給予行政降級處分;對相應專業(yè)的專責工給予行政警告處分;對事故責任單位所屬公司工程處處長給予行政降級處分;對承攬項目的安全負責人給予行政警告處分;對事故責任單位所屬公司安監(jiān)處處長給予行政降級處分;對事故責任單位所屬公司經理和主管副經理給予行政降級處分。
(三)承包單位施工人員發(fā)生人身傷亡事故的責任追究
按照“誰發(fā)包,誰負責”、“誰準入,誰負責”、“誰監(jiān)護,誰負責”、“誰使用,誰負責”的原則建立責任連帶機制,進行責任追究。
1、發(fā)生生產人身死亡事故。根據事故調查組的調查結論,按事故責任的劃分,對事故責任單位、有關責任人給予以下處分,對責任單位的考核按照經濟責任制條款執(zhí)行。
(1)廠發(fā)包的項目。對項目責任單位監(jiān)護人(使用人)給予開除廠籍留廠查看一年處分;對項目責任單位安全員給予行政記過處分;對項目責任單位主任(經理)給予行政撤職處分;對項目責任單位所屬公司安監(jiān)處專工給予行政記過處分;對項目責任單位所屬公司安監(jiān)處處長給予行政降級處分;對項目責任單位所屬公司經理給予行政降級處分;對發(fā)包部門責任人給予行政記過直至開除廠籍留廠查看一年處分;對發(fā)包部門負責人給予行政降級直至行政撤職處分;對廠安監(jiān)部責任專工給予行政記過處分;對廠安監(jiān)部部長和主管副部長給予行政降級處分;
(2)檢修(實業(yè))公司發(fā)包的項目。對項目責任單位監(jiān)護人(使用人)給予開除廠籍留廠查看一年處分;對項目責任單位安全員給予行政記過處分;對項目責任單位主任(經理)給予行政撤職處分;對項目責任單位所屬公司工程處責任專工給予行政記過處分;對項目責任單位所屬公司工程處處長給予行政撤職處分;對項目責任單位所屬公司安監(jiān)處責任專工給予行政記過處分;對項目責任單位所屬公司安監(jiān)處處長給予行政撤職處分;對項目責任單位所屬公司經理和主管副經理給予行政撤職處分;對廠安監(jiān)部責任專工給予行政警告處分;對廠安監(jiān)部部長和主管副部長給予行政降級處分。
2、發(fā)生生產人身重傷、輕傷事故。根據事故調查組的調查結論,對事故責任單位、有關責任人的處分
第四章 附 則
第十一條 本規(guī)定適用于項目部各部門。
第十五條 本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行。
第3篇 酒店風險管理分析規(guī)定
酒店風險管理分析
酒店風險管理就是通過對風險的識別、預測和衡量、選擇有效的手段,以盡可能地降低成本,有計劃地處理風險,以獲得企業(yè)安全生產的保障。因而,要求酒店在生產經營過程中,應對可能發(fā)生的風險進行識別,預測各種風險發(fā)生后將對資源及經營造成何種影響,如何規(guī)避等。本文從分析酒店經營所帶來的常見風險入手,提出了有效規(guī)避風險的措施。
一、酒店常見風險
1.財務風險
財務風險與財務杠桿密切關聯(lián)。因為負債的財務杠桿利益建立在投資收益高于資金成本之上的,然而,在實際的經營活動中,很有可能會出現(xiàn)收不抵支或發(fā)生虧損。因此,在負債數額不變的情況下,虧損越多,酒店資產償還債務的能力就越低,財務風險也就越大。過度的高額負債,不僅需要支付巨額的利息,而且降低了酒店的安全性和競爭能力,危及到酒店的生存與發(fā)展,最終將會因無力償還債務而破產。
2.股市風險
當酒店沒有負債或負債金額較低時,即使某一時期所處的經濟環(huán)境發(fā)生衰退,造成企業(yè)息稅前利潤的減少,企業(yè)的股票收益也不會有太大的變化,但是,在企業(yè)過度負債的情況下,股票的收益下降幅度會大得多。因為巨額的利息支付之后,留給股東的將所剩無幾。在這種情況下,要維持穩(wěn)定的股利支付就比較困難。
3.籌資風險
酒店負債經營期間,若繼續(xù)采用負債籌資其困難就會增大。一方面,因為債權人在決定是否借款時,首先考慮的是酒店的資產負債率。由于負債經營會使酒店負債比率增大,對債權人的償債保證程度降低。在此情況下,要使債權人做出繼續(xù)借款的決定是很困難的。因而也就限制了酒店以后增加負債籌資的能力,使未來籌資的成本增加;另一方面,由于負債經營的不確定性,很可能到期不能按時還本付息,這樣就會影響到酒店信譽降低,而對于一個信譽不好的酒店,金融機構或酒店同行就不愿再提供資金,再籌資能力也就降低了。
4.融資風險
酒店采取了負債經營后,股東實際上就作為了債權人的代理人,能夠決定酒店如何使用借款。在這種代理關系下,債權人作為資金的實際所有人卻不能支配這部分資金,他承擔的風險和獲得的收益是不對等的,因此,債權人為了保護自己的利益,就會在與借款酒店之間的借款協(xié)議中就會加入某些限制條件。債券發(fā)行成本和限制條款的控制成本組成了負債融資成本,而負債就會增加這種成本。
二、規(guī)避風險措施
這種風險如何規(guī)避呢
1.確定適度的負債規(guī)模
所謂“適度的負債規(guī)?！?就是指既能很好發(fā)揮負債經營的作用,又能規(guī)避負債經營所帶來的風險,這要有個適當的“度”,叫“適度負債規(guī)?！?。在確定適度負債規(guī)模時,應注意考慮以下因素。
(1)任何一種資金成本的經營方式,都是希望能以最低的成本換來最大的收益。負債經營也不例外,而在負債經營的成本中也包括資金成本。酒店的資金成本是資金結構中各類資金成本的加權平均數,即負債資金成本和權益資金成本的加權平均數。酒店的資金成本是由負債資金成本
第4篇 安全風險評價管理規(guī)定
1.安全風險評價管理規(guī)定的目的
為了保證公司安全目標的實現(xiàn),根據《中華人民共和國安全生產法》有關規(guī)定和危險化學品從業(yè)單位安全標準化工作的相關要求,結合本公司的實際情況,對安全風險評價進行規(guī)范化管理,從而促進安全風險評價體系的不斷完善、安全管理的持續(xù)優(yōu)化。
2.安全風險評價的依據
2.1現(xiàn)代系統(tǒng)的安全管理理論認為,一切事故總是可以預防的,安全管理必須從防止人的不安全行為和控制物的不安全狀態(tài),從企業(yè)的整體出發(fā),把重點放在事故預防的整體效應上,實行全員、全過程、全方位、全天候的“四全”安全管理方法,使企業(yè)達到最佳安全狀態(tài)。
2.2按照科學的程序和方法,從系統(tǒng)的角度出發(fā)對工程項目或工業(yè)生產中潛在危險進行預先的識別、分析、和評估,為制定基本防范措施和管理決策提供依據.
2.3通過事先分析、評價,制定風險控制措施,實現(xiàn)管理關口前移,實現(xiàn)左側管理,實現(xiàn)事前預防,達到消減危害、控制風險的目的。
3.安全風險評價的范圍
3.1新項目的規(guī)劃、設計和建設、投產及試運行階段;
3.2正常生產裝置的各單元操作,安全操作規(guī)程和安全生產規(guī)章制度;
3.3在運行的生產裝置進行較大改造后;
3.4非常規(guī)和異常的活動,如生產裝置的開、停車操作、檢修及局部改造等;
3.5發(fā)生事故及出現(xiàn)潛在的緊急情況;
3.6所有進入作業(yè)場所的人員的活動;
3.7工藝、設備、材料等各類變更。
3.8原材料、產品的運輸和使用過程;
3.9作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品;
3.10丟棄、廢棄、拆除與處置;
3.11氣候、地震及其它自然災害;
4.安全風險評價的頻次及要求
4.1正常情況下對正常生產的裝置安全風險評價每3年不少于一次;另每年需對已評價出的風險及控制措施內容進行一次評審,以保證其內容符合安全生產的需要。
4.2新裝置開車之前必須進行全面的安全風險評價。
4.3生產裝置技改后,必須對技改部分和涉及技改的相關環(huán)節(jié)進行安全風險評價。
4.4當生產出現(xiàn)異常情況時,必須及時對異常情況進行安全風險分析。
4.5停車超過三個月的生產裝置,開車前必須進行安全風險分析。
4.6中、大修,停車大檢修,必須在施工前進行安全風險分析。
4.7其它非常規(guī)活動開始之前。
5.安全風險評價的方法
5.1常用的評價方法有:工作危害分析(jha)、安全檢查表分析(scl)、預危險性分析(pha)、危險與可操作性分析(hazop)、實效模式與影響分析(fmea)、故障樹分析(fia)及事故樹分析(eta)等方法。
5.2本公司采用的評價方法是:工作危害分析(jha)、安全檢查表分析(scl)、預危險性分析(pha)相結合的方法。
6.安全風險評價的組織機構與管理要求
6.1各類安全風險評價的人員組織機構:
6.1.1新上項目規(guī)劃、設計和建設階段,由項目負責人組織公司內部相關人員或向外聘專業(yè)資質的安全風險評價公司,對項目進行可行性評價,安全設計和方案評審。
6.1.2新裝置開車前或生產裝置重大技改后的風險評價組織:
組 長:項目總負責人 組織部門:項目組
其它成員:研發(fā)部副總、生產技術部副總、安監(jiān)部負責人、項目電氣儀表工程技術負責人、生產部經理和參與項目建設、裝置開車的各班組負責人等。
6.1.3發(fā)生重大異常情況的安全風險評價組織:
組長:公司總經理 組織部門:安監(jiān)部
其它成員:責任部門分管副總及分管負責人、監(jiān)管部門負責人、管理者代表、公司相關的中層管理人員和外聘技術專家等。
6.1.4生產裝置定期工藝安全風險分析與評價:
組長:生產技術部經理 組織部門:生產技術部
其它成員:生產技術部副總、安監(jiān)部負責人、三班生產調度、各班班組長及崗位操作人員。
6.1.5生產裝置全部或局部停車的大、中修前的風險評價:
組長:生產副總 組織部門:生產技術部
組員:生產技術部經理、安監(jiān)部負責人、各車間或各項目負責人、當班生產調度、各施工小組組長、班長。
6.1.6裝置局部停車小修的工作過程危害分析組織:
組長:生產裝置負責人 組織部門:各車間
組員:當班生產調度、各班班長和組員、作業(yè)組組長。
6.1.7日常電氣儀表或設備檢修前的風險評價或工作危害分析:
組長:機電儀負責人 組織部門:機電儀車間
組員:小組作業(yè)人員、生產裝置配合的班組長、當班生產調度。
6.1.8各類變更的風險評價:
組長:變更申請的終審負責人 組織部門:變更需求部門
組員:與變更類型相關的部門負責人和各級審核人員。
6.1.9其它各類風險評價組織:
原料產品的運輸、廢棄物的處置由物流部負責組織進行風險分析;
作業(yè)場所的設施、設備、車輛由生產技術部負責組織進行風險分析;
各類安全防護用品、消防應急器材由安監(jiān)部負責組織進行風險分析。
6.2對各類風險評組織的管理要求:
6.2.1進行上述各類活動時,必須先行組織進行與活動相關安全風險評價工作,組織工作由上述規(guī)定的評價組組長負責,主動召集相關人員進行安全風險分析與評價,不得以任何原因不組織進行風險評價工作,否則在進行上述工作的過程中,發(fā)生安全問題,組長將負有主要責任。
6.2.2各組員應積極參加相關的安全風險評價工作,提出自已的意見,配合做好安全風險評價工作,參與安全風險評價的人員,要嚴肅認真對待風險分析工作,須對風險分析的結果負責。
6.2.3上述風險評價組組機構,不因人員調動而而變動,只有在公司職能部門職責進行調整時,才需重新確定安全風險評價的組織。
7.本公司所采用風險評價工作流程
7.1工藝安全風險分析工作流程(主要針對3.1,3.2,3.3范圍內容進行)
(1)、由風險評價組的組長負責召集,相關范圍人員進行工藝風險評價工作。
(2)、對生產裝置的各個單元環(huán)節(jié),按照工藝步驟,對照“工藝條件表”逐步進行危險性分析,找出本單元各種情況下存在危害及潛在的事故。
(3)、分析各類危害發(fā)生的可能性(p)和發(fā)生后影響的重要性(s),按照“高、中、低”的原則進行分等。
(4)、對有可能的生的、中度以上的危害,從工程技術、管理、培訓及加強個個體防護等方面,采取控制施來降低或消除危害。
(5)、在風險分析的同時,明確各控制措施的完成時間、責任部門和責任人。
(6)、對采取采取措施后的危害發(fā)生的可能性進行評估,必須將風險降低到可以接收的程度。
7.2工作危害分析流程(主要針對3.2,3.4,3.5,3.6,3.8,3.9,3.10范圍內容進行):
(1)、檢維修負責人或車間負責人,負責召集參加檢修作業(yè)全體人員或車間相關作業(yè)人員,全部參加進行工作危害分析。
(2)、將檢修作業(yè)或單元操作中的各個步驟進行明確通報,逐個步驟,分析各個過程可能帶來的人員傷害、設備損壞或其它潛在事故。
(3)、對存在的危害,采取控制措施,如明確作業(yè)規(guī)程順序,檢查作業(yè)工具等,并在措施中明確落實的責任人。
(4)、嚴格按照危害分析中,要求的作業(yè)程序和控制措施作業(yè),如有變動需重新進行分析。
7.3各類生產變更風險分析流程(主要針對3.7范圍內容進行):
(1)、由變更所在部門負責人,對變更的內容、變更的依據進行說明,對變更可能帶來的風險進行描述,填寫變更申請。
(2)、然后與所有與變更相關的部門分別對變更內容、依據和風險進行評審,提出評審意見。
(3)、主管部門負責人對變更內容和相關風險分析意見,進行審核,提出審核意見。
(4)、審批部門對變更內容和相關風險分析意見,進行評估,確定是否批準進行,重大變更需要總經理批準。
7.3項目設計階段的安全預評價流程,一般外聘專門評價機構進行(主要針對3.1,3.3,3.5,3.11范圍內容進行)。
8.安全風險分析的基本內容
8.1危害的定義
可能造成人員傷亡、疾病、財產損失、工作環(huán)境和生活環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。
這種“根源和狀態(tài)”來自作業(yè)環(huán)境中物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、有害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。
8.1.1危害的識別
8.1.1.1危害的識別就是危害的存在,并確定其物性。
8.1.1.2對危害的概念要有正確的理解,需注意危害是造成事件根源或狀態(tài),不是特指事件本身,而應把導致事件的因素找出來。造成一個事件的危害可能有很多,應一一識別出來,還應將事件發(fā)生后可能出現(xiàn)的結果識別出來。
8.1.2危害的根源和性質
8.1.2.0在進行危害識別時,應充分考慮危害的根源及性質。
8.1.2.1危害的根源包括:物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境的缺陷。
8.1.2.2危害的性質,即危害產生后果,包括人身傷害(死亡、割傷、挫傷、擦傷、燙傷、肢體損傷)、疾病、財產損失、停工、工藝中斷、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、水和空氣、土壤、地下水及噪音污染。
8.2控制措施的定義
8.2.0安全風險分析應根據風險評價的結果及經營運行情況等,確定優(yōu)先控制的順序,采取措施消減風險,將風險控制在可以接受的程度,預防事故的發(fā)生。
8.2.1控制措施包括:
a、工程技術措施,實現(xiàn)本質安全;
b、管理措施,規(guī)范安全管理;
c、教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;
d、個體防護措施,減少職業(yè)傷害。
8.2.2控制措施還應考慮:
a、控制措施的可行性和可靠性;
b、控制措施的先進性和安全性;
c、控制措施的經濟合理性及企業(yè)的經營運行情況;
d、可靠的技術保證和服務。
9.安全風險的控制
9.1重大風險控制
9.1.1各責任部門、責任人,應根據風險評價的結果,在規(guī)定時間內對所選定的風險控制措施進行落實,將風險控制在可以接受的程度。
9.1.2對風險發(fā)生可能性高、危害性大的且當前所采取的措施無法降低到可以接程度的項目應確定為重大風險或重大隱患,應制訂隱患治理方案,明確責任人、責任部門,確定安全方法、技術方法、材料計劃以及時間序時進度表,并按照時間表定期對實施情況進行跟蹤檢查,確保治理方案有效實施。重大隱患治理結束后,應組織有關部門進行驗收、形成驗收報告。
9.1.3對確定為重大風險(重大隱患)的控制,由生產技術部每6個月對控制措施進行一次復查,確認各措放控制有效;對常規(guī)類風險評價分析的風險控制措施,由生產技術總每年進行一次檢查,風險分析文件每年進行一次評審,以保證文件有效。
9.2重大危險源
9.2.1經過專業(yè)安全風險評價公司評價,對已經過控制措施后,仍然存在較大可能性和危險性的危險場所和危險環(huán)境,必須按照《重大危險源辨識》的相關規(guī)定,確定重大危險源。
9.2.2重大危險源應登記建檔,進行定期檢測、評估、監(jiān)控,并制定應急預案,告知從業(yè)人員和相關人員在緊急情況下應采取的應急措施,并定期預演。
9.3風險控制其它要求
9.3.1各責任部門應將風險評價的結果、制定的控制措施,包括修訂和新制訂的操作規(guī)程,及時向相關人員進行宣傳、培訓教育,讓相關人員熟悉其崗位和工作環(huán)境中的風險,發(fā)生風險時應采取的措施,從而保護生命安全,保證安全生。
9.3.2風險評價與管理工作,歸口部門為生產技術總,各部門所進行的安全風險評價資料,最終需匯總到生產技術部進行匯總存檔,并由生產技術部組織,定期對風險控制措施的落實情況進行檢查跟蹤,保證各類風險得到持續(xù)有效控制。
10.安全風險評價應形成的文本文件
10.1安全風險分析要及時整理,并形成受控文本文件。
10.2文本文件包括:
a、工藝安全風險分析報告
b、重大風險及控制措施輸出清單;
c、重大隱患治理方案(治理時間、責任人)
d、驗收報告(整改情況和剩余風險狀況)。
10.3表單包括:
a、工藝風險分析人員簽到表
b、工藝條件和工藝步驟分析表
c、工藝風險分析記錄表
d、重大風險控制措施輸出表
e、風險及控制措施定期檢查表
f、安全隱患重大事故檔案
g、工作危害分析記錄表
以上規(guī)定自公布之日起執(zhí)行
擬制: 審核: 批準:
日期:
發(fā)放范圍:公司各相關部門和崗位。
第5篇 某物業(yè)公司培訓風險防范管理規(guī)定
物業(yè)公司培訓風險防范管理規(guī)定
1.目的
為規(guī)避公司培訓風險,加強培訓工作的專業(yè)化管理
2.適用范圍
均豪全體員工。
3.職責
3.1公司行政人事部負責總部組織的培訓風險防范工作。
3.2項目部行政管理部負責項目內部的培訓風險防范工作。
4.術語
5.程序
5.1風險防范的培訓項目
5.1.1由公司總部組織,聘請培訓講師,由公司或項目部承擔培訓費用的大培訓項目。
5.1.2由項目部組織,聘請培訓講師,由項目部承擔培訓費用的培訓項目。
5.1.3公司總部批準,由總部或項目部組織并承擔培訓費用,取得物業(yè)(企業(yè))經理上崗證書的培訓項目。
5.2培訓風險防范的執(zhí)行程序
5.2.1總部組織的大培訓
5.2.1.1參加總部組織的外派培訓時,項目部參訓人員必須經項目部執(zhí)行總經理或執(zhí)行經理同意,總部人員必須經主管領導同意,方可報名參加培訓。
5.2.1.2在正式參加培訓之前,受訓人員必須與公司簽署《外派培訓合同》,拒不簽署《外派培訓合同》的人員不能參加此次培訓。合同一式二份,合同中應注明培訓內容、費用及時間,合同加蓋公司總部公章,公司及個人各執(zhí)一份。
5.2.1.3培總部行政人事部留存《外派培訓合同》原件,項目部行政管理部留存復印件,培訓經理完成助理級別以上人員簽署外派培訓合同的統(tǒng)計工作,各項目部行政管理部培訓負責人完成主管級別以下(包括主管級別)人員簽署外派培訓合同的統(tǒng)計工作。
5.2.1.4助理級別以上人員在辦理離職手續(xù)時,行政人事部培訓經理必須根據外派培訓合同的簽署情況在《員工離職通知單》上注明有無外派培訓及費用,并簽字確認。
5.2.2項目部組織的培訓
5.2.2.1參加項目部組織的外派培訓時,參訓人員必須經項目部執(zhí)行總經理或執(zhí)行經理同意,方可參加培訓。
5.2.2.2在正式參加培訓之前,受訓人員必須與公司簽署《外派培訓合同》,拒不簽署《外派培訓合同》的人員不能參加此次培訓。合同一式二份,合同中應注明培訓內容、費用及時間,合同必須到總部備案并加蓋公司公章,公司及個人各執(zhí)一份。
5.2.2.3項目部助理級別以上人員《外派培訓合同》原件報總部行政人事部存檔,項目部保存復印件,由培訓經理統(tǒng)計簽署情況。主管級別以下人員的《外派培訓合同》原件在項目部存檔,由項目部行政管理部培訓負責人統(tǒng)計簽署情況。
5.2.2.4助理級別以上人員在辦理離職手續(xù)時,行政人事部培訓經理必須根據外派培訓合同的簽署情況在《員工離職通知單》上注明有無外派培訓及費用,并簽字確認。主管級別以下(包括主管級別)人員在辦理離職手續(xù)時,項目部行政管理部培訓負責人必須根據外派培訓合同的簽署情況在《員工離職通知單》上注明有無外派培訓及費用,并簽字確認。
5.2.3物業(yè)(企業(yè))經理上崗證書的培訓
5.2.3.1原則上助理級別以上人員的物業(yè)(企業(yè))經理上崗證書的培訓由總部行政人事部組織,由總部確定參訓人員,并需經項目部執(zhí)行總經理、執(zhí)行經理同或主管領導同意。
5.2.3.2在正式參加培訓之前,受訓人員必須與公司簽署《外派培訓合同》,拒不簽署《外派培訓合同》的人員不能參加此項培訓。合同一式二份,合同中應注明培訓費用及時間,合同加蓋公司總部公章,公司及個人各執(zhí)一份。
5.2.3.3因特殊情況,以個人身份參加物業(yè)(企業(yè))經理上崗證書培訓的人員,必須經項目部執(zhí)行總經理、執(zhí)行經理同意,撰寫專項申請報告,由公司報銷培訓費用的,必須補簽《外派培訓合同》。
5.2.3.4總部行政人事部留存《外派培訓合同》原件,項目部行政管理部留存復印件,培訓經理完成助理級別以上人員簽署外派培訓合同的統(tǒng)計工作,各項目部行政管理部培訓負責人完成主管級別以下(包括主管級別)人員簽署外派培訓合同的統(tǒng)計工作。
5.2.3.4助理級別以上人員在辦理離職手續(xù)時,行政人事部培訓經理必須根據外派培訓合同的簽署情況在《員工離職通知單》上注明有無外派培訓及費用,并簽字確認。主管級別以下(包括主管級別)人員在辦理離職手續(xù)時,項目部行政管理部培訓負責人必須根據外派培訓合同的簽署情況在《員工離職通知單》上注明有無外派培訓及費用,并簽字確認。
5.3 培訓風險管理的注意事項
5.3.1 培訓風險防范是每一位公司全體人員的責任和義務。
5.3.2 培訓風險防范需要項目部行政管理部相關人員的支持和配合。
5.3.3 培訓風險防范的管理及解釋在總部行政人事部。
5.3.4 凡應簽署《外派培訓合同》的培訓項目而未簽署的,對有關責任人,按《培訓獎懲管理制度》相關條款予以處罰。
6.監(jiān)督執(zhí)行
公司行政總監(jiān)
7.相關/支持性文件
《培訓管理制度》
《外派培訓管理規(guī)定》
《培訓獎懲管理制度》
8.質量記錄及表格
《外派培訓合同》
《員工離職通知單》
第6篇 危險源風險評價管理規(guī)定
1、危險源劃分的依據,是根據引發(fā)事故“四要素”為依據,即:人的不安全行為,物的不安全狀態(tài),管理缺陷,環(huán)境條件。
2、危險源風險評價級別確定的規(guī)定
(1)a級由總公司確定,并對b級進行審查批準
(2)b級由分公司確定,并對c級進行審查批準
(3)c級由分公司車間確定,并對d級進行審查批準
(4)d級由分公司車間班組長確定,并開會討論后上報車間審查批準。
3、危險源評價管理程序
(1)由班組按工種和作業(yè)內容進行討論確定本班組危險源。
(2)危險源確定后進行分級,并由班組討論控制措施,匯總上報車間。
(3)車間將所屬班組上報危險源匯總后,召開技術人員、班組長、老工人參加的研討會,對班組確定的危險源、控制措施、責任人是否妥當,進行認真研討后上報分公司。
(4)由分公司主管安全生產的副經理主持,召集有關部門、有關人員對分公司危險源進行綜合論證確定后,并研究具體危險源管理辦法上報總公司。
(5)總公司副總經理主持,召集有關部室、人員對分公司上報的危險源進行綜合論證,評價確定重大危險源,并制定具體管理方法,上報安委會。
4、危險源管理分工
a級——由公司各主管副總經理負責,相關職能部室負責檢查,安全部門負責監(jiān)督管理。分公司由經理負責,車間主任負責管理,班組長負責日常管理。
b級——由分公司副經理負責,相關職能科室檢查,安全科監(jiān)督管理,車間主任負責管理,班組長負責日常管理。
c級——由車間副主任負責,車間安全組及隊長、班組長負責檢查,安全組負責監(jiān)督管理,班組長負責日常管理。
d級——由班組長負責,崗位工人負責檢查,兼職安全員負責監(jiān)督管理。
第7篇 安全風險抵押金管理規(guī)定
一、目的
為建立安全長效管理機制,將激勵機制、重獎重懲機制引入到安全生產管理工作中,促進安全全員參與,增強安全責任意識和風險意識,體現(xiàn)安全工作的風險同擔、全員共管。結合公司的實際情況,根據崗位不同,安全責任不同,生產系統(tǒng)實行全員安全責任風險金管理制度,具體辦法如下:
二、安全風險金試行時間
2022年10月01日—2022年9月30日
三、基本原則
1、按照“分步實施”的原則,首先選擇與安全生產有直接關聯(lián)的生產系統(tǒng)和生產關聯(lián)度較高的部室參與,目的是先遏制重大事故頻發(fā)的勢頭。然后運行一段時間(一年)后,進行總結和利弊分析,再向公司其他單位推廣。
2、試行期間遵循自愿上繳風險抵押金的原則,不強制要求,但不繳納風險抵押金的人員發(fā)生事故同樣納入事故考核范圍。
四、年度安全目標
重大安全生產事故為0,死亡事故為0,千人負傷率≤2.5。
五、試行范圍
總經理、生產副總、技術副總、生產管理部、一廠、二廠、原料庫、質管部、技術部。
四、風險抵押金繳費標準
崗位
風險金標準(元)
總經理
10000
生產副總、技術副總
6000
生產管理部經理、生產管理部安全科長
4500
分廠廠長、副廠長
4500
科長副科長、車間主任、安全員
3000
大班長、輔助部門班長、廠內機動車駕駛員、電工、焊工、科員
1500
員工(含日薪工)
1000
五、風險抵押金管理辦法
1、繳費流程:按標準金額由安全生產部出具繳費通知單,繳費人以現(xiàn)金的形式將安全風險金交公司財務。財務部建立安全風險金專用賬戶,?？顚Ｓ?。
2、安全風險金每季度考核兌現(xiàn)一次,未出現(xiàn)安全事故的獎勵本人風險金的100%。
3、本季度凡出現(xiàn)安全事故的繳費人按標準從風險金中扣除,當月必須補齊標準。
4、各單位以分廠為單位,每月依據安全生產管理考核內容形成考核報告,于下一個月第一個工作日下午下班前報。不提交自行考核報告的,不兌現(xiàn)風險抵押金。
5、風險抵押金兌現(xiàn)條件:在安全考核的基礎上,按出勤比例兌現(xiàn),出勤率低于50%本季度不兌換風險抵押金;本季度被公司查出3次違章的,風險抵押金扣除50%,發(fā)現(xiàn)5次違章的扣除全部風險抵押金。
6、兌取流程:按照安全生產部提供的抵押標準,由安全生產部造表,部門經理審核-經主管安全副總審定-總經理簽字審批后到公司財務部領取獎金。
7、一人多崗的,按高標準崗交納抵押金。崗位變動時,人力資源部要及時提供人員崗位變動情況。崗位變動人員下季度開始按新崗標準辦理抵押金手續(xù)。人員調動時,根據調出前單位的安全狀況,計退風險抵押金。
8、按照本辦法應參加安全風險抵押的人員,不交納抵押金者不執(zhí)行本辦法。
9、本辦法未包含的崗位或人員需繳納風險抵押金的,需書面報總經理同意后,到安全生產部備案,備案后的下一季度開始執(zhí)行。
六、事故等級劃分
1、一般事故:發(fā)生輕傷(1-105個工作日)或造成公司及周邊影響,直接經濟損失1萬元以上、10萬元以下。
2、較大事故:發(fā)生重傷(105-6000個工作日)或造成區(qū)域影響,直接經濟損失10萬元以上、25萬元以下。
3、重大事故:發(fā)生死亡、較大涉險事故(10人以上涉險、3人以上被困或下落不明、緊急疏散500人以上)或造成行業(yè)內、省內重大影響。發(fā)生直接經濟損失25萬元以上。
七、發(fā)生事故后扣除獎金比例
崗位
一般事故
較大事故
重大事故
總經理
50%
100%
200%
生產副總、技術副總
50%
100%
200%
生產管理部經理、生產管理部安全科長
50%
100%
200%
分廠廠長、副廠長
100%
200%
200%
科長副科長、車間主任、安全員
100%
200%
200%
大班長、輔助部門班長、廠內機動車駕駛員、電工、焊工、科員
100%
200%
200%
員工(含日薪工)
100%
200%
200%
注:扣除50%的,本季度發(fā)放獎金的一半;扣除100%的本季度不發(fā)放獎金;扣除200%的,需重新補交風險抵押金。
九、事故報告程序
1、事故報告應當及時、準確、完整,任何單位和個人對事故不得遲報、漏報、謊報或者瞞報。必要時,安全生產監(jiān)督管理部門和負有安全生產監(jiān)督管理職責的有關部門可以越級上報事故情況。
2、事故上報內容
(一)事故發(fā)生單位概況;
(二)事故發(fā)生的時間、地點以及事故現(xiàn)場情況;
(三)事故的簡要經過;
(四)事故已經造成或者可能造成的傷亡人數(包括下落不明的人數)和初步估計的直接經濟損失;
(五)已經采取的措施;
(六)其他應當報告的情況。
3、事故上報要求
發(fā)生事故后,事故責任單位在事故發(fā)生20分鐘內,將事故基本情況電話快報至安全生產部,安全生產部接到報告10分鐘內電話快報主管副總、公司安全處,得到確認后報告主管安全副總、復合肥總經理。事故發(fā)生后24小時內,由事故所在單位書面將事故報告上報到安全生產部。
十、考核
1、發(fā)生事故,遲報、漏報、謊報或者瞞報,除按規(guī)定進行風險抵押金扣除外,另視情節(jié)考核300-1000元。
2、全公司連續(xù)一年未發(fā)生安全事故(一般、較大、重大)的,風險抵押金繳費金額上升50%,以后每年在基數上依次遞增50%。
3、本規(guī)定從2022年10月01日開始試行,安全生產部負責解釋,每兩年修訂一次。
編制:審核:審定:批準:
第8篇 電氣二次檢修作業(yè)安全風險管理規(guī)定
一 檢修作業(yè)準備工作
1.1開工前根據工作內容辦理電氣一種或二種工作票；，并在工作開始前，工作許可人和工作負責人應共同到現(xiàn)場檢查安全措施確已正確執(zhí)行。
1.2填用二次工作安全措施票，必要時申請停用有關保護裝置、安全自動裝置或自動化設備；
1.3特殊項目應編制安全技術組織措施；
1.4作業(yè)前進行充分的安全風險分析；
1.5準備一套符合現(xiàn)場實際的圖紙
1.5根據具體工作特點和現(xiàn)場工作環(huán)境配備合格的、相應的防護用具，作業(yè)人員個人安全衛(wèi)生防護用品穿戴齊全、正確；
1.6工作負責人（監(jiān)護人）工作前應向工作人員交待安全措施及注意事項，認真履行監(jiān)護職責，及時糾正作業(yè)人員的不安全行為。開好開工會和收工會，對進行的工作要提出具體的工作要求，有針對性交待安全事項，進行合理分工搭配，做好“兩交”（交工作任務，交安全措施）工作；
1.7參加作業(yè)的人員必須一人負責指揮，其余人員分工明確，各負其責。在作業(yè)過程中任何人發(fā)現(xiàn)異?；蚴鹿蕰r，必須立即匯報指揮者，停止作業(yè)（搶救工作除外），待查明原因，采取相應措施后再行作業(yè)。
1.8作業(yè)人員思想穩(wěn)定，身體健康，精神狀態(tài)良好；
1.9所有工器具經定期檢驗合格，貼有合格證，所有工器具在有效期內。工作前檢查所有工器具齊全完整、絕緣良好。電氣工器具使用時應確保其外殼有良好的接地。工作人員應熟悉工器具的使用方法。
二 檢修作業(yè)中危險點分析及注意事項
1、防止走錯設備間隔
1.1看清設備編號，核對檢修任務，工作負責人認真交代安全措施及工作范圍并將危險點告知工作班成員并設專人監(jiān)護，防止誤碰帶電設備。
2、防止ct二次開路
2.1短路電流互感器二次繞組，應使用專用短路片或短路線；
2.2二次回路短接完畢后使用鉗型電流表檢查短接效果；
2.3禁止將回路永久接地點斷開。
3、防止pt二次短路、接地，二次向一次反充電
3.1嚴格防止短路和接地。使用絕緣工具，戴手套；
3.2二次回路通電或耐壓試驗前，為防止由二次側向一次側反充電，除應將二次回路斷開外，還應取下電壓互感器高壓熔斷器或斷開電壓互感器一次刀閘。并應通知運行人員和有關人員，并派人現(xiàn)場看守，檢查二次回路及一次設備上確無人工作后，方可加壓；
3.3禁止將回路安全接地點斷開。
4、防止誤拆、錯接線、誤碰
4.1清掃運行設備和二次回路時，要防止振動、防止誤碰，要使用絕緣工具；
4.2每拆、接一根二次線均要一人記錄一人確認，所拆二次線使用絕緣膠帶包好；
4.3在全部或部分帶電的運行屏（柜）上進行工作時，應將檢修設備與運行設備前后以明顯標志隔開。
5、防止設備誤動
5.1使用萬用表檢查二次回路時應使用電壓檔，不使用電阻檔；
5.2所拆二次線應用絕緣膠帶包好，防止短接造成保護誤動；
5.3螺絲刀等工具導電部分應使用絕緣膠布包好；
5.4保護裝置更換主板等插件后或臨時修改定值后應認真逐項核對定值單，防止因為定值錯誤造成的設備誤動；
5.5二次回路不清楚，或存在疑問不工作；
5.6繼電保護裝置、安全自動裝置和自動化設備二次回路變動時應填寫設備異動，并且應按照經審批后的圖紙進行，無用的接線應隔離清楚，防止誤拆或產生寄生回路。
6、防止設備損壞
6.1嚴格按照工序卡檢修，專人指揮和監(jiān)護，禁止野蠻操作。
6.2拔插裝置主板應帶手套或帶接地腕帶；
6.3保護裝置校驗時應將端子排上連片打開，并用膠帶將一次設備側粘好防止將電壓電流加入一次設備造成人員設備損壞；
6.4保護裝置校驗時用保護校驗儀加電壓電流時要專人核對，防止過電壓過電流將裝置插件損壞。
7、防止人身傷害
7.1試驗或檢修用電源應設漏電斷路器，禁止從運行設備上直接取電源，試驗接線要經第二人復查后，方可通電。所使用電動工器具試驗儀器應合格，外殼應接地；
7.2二次回路通電或耐壓試驗前，為防止由二次側向一次側反充電，除應將二次回路斷開外，還應取下電壓互感器高壓熔斷器或斷開電壓互感器一次刀閘。并應通知運行人員和有關人員，并派人現(xiàn)場看守，檢查二次回路及一次設備上確無人工作后，方可加壓；
7.3在緊固二次線時應配戴白線手套，防止熱工信號線可能有的直流電；
7.4電纜耐壓試驗結束后應對地放電，防止靜電傷人；
7.5進行傳動試驗時盡量避免用短接線短接節(jié)點的方式，以防誤短接造成交流或直流電短路傷及人身和設備；
7.6在帶電設備上工作應嚴格按照工作票所列工作范圍進行工作，嚴禁私自擴大工作范圍；
7.7看清設備編號，核對檢修任務，工作負責人要交待清設備周圍的帶電情況，防止誤碰帶電設備。
8、防止工作結束可能留下隱患
8.1檢修、試驗等工作結束后應按照“二次工作安全措施”逐項恢復同運行設備有關的接線，拆除臨時接線，檢查裝置內無異物，平面信號及各種裝置狀態(tài)正常，各相關壓板及切換開關位置恢復至工作許可時的狀態(tài)。
第9篇 檢維修施工作業(yè)風險評價管理規(guī)定
１范圍
為了進一步減少和降低檢維修施工作業(yè)過程中的風險，選擇合理、可靠的風險控制和削減措施，保證檢維修施工作業(yè)的安全，特制定本規(guī)定。
本規(guī)定規(guī)定了檢維修施工作業(yè)過程風險管理的基本程序和有關要求。
本規(guī)定適用于公司、吉化股份公司及所屬單位的檢維修施工作業(yè)。
２職責
2.1公司安全環(huán)保部是公司檢維修施工作業(yè)風險評價工作的歸口管理部門，負責對公司的檢維修施工作業(yè)過程的風險評價工作進行監(jiān)督；所屬單位的安全管理部門是本單位檢維修施工作業(yè)風險評價工作的歸口管理部門，負責對本單位的檢維修施工作業(yè)過程的風險評價工作進行監(jiān)督和審核。
2.2公司工程管理部負責組織開展全公司新建、改建、擴建項目施工過程的風險評價工作；所屬單位的基建管理部門負責組織開展本單位新建、改建、擴建項目施工過程的風險評價工作。
2.3公司機動部負責組織開展全公司設備檢維修作業(yè)過程的風險評價工作；所屬單位的設備管理部門負責組織開展本單位設備檢維修作業(yè)過程的風險評價工作。
2.4公司生產部配合公司安全環(huán)保部、工程管理部、機動部開展風險評價工作；所屬單位的生產技術部門和生產運行部門配合本單位的安全、基建、設備管理部門開展本單位的風險評價工作。
2.5生產和建設單位（以下稱為業(yè)主）在裝置檢維修前要向檢維修施工單位和新建、改建、擴建項目施工單位（以下統(tǒng)稱為相關方）提供必要的工藝和設備運行狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境狀況及相關安全技術要求，檢維修和項目主管部門、安全管理部門要對《檢維修施工作業(yè)風險評價報告書》的正確性和完善性進行審查。
2.6相關方在施工作業(yè)前，按照業(yè)主提供的工藝和設備運行狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境狀況及相關安全技術等要求，在業(yè)主的協(xié)助和指導下開展風險評價，并認真填寫《檢維修施工作業(yè)風險評價報告書》和《檢維修施工作業(yè)風險評價報告表》。
2.7業(yè)主和相關方按照雙方職責劃分，將《檢維修施工作業(yè)風險評價報告書》和《檢維修施工作業(yè)風險評價報告表》提出的風險削減和控制措施落實到施工現(xiàn)場。業(yè)主交付檢維修的施工裝置和設備必須具備安全施工狀態(tài)，相關方在保證安全施工的同時，要必須保證交回的裝置和設備具備安全開車條件。
2.8業(yè)主在施工作業(yè)前要向相關方進行詳細的安全技術交底，業(yè)主和相關方要互相監(jiān)督風險削減和控制措施的落實。業(yè)主要對相關方施工作業(yè)的全過程進行安全監(jiān)督，對風險削減和控制措施不落實的、違反業(yè)主安全規(guī)定的，按照業(yè)主的有關規(guī)定進行處理。
2.9業(yè)主自行施工的檢維修作業(yè)，由業(yè)主組織開展風險評價，填寫《檢維修施工作業(yè)風險評價報告書》和《檢維修施工作業(yè)風險評價報告表》。
３管理內容及要求
３.１檢維修施工作業(yè)風險評價的范圍
３.１.１新建、改建、擴建項目施工；
３.１.２裝置停工大檢修、計劃檢修；
３.１.３裝置日常維修及故障處理；
３.１.４裝置搶修。
３.２新建、改建、擴建項目施工作業(yè)過程的風險評價
３.２.１風險評價程序
在編制新建、改建、擴建項目施工方案以前，業(yè)主提供必要的工藝和設備運行狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境狀況及相關安全技術要求，在業(yè)主指導和協(xié)助下，相關方必須按以下程序開展風險評價。
a） 確定評價對象
新建、改建、擴建項目施工復雜，同時包含起吊、安裝、搬運、用電、用火、登高等危險作業(yè)，并交叉進行或邊生產邊施工。首先根據現(xiàn)場施工作業(yè)流程，按作業(yè)種類或作業(yè)區(qū)域劃分評價單元，確定評價對象。
b） 調查危險因素
根據確定的評價對象所包括的具體作業(yè)內容及可能涉及的工藝介質、設備、作業(yè)環(huán)境等，利用調查表法對作業(yè)過程中存在的作業(yè)人、設備、物料、法規(guī)標準、作業(yè)環(huán)境等方面的危險因素（危險因素分類參見表6）逐一調查和辨識，并按要求填寫附錄ａ中的表１、表２及表３。
c） 進行事故（風險）預測
一個施工作業(yè)過程可能發(fā)生多種事故，潛在多種風險，如火災、觸電、中毒等。在全面深入調查、辨識危險因素的基礎上，結合同行業(yè)歷史事故和本單位歷史事故情況，深入開展事故或風險預想（事故類別參見表8），盡可能把開展本項施工作業(yè)過程中可能發(fā)生的事故預測到，并按要求填寫附錄ａ中的表３。
d） 進行風險評價
在事故預測的基礎上，按照矩陣法（參見表7），對預測到的每一項風險，從其發(fā)生的可能性的大小和后果嚴重程度兩個方面進行評價排序，確定可承受風險和不可承受風險，針對不可承受風險提出風險削減和控制措施計劃，并按要求填寫附錄ａ中的表３。（也可選用ｌｅｃ法等風險評價方法）
e） 風險分析
利用事故樹分析法（ｆｔａ）或因果分析法，詳細分析不可承受風險發(fā)生的原因，并畫出事故樹圖或魚刺圖，針對原因，提出風險預防和應急處理措施計劃，并按要求填寫附錄ａ中的表４。
３.２.２編制風險評價報告書
相關方匯總各評價對象形成的附錄ａ中的表１、表２、表３、表４及其它相關附件和材料，形成新建、改建、擴建項目“檢維修施工作業(yè)風險評價報告書”。
３.２.３風險評價報告書的審批
a） 風險評價報告書經相關方現(xiàn)場施工負責人審批，由業(yè)主項目現(xiàn)場負責人確認［邊生產邊施工項目，由車間（裝置）主管領導確認］。
b） 按項目的管理權限報業(yè)主工程建設管理部門及其他相關部門審查后，報安全部門批準。各部門審查意見填寫在附錄ａ的表５中。
３.２.４風險削減與控制措施的實施
a） 風險評價報告書中提出的風險削減和控制措施必須納入到施工方案中，并以報告書為依據，對參與施工的人員進行安全技術交底。
b） 風險評價報告書是業(yè)主工程建設管理部門和相關方對施工現(xiàn)場進行管理和監(jiān)督檢查的主要依據，報告書中提出的風險削減和控制措施必須按雙方職責劃分，由業(yè)主和相關方落實到施工現(xiàn)場。
c） 施工過程中，業(yè)主和相關方及時溝通，結合現(xiàn)場施工的實際情況，不斷充實和完善風險削減和控制措施。
d） 風險削減和控制措施必須是預防性的、具體的、有針對性的。如對系統(tǒng)的隔離、管線容器的吹掃置換、易燃易爆及有毒有害氣體濃度合格、配置合格消防氣防器材和勞保器材、人員監(jiān)護、合格的檢修工器具、設置警戒區(qū)域、明確的職責、各種作業(yè)票證等。
３.３停工大檢修和計劃檢修的風險評價
３.３.１風險評價程序
在編制檢修施工方案以前，業(yè)主提供必要的工藝和設備運行狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境狀況及相關安全技術要求，在業(yè)主的指導和協(xié)助下，相關方必須按以下程序開展風險評價。
a） 確定評價對象
針對檢修計劃書中確定的檢修項目，以檢修項目為評價對象，逐一按要求開展風險評價。復雜的檢修項目，可進一步劃分為若干個相對獨立的子項目，以子項目為評價對象，進行風險評價。
b） 調查危險因素
根據確定的評價對象所包括的具體施工作業(yè)內容及可能涉及的工藝介質、設備、作業(yè)環(huán)境等，利用調查表法對作業(yè)過程中存在的人、機、料、法、環(huán)等方面的危險因素（危險因素分類參見表6）逐一調查和辨識，并按要求填寫附錄ａ中的表１、表２、表３。
c） 進行事故（風險）預測
一個施工作業(yè)過程可能發(fā)生多種事故，潛在多種風險，如火災、觸電、中毒等，在全面調查、辨識危險因素的基礎上，結合同行業(yè)歷史事故和本單位歷史事故情況，深入開展事故或風險預想（事故類別參見表8），盡可能把開展本項施工作業(yè)過程中可能發(fā)生的事故預測到，并按要求填寫附錄ａ中的表３。
d） 進行風險評價
在事故預測的基礎上，按照矩陣法（參見表7），對預測到的每一項風險，從其發(fā)生的可能性大小和后果嚴重程度兩個方面進行評價排序，確定可承受風險和不可承受風險，針對不可承受風險提出風險削減和控制措施計劃，并按要求填寫附錄ａ中的表３。（也可選用ｌｅｃ法等風險評價方法）
e） 風險分析
利用事故樹分析法（ｆｔａ）或因果分析法，詳細分析不可承受風險發(fā)生的原因，畫出事故樹圖或魚刺圖，針對原因，提出風險預防和應急處理措施計劃，并按要求填寫附錄ａ中的表４。
３.３.２編制風險評價報告書
相關方匯總各評價對象所形成的附錄ａ中的表１、表２、表３及其它相關附件和材料，形成停工大檢修或計劃檢修施工“檢維修施工作業(yè)的風險評價報告書”。
３.３.３風險評價報告書的審批
a） 風險評價報告書經相關方現(xiàn)場施工負責人審批后，車間（裝置）主管領導確認。
b） 按檢修項目管理權限報請業(yè)主設備管理部門審查后，報安全部門批準。各部門審查意見填寫在附錄ａ的表５中。
３.３.４風險削減與控制措施的實施
a） 風險評價報告書中提出的風險削減和控制措施必須納入到檢修施工方案中，并以報告書為依據，對參與檢修施工的人員進行安全技術交底。
b） 風險評價報告書是業(yè)主的設備管理部門和相關方對現(xiàn)場進行管理和監(jiān)督檢查的主要依據，報告書中提出的風險削減和控制措施必須按雙方職責劃分，由業(yè)主和相關方落實到檢修施工現(xiàn)場。
c） 施工過程中，業(yè)主和相關方及時溝通，結合現(xiàn)場檢修施工的實際情況，不斷充實和完善風險削減和控制措施。
d） 風險削減和控制措施必須是預防性的、具體的、有針對性的。如對系統(tǒng)的隔離、管線容器的吹掃置換、易燃易爆及有毒有害氣體濃度合格、配置合格消防氣防器材和勞保器材、人員監(jiān)護、合格的檢修工器具、設置警戒區(qū)域、明確的職責、各種作業(yè)票證等。
３.４裝置日常維修及故障處理的風險評價
對于裝置在生產過程中日常的維修活動如用火、臨時用電、進有限空間、高空作業(yè)、拆修機泵，抽加盲板等必須辦理作業(yè)票的具體單一的維修作業(yè)，在辦理作業(yè)票證前，業(yè)主提供必要的工藝和設備運行狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境狀況及相關安全技術要求，在業(yè)主的指導和協(xié)助下，相關方必須按以下程序開展風險評價，提出針對性的風險削減和控制措施，填寫風險評價報告表后，方可辦理作業(yè)票證。風險評價程序如下：
３.４.１調查危險因素
根據作業(yè)的具體內容及可能涉及的工藝介質、設備、作業(yè)環(huán)境等，利用危險因素調查表法對作業(yè)全過程中存在人、機、料、法、環(huán)等方面的危險因素（危險因素分類參見表6），逐一調查和辨識，并按要求填寫表8“檢維修施工作業(yè)風險評價報告表”。
３.４.２進行事故（風險）預測
一項作業(yè)活動可能發(fā)生多種事故，潛在多種風險，如火災、觸電、中毒、灼燙、機械傷害等，在全面調查、辨識危險因素的基礎上，結合同行業(yè)歷史事故和本單位事故情況，深入開展事故或風險預想（事故類別參見表9），盡可能把開展本項維修作業(yè)過程中可能發(fā)生的事故預測到，并按要求填寫表8“檢維修施工作業(yè)風險評價報告表”。
３.４.３事故（風險）原因分析
在事故預測的基礎上，分析每一個事故的成因和途徑，并按要求填寫表8“檢維修施工作業(yè)風險評價報告表”。
３.４.４風險控制措施
針對事故或風險成因，提出具體的風險削減和控制措施及應急處理措施，并按要求填寫附錄ｂ“檢維修施工作業(yè)風險評價報告表”。措施必須是預防性的、具體、有針對性的，如對系統(tǒng)的隔離、管線容器的吹掃置換、易燃易爆及有毒有害氣體濃度合格、配置合格消防氣防器材和勞保器材、人員監(jiān)護、配置合格檢修工器具、警戒區(qū)域。
３.４.５風險評價表的審批
風險評價報告表經相關方現(xiàn)場施工負責人審批，由車間（裝置）主管領導確認后，方可辦理作業(yè)票證。
３.４.６風險削減和控制措施的實施
a） 風險評價表是對現(xiàn)場作業(yè)人員進行安全技術交底的主要依據，業(yè)主和相關方必須以此對參與檢修作業(yè)的人員進行安全技術交底。
b） 風險評價表中提出的風險削減和控制措施必須按雙方職責劃分，由業(yè)主和相關方落實到作業(yè)現(xiàn)場。
c） 作業(yè)過程中，業(yè)主和相關方及時溝通，結合現(xiàn)場作業(yè)的實際情況，不斷充實和完善風險削減和控制措施。
對于裝置在生產過程中日常的如更換墊片、添加助劑、裝卸“三劑”、清洗過濾器、清理油池、管線凍堵處理等不辦理作業(yè)票的作業(yè)活動，在作業(yè)前由作業(yè)人員按以上程序開展風險評價，提出風險削減和控制措施，填寫風險評價報告表，經相關方現(xiàn)場施工負責人審批、車間（裝置）主管領導確認后方可作業(yè)。
３.５裝置搶修的風險評價
３.５.１對于裝置停工搶修，由于時間緊任務重，業(yè)主應保證在搶修施工前，提供必要的工藝和設備運行狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境狀況及相關安全技術要求，指導和協(xié)助下相關方針對搶修項目和特定的作業(yè)環(huán)境，以搶修項目為評價對象，逐一按照３.４中程序開展風險評價，提出針對性的風險削減和控制措施，填寫附錄ｂ“檢維修施工作業(yè)風險評價報告表”。經相關方現(xiàn)場施工負責人審批后，報業(yè)主搶修領導小組確認。并以此作為編制搶修施工方案的主要依據，提出的措施必須落實到施工現(xiàn)場。
３.５.２對于裝置局部搶修，如帶壓堵漏、局部停車泄壓、在線調校閥門等時間緊，危險性大的項目，按照３.４中的程序，業(yè)主應保證在搶修施工前，提供必要的工藝和設備運行狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境狀態(tài)及相關安全技術要求，指導和協(xié)助下相關方針對搶修項目和特定的作業(yè)環(huán)境，以搶修項目為評價對象，現(xiàn)場識別評價，填寫附錄ｂ“檢維修施工作業(yè)風險評價報告表”。現(xiàn)場報搶修領導小組確認，并給參與搶修的各相關方人員進行安全技術交底。提出的措施必須落實在施工現(xiàn)場。
４記錄
４.１檢維修施工作業(yè)風險評價報告書
４.２檢維修施工作業(yè)風險評價報告表
4.3危險和有害因素分類表
第10篇 安全風險預控管理規(guī)定
第一章? 總? 則
第一條 為貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，加強對運行操作或檢修作業(yè)（下文統(tǒng)稱為：現(xiàn)場作業(yè)）的安全監(jiān)督管理，確保現(xiàn)場作業(yè)過程中的人員和設備安全，特制定本規(guī)定。
第二條 各級領導和管理人員對現(xiàn)場作業(yè)分級到位監(jiān)督的基本職責是監(jiān)督現(xiàn)場作業(yè)必須嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，糾正違章作業(yè)行為，及時協(xié)調研究解決現(xiàn)場的各類問題，嚴禁違章指揮。
第三條? 現(xiàn)場作業(yè)要嚴格執(zhí)行工作票和操作票管理制度，各崗位人員要各司其職、各負其責，其職責不因各級領導到現(xiàn)場而改變。
第四條? 作業(yè)部門的安全員及專業(yè)主管（點檢員）每日根據工作任務，對作業(yè)過程中人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)和環(huán)境的不安全因素等可能引發(fā)的電網、人身、設備事故的可能性進行風險辨識，確定風險等級。根據現(xiàn)場風險管控要求通知相關管理人員，匯報相關領導到現(xiàn)場履行安全監(jiān)督管理職責。
第二章 管理規(guī)定
第五條 作業(yè)安全風險分級
（一）低風險作業(yè)：包括非本廠職工進入生產現(xiàn)場參觀、實習、服務的工作；運行設備巡檢；在生產廠房、設備區(qū)域外，道路、辦公場所等，從事生產系統(tǒng)以外的一般修維和施工作業(yè)；電力生產廠房設備的衛(wèi)生保潔；生產區(qū)域運輸貨物，無需進入廠房、設備區(qū)域的工作。
（二）中等風險作業(yè)：包括一般的日常設備保養(yǎng)、消缺、維護工作，如轉動設備給油脂；低壓電氣回路檢查、更換備件；高度在1.5米以下管道閥門操作、檢查；照明回路消缺；各種插件更換；蓄電池維護；單個設備的投停；單個低壓設備停送電操作等工作。
（三）較高風險作業(yè)：包括機組大（?。┬薰ぷ鳎辉?.5米以上8米以下并且需要多人共同參與的高處作業(yè)；箱體和罐體內的清理、防腐等工作（如煙、風道內的工作，煤倉、灰?guī)斓那謇頇z修等）；制氫站、油區(qū)等重點防火部位的動火作業(yè)；集水井、排水井、排水池、暗溝的內部工作；特殊環(huán)境氣候下作業(yè)(如：在雨雪天氣時斗輪機的使用或檢修)；變電站設備（線路保護、測量回路）檢修和高處作業(yè)；使用大型特種機具進行的作業(yè)(如：挖掘機、起重機作業(yè))；設備的吊裝作業(yè)（如主變、空冷風機的吊裝等）；低溫低壓系統(tǒng)治理泄漏工作；單個系統(tǒng)的投停操作；高壓設備的停送電操作；柴油發(fā)電機聯(lián)鎖試驗、汽機真空泵（抽汽器）切換試驗、機組重要輔機啟動（吸風機、送風機、磨煤機、一次風機、給水泵、凝結水泵、循環(huán)水泵、潤滑油泵、高加、低加）、機組燃油系統(tǒng)卸油工作、抗燃油、潤滑油系統(tǒng)投退油工作；燃油區(qū)消防系統(tǒng)試驗；發(fā)電機氣體置換；化學有毒物品裝卸；有塌方危險地段的工作；專業(yè)管理人員認定的其他工作等。
（四）高風險作業(yè)：包括重大技改項目或重要輔機的檢修作業(yè)（如運行中的撈渣機檢修）；重大運行操作（如機組啟動并網或機組停運；）；在8米以上且需要多人共同參與的高處作業(yè)；高處作業(yè)使用特種設備（如：使用檢修平臺和吊藍，進行鍋爐爐膛內的檢修工作，或鋼結構防腐等）；高溫、高壓運行系統(tǒng)治理泄漏工作；使用高壓水設備對設備清垢的工作（如：空預器的高壓水沖洗）；電氣高壓系統(tǒng)的倒閘操作和檢修（如6kv系統(tǒng)的停電檢修）；重要主輔設備的搶修作業(yè)；熱控保護、deh系統(tǒng)的技術改造后試驗及機爐主保護回路消缺等；變電設備、繼電保護、勵磁系統(tǒng)等技術改造后試驗；大型設備（如：轉子、缸體、受熱面、變壓器芯、線路穿墻套管等）的吊裝；臨時檢修平臺的搭設驗收；其它由專業(yè)管理人員認定的存在可能造成人身傷害和設備損壞風險的作業(yè)。
第六條 各等級安全風險作業(yè)的工作要求
（一）任何風險的作業(yè)均必須辦理工作票或操作票后方可工作，機務系統(tǒng)的操作應遵守運行操作規(guī)程的相關規(guī)定。
（二）設備大修時必須編制作業(yè)指導書或檢修項目驗收卡，經相關領導審核批準后執(zhí)行。
（三）高風險作業(yè)必須編制“三措一案”（即安全措施、技術措施、組織措施和施工方案），確保各個環(huán)節(jié)可控在控。
第七條 各類風險作業(yè)的分級預控規(guī)定
（一） 低風險作業(yè)由班組級和相關責任人負責人身安全監(jiān)督管理。班長必須到位檢查，履行作業(yè)現(xiàn)場監(jiān)督責任。作業(yè)部門安全員應對相關人員的到位到崗情況進行監(jiān)督，安監(jiān)部做好抽查和監(jiān)督工作。
（二） 中等風險作業(yè)由部門級負責安全監(jiān)督管理。班長必須履行作業(yè)現(xiàn)場的安全監(jiān)督責任，部門安全員必須履行作業(yè)現(xiàn)場的監(jiān)督責任，作業(yè)部門領導必須履行作業(yè)現(xiàn)場的領導責任，對重要作業(yè)必須到位監(jiān)督。部門安全員要對一般作業(yè)實施抽查，對重要作業(yè)必須到位對危險環(huán)節(jié)全程監(jiān)督，對現(xiàn)場的違章進行糾正、考核。作業(yè)部門專業(yè)主管、專業(yè)點檢員應到位進行指導、檢查和安全監(jiān)督。分廠安監(jiān)部安全專工對工作負責人、班長、部門安全員、專工履職情況實施抽查，對現(xiàn)場的違章進行糾正、考核。
（三） 較高風險及高作業(yè)由分廠級負責安全監(jiān)督管理。工作負責人（監(jiān)護人）必須到位履行現(xiàn)場管理責任；班長和部門安全員、設備部專業(yè)點檢長、安監(jiān)部安全專工必須到位履行作業(yè)現(xiàn)場的安全監(jiān)督責任；主管部門領導、安監(jiān)部部長、分廠領導必須履行作業(yè)現(xiàn)場的領導責任，對重點作業(yè)程序和時段，分廠領導要到位進行檢查、指導。需要全程監(jiān)護的工作，安監(jiān)部根據大監(jiān)督的原則安排安監(jiān)人員跟班輪換進行連續(xù)監(jiān)督。安監(jiān)部負責人要對相關部門責任人的履職情況進行監(jiān)督檢查，對不認真履責的人員落實考核。
（四）各級領導干部及專業(yè)管理人員掌握作業(yè)項目和作業(yè)風險等級情況后，要嚴格按照到位管理規(guī)定，深入作業(yè)現(xiàn)場，開展檢查、監(jiān)督和指導，切實做到安全責任落實、作業(yè)管理規(guī)范、風險控制到位，不斷降低和努力化解人身安全風險。
第八條 各類人員到崗到位風險預控管理要求
（一）各類管理人員風險預控到位監(jiān)督的主要職責
1、工作負責人（監(jiān)護人）必須履行現(xiàn)場管理責任：工作前（班組長協(xié)助）結合實際進行安全教育，開展“三講一落實”活動，對工作人員進行安全交底；負責檢查值班員所做的安全措施（操作項目）是否正確，工作班人員安排是否合適，工器具材料等準備是否充足，是否正確安全地按照施工方案作業(yè)等。工作中正確安全地組織工作；督促、監(jiān)護工作人員遵守各項安全規(guī)程；負責檢查工作票所載安全措施是否正確完備和值班員所做的安全措施是否符合現(xiàn)場實際條件；工作班人員變動是否合適等。
2、當值值長（或班長）必須履行的現(xiàn)場管理責任：組織重大操作或作業(yè)人員進行事前交底會，確保重大操作或作業(yè)人員熟悉安全、技術、應急預案和工期等措施，掌握重大操作或作業(yè)任務、步驟、危險點分析及預控措施；按照已制定好的方案，負責正確組織重大操作或作業(yè)；及時組織有關人員討論、解決重大操作或作業(yè)遇到的問題；記錄有關試驗情況；填報因特殊原因不能進行作業(yè)的原因。
3、工作票簽發(fā)人、工作票許可人、班長（值長）必須履行作業(yè)現(xiàn)場的安全監(jiān)督責任，對現(xiàn)場安全措施是否到位、是否辦理了工作票（操作票）、工作負責人責任是否認真落實進行檢查，發(fā)現(xiàn)安全問題要果斷糾正。
4、發(fā)電部部長負責本部門較高及以上風險作業(yè)的到位管理；負責本部門參加人員制定各種重大操作的安全、技術措施方案和應急處理方案的審核；負責組織相關人員研究因特殊情況不能進行重大試驗操作項目處理意見，制定并落實對策；組織重大操作前安全、技術措施的交底工作。
5、設備部（維護部）部長負責本部門較高及以上風險作業(yè)的到位管理；負責本部門人員制定各種重大作業(yè)的安全、技術措施方案和應急處理方案的審核；負責組織相關人員研究因特殊情況不能進行重大作業(yè)項目的解決方案，制定并落實對策；組織重大作業(yè)前安全、技術措施的交底工作。
6、安監(jiān)部部長負責監(jiān)督較高及以上風險作業(yè)的到位情況，負責審核各種重大操作（或作業(yè)）的安全方案和應急處理方案；負責對本部門監(jiān)督人員安全措施的事先交底、到位監(jiān)督等工作。
（二）各級監(jiān)督人員到位到崗監(jiān)督的重點內容：
1、工作票簽發(fā)人、工作票許可人、班長主要對現(xiàn)場安全措施是否到位、是否辦理了工作票、工作負責人責任是否到位，是否違章作業(yè)進行監(jiān)督把關。
2、部門安全員重點檢查是否辦理了工作票、工作負責人是否在現(xiàn)場、安全措施是否落實到位、是否有危險點分析和預控方案、作業(yè)人員是否根據作業(yè)內容配備和正確使用勞動防護用品和各類安全工器具，班長是否履行了監(jiān)督責任等，及時發(fā)現(xiàn)并指出作業(yè)現(xiàn)場存在的問題，監(jiān)督落實整改，發(fā)現(xiàn)違章行為，按照有關規(guī)定落實考核，并建立安全監(jiān)督檢查臺帳，做好記錄。
3、部門領導對工作負責人、班長、部門安全員的履職情況進行監(jiān)督管理，對現(xiàn)場的安全作業(yè)情況和作業(yè)技術方案進行檢查指導。
4、安監(jiān)部安全專工按照責任劃分，對相關部門工作負責人、班長、車間安全員和部門領導的履職情況實施監(jiān)督，糾正現(xiàn)場違章，落實考核，做好安全監(jiān)督檢查記錄。
第三章 罰? 則
第九條 現(xiàn)場風險預控到位監(jiān)督的內部考核
（一）現(xiàn)場管理、監(jiān)督、領導責任落實不到位，出現(xiàn)違章現(xiàn)象對相關責任人考核。
（二）部門在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)違章，按照內部管理、監(jiān)督責任落實考核，直至責任班組和責任人。
（三）安監(jiān)部在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)違章，按照部門責任、責任人的連帶關系落實考核。
（四）廠領導現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)違章，按照部門責任、管理責任、責任人逐級落實考核。
第十條 作業(yè)現(xiàn)場發(fā)生生產人身傷亡事故的責任追究
（一）本廠員工發(fā)生生產人身傷亡事故的責任追究
按照“誰帶班，誰負責”、“誰監(jiān)護，誰負責”、“誰監(jiān)督，誰負責”、“誰管理，誰負責”的原則進行責任追究。觸犯法律的，追究法律責任。
1、發(fā)生生產人身死亡事故。根據事故調查組的調查結論，按事故責任的劃分，對事故責任單位、有關責任人給予以下處分，對責任單位的考核按照經濟責任制條款執(zhí)行。
（1）由于檢修、消缺工作導致的人身死亡事故。因死者本人違章導致死亡的，對現(xiàn)場工作負責人給予開除廠籍留廠查看一年處分；非死者本人原因導致死亡的，對事故直接責任者給予開除廠籍留廠查看二年處分，對現(xiàn)場工作負責人給予開除廠籍留廠查看一年處分；對事故責任單位的班長（技術員）給予行政記大過處分；對事故責任單位的安全員給予行政記過處分；對事故責任單位的專責工程師給予行政記過處分；對事故責任單位的主任（經理）和副主任（副經理）給予行政撤職處分；對事故責任單位所屬公司安監(jiān)處責任專工給予行政記過處分；對事故責任單位所屬公司安監(jiān)處處長給予行政撤職處分；對事故責任單位公司經理、書記和分管副經理給予行政撤職處分。
（2）由于設備缺陷和技術監(jiān)控不到位等設備不安全狀態(tài)或檢修技改施工方案不完善導致的人身死亡事故，對設備部責任點檢員給予開除廠籍留廠查看二年處分；對設備部責任正、副點檢長給予行政撤職處分；對設備部安全專工給予行政記過處分；對設備部部長、書記和主管副部長給予行政撤職處分。
（3）由于運行誤操作導致的人身死亡事故，對主要責任者給予開除廠籍留廠查看二年處分；對責任單位機組長（輔控長、直屬班組技術員）和單元長（輔控值長、直屬班組班長）給予開除廠籍留廠查看一年處分；對責任單位主控正、副值長（輔控車間正、副主任）給予行政撤職處分；對發(fā)電部責任專工（主管）給予行政記大過處分；對發(fā)電部安全專工（輔控車間安全專工）給予行政記過處分；對發(fā)電部部長、書記和主管副部長（部長助理）給予行政撤職處分。
（4） 由于違反工作許可規(guī)定而導致的人身死亡事故，對工作許可人給予開除廠籍留廠查看二年處分；對責任單位機組長（輔控長、直屬班組技術員）和單元長（輔控值長、直屬班組班長）給予開除廠籍留廠查看一年處分；對責任單位主控正、副值長（輔控車間正、副主任）給予行政撤職處分；對發(fā)電部責任專工（主管）給予行政記大過處分；對發(fā)電部安全專工（輔控車間安全專工）給予行政記過處分；對發(fā)電部部長、書記和主管副部長（部長助理）給予行政撤職處分。
（5）發(fā)生前款人身死亡事故，對安監(jiān)部責任專工給予行政記過處分；對安監(jiān)部部長和主管副部長給予行政撤職處分。
2、發(fā)生生產人身重傷事故。根據事故調查組的調查結論，按事故責任的劃分，對事故責任單位、有關責任人給予以下處分，對責任單位的考核按照經濟責任制條款執(zhí)行。
（1）由于檢修、消缺工作導致的人身重傷事故，對事故直接責任者給予行政記大過處分；對現(xiàn)場工作負責人給予行政記過處分；對事故責任單位的班長（技術員）給予行政記過處分；對事故責任單位的安全員給予行政警告處分；對事故責任單位的專責工程師給予行政警告處分；對事故責任單位（車間）的主任和副主任給予行政撤職處分；對事故責任單位所屬公司安監(jiān)處專工給予行政警告處分；對事故責任單位所屬公司安監(jiān)處處長給予行政降級處分；對事故責任單位所屬公司書記給予行政警告處分；對事故責任單位所屬公司經理和主管副經理給予行政記過直至降級處分。
（2）由于設備缺陷和技術監(jiān)控不到位等設備不安全狀態(tài)或檢修、技改施工方案不完善導致的人身重傷事故，對設備部責任點檢員給予行政記大過處分；對設備部責任正、副點檢長給予行政記過處分；對設備部安全專工給予行政警告處分；對設備部部長、書記和主管副部長給予行政記過直至降級處分。
（3）由于運行誤操作導致的人身重傷事故，對主要責任者給予行政記大過處分；對責任單位機組長（輔控長、直屬班組技術員）和單元長（輔控值長、直屬班組班長）給予行政記過處分；對責任單位主控正、副值長（輔控車間正、副主任）給予行政降級處分；對發(fā)電部責任專工（主管）給予行政記過處分；對發(fā)電部安全專工（輔控車間安全專工）給予行政警告處分；對發(fā)電部部長、書記和主管副部長（部長助理）給予行政記過直至降級處分。
（4）由于違反工作許可規(guī)定而導致人身重傷事故，對工作許可人給予行政記大過處分；對責任單位機組長（輔控長、直屬班組技術員）和單元長（輔控值長、直屬班組班長）給予行政記過處分；對責任單位主控正、副值長（輔控車間正、副主任）給予行政降級處分；對發(fā)電部責任專工（主管）給予行政記過處分；對發(fā)電部安全專工（輔控車間安全專工）給予行政警告處分；對發(fā)電部部長、書記和主管副部長（部長助理）給予行政記過直至降級處分。
（5）發(fā)生前款人身重傷事故，對安監(jiān)部責任專工給予行政警告處分；對安監(jiān)部部長和主管副部長給予行政記過處分。
3、發(fā)生生產人身輕傷事故。根據事故調查組的調查結論，按事故責任的劃分，對事故責任單位、有關責任人給予以下處分，對責任單位的考核按照經濟責任制條款執(zhí)行：
（1）由于檢修、消缺工作導致的人身輕傷事故，對事故直接責任者給予行政記過處分；對現(xiàn)場工作負責人給予行政警告處分；對事故責任單位的班長（技術員）給予內部下崗三個月處理；對事故責任單位的專責工程師給予內部下崗二個月處理；對事故責任單位的安全員給予內部下崗一個月處理；對事故責任單位的主任（經理）和副主任（副經理）給予行政降級處分；對事故責任單位所屬公司安監(jiān)處專工給予內部下崗一個月處理；對事故責任單位所屬公司安監(jiān)處處長通報批評；對事故責任單位所屬公司經理（副經理）給予通報批評。
（2）由于設備缺陷和技術監(jiān)控不到位等設備不安全狀態(tài)或檢修、技改施工方案不完善導致的人身輕傷事故，對設備部責任點檢員給予行政警告處分；對設備部責任正、副點檢長給予行政內部下崗一個月處理；對設備部安全專工給予內部下崗一個月處理；對設備部部長、書記給予通報批評。
（3）由于運行誤操作導致的人身輕傷事故，對主要責任者給予行政記過處分；對責任單位機組長（輔控長、直屬班組技術員）和單元長（輔控值長、直屬班組班長）給予行政警告處分；對責任單位主控正、副值長（輔控車間正、副主任）給予行政警告處分；對發(fā)電部安全專工（輔控車間安全專工）給予內部下崗一個月處理；對發(fā)電部部長、書記給予通報批評。
（4）由于違反工作許可規(guī)定而導致的人身輕傷事故，對工作許可人給予行政記過處分；對責任單位機組長（輔控長、直屬班組技術員）和單元長（輔控值長、直屬班組班長）給予行政警告處分；對責任單位主控正、副值長（輔控車間正、副主任）給予行政警告處分；對發(fā)電部安全專工（輔控車間安全專工）給予內部下崗一個月處理；對發(fā)電部部長、書記給予通報批評。
（5）發(fā)生前款人身輕傷事故，對安監(jiān)部責任專工給予內部下崗一個月處理；對安監(jiān)部部長給予通報批評。
（二）本廠員工出外承攬工程發(fā)生人身傷亡事故的責任追究
按照“誰承包，誰負責”、“誰帶隊，誰負責”、“誰管理，誰負責”的原則進行責任追究。
1、發(fā)生己方責任人身死亡事故。根據事故調查組的調查結論，對事故責任單位、有關責任人給予以下處分。因死者本人違章導致死亡的，對現(xiàn)場工作負責人給予開除廠籍留廠查看一年處分；非死者本人原因導致死亡的，對事故直接責任者給予開除廠籍留廠查看二年處分，對現(xiàn)場工作負責人給予開除廠籍留廠查看一年處分；對事故責任單位的班組帶班人給予行政記大過處分；對承攬項目的安全員給予行政記過處分；對相應專業(yè)的專責工給予行政記過處分；對事故責任單位的主任（經理）和副主任（副經理）給予行政撤職處分；對事故責任單位所屬公司工程處處長給予行政撤職處分；對承攬項目的安全負責人給予行政記過處分；對事故責任單位所屬公司安監(jiān)處處長給予行政撤職處分；對事故責任單位所屬公司經理、書記和主管副經理給予行政撤職處分。
2、發(fā)生己方責任人身重傷事故。根據事故調查組的調查結論，對事故責任單位、有關責任人給予以下處分。對事故直接責任者給予行政記大過處分；對現(xiàn)場工作負責人給予行政記過處分；對事故責任單位的班組帶班人給予行政警告處分；對承攬項目的安全員給予行政警告處分；對事故責任單位（車間）的主任（副主任）給予行政降級處分；對相應專業(yè)的專責工給予行政警告處分；對事故責任單位所屬公司工程處處長給予行政降級處分；對承攬項目的安全負責人給予行政警告處分；對事故責任單位所屬公司安監(jiān)處處長給予行政降級處分；對事故責任單位所屬公司經理和主管副經理給予行政降級處分。
（三）承包單位施工人員發(fā)生人身傷亡事故的責任追究
按照“誰發(fā)包，誰負責”、“誰準入，誰負責”、“誰監(jiān)護，誰負責”、“誰使用，誰負責”的原則建立責任連帶機制，進行責任追究。
1、發(fā)生生產人身死亡事故。根據事故調查組的調查結論，按事故責任的劃分，對事故責任單位、有關責任人給予以下處分，對責任單位的考核按照經濟責任制條款執(zhí)行。
（1）廠發(fā)包的項目。對項目責任單位監(jiān)護人（使用人）給予開除廠籍留廠查看一年處分；對項目責任單位安全員給予行政記過處分；對項目責任單位主任（經理）給予行政撤職處分；對項目責任單位所屬公司安監(jiān)處專工給予行政記過處分；對項目責任單位所屬公司安監(jiān)處處長給予行政降級處分；對項目責任單位所屬公司經理給予行政降級處分；對發(fā)包部門責任人給予行政記過直至開除廠籍留廠查看一年處分；對發(fā)包部門負責人給予行政降級直至行政撤職處分；對廠安監(jiān)部責任專工給予行政記過處分；對廠安監(jiān)部部長和主管副部長給予行政降級處分；
（2）檢修（實業(yè)）公司發(fā)包的項目。對項目責任單位監(jiān)護人（使用人）給予開除廠籍留廠查看一年處分；對項目責任單位安全員給予行政記過處分；對項目責任單位主任（經理）給予行政撤職處分；對項目責任單位所屬公司工程處責任專工給予行政記過處分；對項目責任單位所屬公司工程處處長給予行政撤職處分；對項目責任單位所屬公司安監(jiān)處責任專工給予行政記過處分；對項目責任單位所屬公司安監(jiān)處處長給予行政撤職處分；對項目責任單位所屬公司經理和主管副經理給予行政撤職處分；對廠安監(jiān)部責任專工給予行政警告處分；對廠安監(jiān)部部長和主管副部長給予行政降級處分。
2、發(fā)生生產人身重傷、輕傷事故。根據事故調查組的調查結論，對事故責任單位、有關責任人的處分
第四章? 附? 則
第十一條 本規(guī)定適用于項目部各部門。
第十五條 本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行。
第11篇 危害辨識風險評估管理規(guī)定
1目的
危害識別、風險評價與風險控制,是安全標準化管理工作的核心,認真做好危害識別和風險評價,對于防止各類事故發(fā)生、保障廣大職工生命安全、身體健康起到積極的作用。通過對生產作業(yè)的危險有害因素進行識別和風險評價,根據評價結果,有針對性地采取風險預防和削減措施,使風險達到可接受的程度。
2適用范圍
適用于本公司的所有生產活動,包括規(guī)劃、設計、新改擴建、供應、生產、儲存、運輸、銷售、檢維修、檢驗、分析、后勤服務等中危害識別和風險評價、風險控制的管理。
3規(guī)范性引用文件
《重大危險源辯識》gb18218-2009
《生產過程危險有害因素分類與代碼》(gb/t13861-92)
4職責與分工
4.1生產廠長負責組織公司的危險有害因素識別和風險評價工作,審批重大危險因素。
4.2行政部是本制度歸口管理部門,負責建立并保持《危害識別和風險評價管理制度》,負責指導各車間部門進行危害識別和風險評價工作,負責巨大風險和重大風險的評價分析,負責公司各車間、部門風險評價記錄的審查與控制效果的驗證,建立、更新《重大危險源檔案》,定期進行風險信息更新。
4.3各車間、部門負責人負責低風險(等級判定在重大風險以下,不包括重大風險的各級風險)的風險分析記錄審查與控制效果驗證。
4.4風險評價和控制主要為從事該工作的人員服務,要求該項工作的從業(yè)人員進行評價。評價初期,可由各級管理人員對從業(yè)人員進行培訓和指導,進行示范,漸而轉變由從業(yè)人員自行評價。
4.5非本部門人員到本部門從事某項工作時,風險評價和控制以本部門為主,車間為輔一起討論、分析,評價與分析的人員簽字也應包括兩部門人員。審核審定由施工單位管理人員、負責人員進行。
4.6同一個項目涉及多個部位作業(yè)的(如設備、電氣、儀表、幾個施工單位等),由各部門自行分析評價后,項目負責人進行匯總。
5內容與要求
5.1風險的分級管理
5.1.1風險評價依據本制度附錄a《風險評價準則》進行分級。
5.1.2各部門負責對所轄范圍內所有的直接作業(yè)、操作崗位、關鍵裝置與重點部位進行風險評價。
5.1.3作業(yè)風險:巨大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字,經行政部復檢簽字后,報公司領導批準;重大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字后,所行政部終審批準;中等風險、可接受風險和可忽略風險作業(yè)由所在部門負責人簽字終審批準。
5.1.4崗位(裝置、部位等)風險:巨大風險和重大風險所在的崗位(裝置、部位等)由所在部門作為重點部位和關鍵裝置按照《關鍵裝置重點部位管理制度》進行管理;中等風險、可接受風險和可忽略風險所在的崗位(裝置、部位等)應由所在部門采取隔離、防護、制定操作規(guī)程等措施降低風險。
5.1.5風險評價、分析職責
a)項目規(guī)劃、設計前應由有資質的機構從事設立安全評價
b)項目的建設應由項目組進行風險分析并做好風險控制記錄
c)項目投產運行后,常規(guī)和非常規(guī)活動風險由各車間進行分析并做好風險控制記錄,氯堿系統(tǒng)的開停車風險由生產科調度分析并做好風險控制記錄
d)工藝變更應由生技科做好風險分析并做好控制記錄
e)設備新增或拆除應由設備科負責組織分析,并做好風險控制記錄
f)事故及潛在緊急情況的風險由所在車間進行評價分析,并做好控制記錄
g)進入作業(yè)作業(yè)場所的人員活動,均由所在車間部門進行作業(yè)風險分析,并做好控制記錄
h)作業(yè)場所的設施設備的風險應由據部門進行分析,并做好控制記錄
i)人為因素,包括違反操作規(guī)程和安全生產規(guī)章制度的風險應由所在部門進行分析,并做好控制記錄
5.2風險評價方法選擇
5.2.1直接作業(yè)的風險評價方法為工作危害分析(jha)
5.2.2崗位、部位、裝置等風險評價方法首選工作危害分析(jha),其次為作業(yè)條件危險性分析(lec)
5.2.3重要設備、關鍵設備的風險評價為安全檢查表法(scl)
5.2.4新生產工藝線路的設計評價方法為危險與可操作性研究(hazop)。
5.2.5經公司領導批準的其它方法。
5.3評價準則
公司風險評價按附錄a《風險評價準則》進行,需進行定量的風險評價由評價小組人員采用適合的評價準則。外部評價由相關資質的機構自行選用評價準則。
5.4風險評價活動實施步驟
5.4.1生產廠長主持風險評價活動,成立評價組織。組織成員由有安全評價工作經驗和安全和安全管理經驗豐富的人員組成。
5.4.2危害辯識,實施現(xiàn)場檢查、識別危險有害因素。
5.4.3通過定性或定量評價,確定評價目標的風險等級。
5.4.4根據評價結果,提出控制措施。
5.4.5得出評價結論。
5.4.6風險評價應從影響人、財產和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析,重點考慮以下因素:
a)火災、爆炸;
b)中毒、窒息;
c)有毒有害物料、氣體的泄漏;
d)高溫等異常環(huán)境;
e)人機工程因素(指人員、設備、工作環(huán)境合理匹配、使設備、環(huán)境適應人的生理、心里特征,從而使操作簡便準確、失誤少);
f)電擊、觸電及電弧燒傷;
g)物體或人員高處墜落;
h)機械傷害;
i)噪聲;
j)設備的腐蝕、缺陷;
k)潛在危險及其變異;
l)其它
5.5確定重大風險
5.5.1依據有法律法規(guī)的要求
5.5.2風險發(fā)生的可能性和嚴重性
5.5.3公司的聲譽和社會關注度等
5.6風險控制的內容
5.6.1選擇風險控制措施時,應考慮:
a)控制措施的可行性和可靠性
b)控制措施的先進性安全性
c)控制措施的經濟合理性及公司的經營運行狀況
d)可靠的技術保障及服務
5.6.2控制措施應包括并按如下順序:
a)工程技術措施,實現(xiàn)本質安全
b)管理措施,實現(xiàn)規(guī)范管理
c)教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識
d)個體防護措施,減少職業(yè)傷害
5.6.3風險控制管理
根據風險評價的結果,落實所選的風險控制措施,將風險控制在可接受的程度。對于確定的重大風險項目,需建立檔案,內容包括:
a)風險評價報告及技術結論
b)評審意見
c)隱患治理方案,包括資金概算情況等
d)治理時間表和負責人
e)竣工驗收報告
5.2風險信息更新
不間斷地組織風險評價工作,識別與生產經營活動有關的風險和隱患,定期評審或檢查風險控制結果。風險評價的頻次為每年一次,當下列情況發(fā)生時,公司應及時進行風險評價:
a)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;
b)操作變化或工藝改變;
c)新建、改建、擴建、技改項目;
d)有對事故、事件或其他信息的新認識;
e)組織機構發(fā)生較大變動。
5.3重大危險源控制系統(tǒng)
5.8.1重大危險源的辯識:按照《重大危險源的辯識》gb18218-2000規(guī)定,識別公司生產區(qū)域范圍內的重大危險源。
5.8.2重大危險源的管理執(zhí)行《重大危險源管理制度》
5.9風險管理的宣傳和培訓
定期對從業(yè)人員進行風險培訓,培訓內容包括危險因素識別、風險評價方法、控制措施和應急預案等。增強從業(yè)人員的風險意識,使其認識本崗位的風險,并掌握控制風險的技能。
6相關記錄
《作業(yè)活動清單》
《重大危險源辯識記錄》
《工作危害分析記錄表(jha)》
《安全檢查分析記錄表(scl)》
《作業(yè)條件危險性分析記錄表(lec)》
《預先危險性分析記錄表(pha)》
《危險與可操作性研究分析記錄表(hazop)》
《巨大及重大風險與控制措施清單》
大連經濟技術開發(fā)區(qū)藝海玻璃有限公司
第12篇 公司風險管理規(guī)定
公司(企業(yè))風險管理規(guī)定
第一條為了防范、控制、化解、處理企業(yè)在復雜多變的經營環(huán)境中,隨時發(fā)生或出現(xiàn)的風險與危機,健全完善風險管理體系,特制定本規(guī)定。
第二條集團公司及各子公司通過風險識別、風險估測、風險評價,對風險實施有效的控制,妥善處理風險所致?lián)p失,以最小的成本獲得最大安全保障的管理活動。
第三條建立風險責任機制
(一)集團公司及各子公司為第一級風險管理單位,集團總裁和子公司總經理為風險責任承擔人,全盤負責本單位的風險管理。
(二)各子公司按照組織架構細分二級風險單位,每個風險單位的第一負責人為風險責任承擔人,全盤負責本單位的風險管理。
(三)各子公司及其二級風險單位必須評估每一個操作程序所遇到的風險。再把每一個風險細分為次風險。據此制定風險管理的操作程序。
(四)各級風險單位必須把風險管理的責任落實到每一環(huán)節(jié)的相關人員,真正做到風險控制到人。
第四條建立風險預警系統(tǒng)
(一)建立財務預警系統(tǒng)。集團及各子公司的財務部門,通過設置并觀察一些敏感性財務指標的變化,對可能或將要面臨的財務危機實現(xiàn)進行預測預報。
(二)建立經營管理預警系統(tǒng)。集團及各子公司的經營管理人員,根據各個業(yè)務環(huán)節(jié)特有的性質來設計不同的風險控制機制,徹底掌握風險的來源和可能的影響。
(三)建立全面的風險信息報告系統(tǒng)。各子公司及其二級風險管理單位,有責任及時而且無隱藏地向集團公司組織行政中心報告有關風險的真實信息。
第五條風險管理的控制重點。
風險管理同時從體制上、制度上和人力資源上來進行風險控制。
(一)從體制上進行風險控制的重點在于完善機制結構,降低決策風險,并就此制訂完整的決策機制和監(jiān)督體制。
(二)從制度上進行風險控制的重點在于建立授權管理制度,完善集團公司與子公司及部門之間的風險防火墻。
(三)從人力資源上來進行風險控制的重點則是在于把握管理人員的道德風險和專業(yè)能力,建立合理的激勵機制以抑制違規(guī)違法行為的發(fā)生。
第六條風險與危機的處理
當風險已經發(fā)生,風險單位負責人必須立即向集團公司報告(可以越級報告)。
集團組織行政中心對風險進行初步的評判,確定是屬于一般性內部風險,還是對企業(yè)聲譽、經營活動和內部管理造成強大壓力和負面影響的企業(yè)危機。對一般性風險責成子公司或有關人員負責組織處理。
對企業(yè)危機必須按照下列程序處理:
(一)成立風險和危機的處理機構
危機處理小組應由集團總裁或副總裁擔任組長。小組的其他成員,至少應包括:發(fā)生危機的子公司總經理,集團公司的法律顧問、財務總監(jiān)、行政部、人力資源部、內部審計、及其他相關人員,小組應配備小組秘書及后勤保障人員。
危機處理小組的職權應為處理危機事件的最高權力機構和協(xié)調機構,它有權調動公司的所有資源,有權獨立代表公司作出任何聲明、承諾或妥協(xié)。
(二)制訂危機處理計劃
危機小組成立之后,首要的工作便是根據現(xiàn)有的資料和情報以及企業(yè)擁有或可支配的資源來制訂危機處理計劃。計劃必須體現(xiàn)出危機處理目標、程序、組織、人員及分工、后勤保障和行動時間表以及各個階段要實現(xiàn)的目標。其中還須包括社會資源的調動和支配,費用控制和實施責任人及其目標。計劃制訂完成并獲通過后,便立即開始進行物質資源調配和準備,展開全面的危機處理行動。
(三)危機處理
首先進行事件的了解和核實,發(fā)現(xiàn)是否有與匯報不符的事實和情節(jié),如有則須立即進行針對性的調整危機處理計劃,如無則按原計劃進行。危機處理根據危機事件的性質和情況不同,一般按如下方式進行處理:
如果危機事件尚未在媒體曝光時,則必須控制事件的影響,在對事件進行了充分調查了解的基礎上,根據法律和公理,果斷做出處理決定。以避免因事態(tài)的進一步惡化所帶來的無法控制的企業(yè)聲譽之損失。
如果危機事件已由媒介公開并已造成廣泛影響,則危機處理應將重點轉到媒介公關上來。主要方式是讓媒介了解事實真相,引導其客觀公正地報道和評價事件。與此同時,危機處理小組還須通過法律專家和顧問,向危機事件的另一方施加法律行動的壓力,迫使其承認過錯,承擔責任,達成解決方案。
危機處理小組在通過引導媒介進行事件報道的同時,可對企業(yè)的經營狀況、業(yè)績、產品和服務的特色以及企業(yè)文化等進行廣泛的宣傳,讓關注事件的受眾更多地了解企業(yè)和認同企業(yè)。
在危機處理過程中,不論與媒介或是與另一方當事人打交道,危機處理小組都必須注意權衡利弊得失,相機而動,隨時調整處理策略,切忌沖動和斤斤計較。除此之外,危機小組在處理過程中還須與當地政府保持聯(lián)系,必要時可尋求當地政府支持和幫助。
(四)總結經驗教訓
總結經驗教訓是危機處理最為重要的一個環(huán)節(jié)。
在危機處理過程中,能夠發(fā)現(xiàn)企業(yè)經營管理中存在一些平時未能發(fā)現(xiàn)的一些問題,特別是與引發(fā)危機事件有關的問題。這些問題中有些是偶然的,有些則是制度性的,有的則是人為造成的。隨著危機事件的處理,這些問題也逐漸暴露出來,而且這些問題的暴露還會發(fā)現(xiàn)一些與之相關連的、與危機事件無關但也是很重要的問題。通過對暴露出來的問題的分析,進行必要的改革和調整,從而避免新的風險和危機發(fā)生。
第七條對因決策失誤、管理失職、用人失察、行為失當而致使企業(yè)出現(xiàn)風險或危機,造成有形和無形損失的責任人及單位負責人,集團有權查處其直接責任或領導責任。
第八條各子公司必須依照本規(guī)定建立風險管理體系和危機處理方案,報集團組織行政中心核準備案。
第九條本規(guī)定解釋權、修訂權歸公司大會第十條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
第13篇 供電系統(tǒng)安全風險管理規(guī)定
第一章 總 則
第一章的主要內容為安全風險管理的意義、涵義和原則等。
“安全第一”是人類社會一切活動的最高準則,要求時時處處把安全擺在第一位,決不是一句口號,當安全和效益、質量、進度發(fā)生矛盾的時候,必須把安全放在第一位,執(zhí)行“不能安全地做就堅決不做”的原則?！邦A防為主”就是要把現(xiàn)場檢查轉變到超前預防上來,通過強化全員安全風險意識,加強對安全風險的研判,實施超前防范、過程控制,促進作業(yè)崗位和設備質量達標,達到消除安全風險目的,實現(xiàn)閉環(huán)管理和良性循環(huán)。
第一條 為推進鐵路安全發(fā)展、科學發(fā)展,全面加強鐵路安全風險管理,確保鐵路運輸生產安全持續(xù)穩(wěn)定。依據鐵道部和路局有關規(guī)定,制定西安鐵路局供電系統(tǒng)安全風險管理辦法。
第二條 鐵路供電系統(tǒng)安全風險管理就是通過對安全風險源、風險點的識別、研判和分析,采取有效的控制措施對風險加以防范和處置,把風險程度減至最低或消除風險,達到最大限度減少或消除人身傷亡、行車事故、路外傷亡等各類事故風險,保障運輸生產經營安全和供電暢通。
第三條 安全風險管理要堅持安全第一、預防為主;專業(yè)管理、分級負責;強化基礎、源頭治理;過程控制、定期評價的原則。前提是要強化全員安全風險意識,基礎是加強對安全風險的研判,核心是超前防范、過程控制,關鍵是作業(yè)崗位和設備質量達標,目的是要消除安全風險。
第二章 安全風險管理責任
第二章為安全風險管理責任,主要明確路局業(yè)務主管部門、各供電段、車間和班組承擔的安全風險管理、落實和實施主體,明確各級應該承擔什么責任,應該履行什么職責。
第四條 局供電處是系統(tǒng)安全風險的專業(yè)管理主體,負責本系統(tǒng)安全風險管理,建立系統(tǒng)安全風險控制數據庫,定期指導、評價系統(tǒng)各供電段加強安全風險管理,組織協(xié)調各供電段解決安全風險源的控制措施,消除安全風險。重點要管控以下7個風險源和25個風險點。
1.供電作業(yè)人身安全:防觸電、高墜和車輛傷害3個高度風險點;
2.高鐵供電設備安全:正饋線絕緣子、27.5kv電纜、西安北站電力單電源運行3個中度風險點;
3.軌道車輛安全:調車轉線、防火防溜2個高度風險點和多機連掛1個中度風險點;
4.供電施工安全:施工組織、施工監(jiān)管2個高度風險點和施工計劃、安全協(xié)議2個中度風險點;
5.新線設備安全:包西線彈簧補償裝置、接觸網剛性懸掛2個高度風險點和變電所分區(qū)所房建、27.5kv電纜接地2個中度風險點;
6.接觸網斷線、倒桿、塌網:防接觸網斷線、倒桿、塌網3個高度風險點;
7.供電外部環(huán)境:支柱防護、隧道結冰2個高度風險點和危樹、跨網電線路、跨線橋3個中度風險點。
1.制定本系統(tǒng)安全風險管理文件。修訂系統(tǒng)安委會及安全分析會制度文件。
2.風險源的確定、風險點的分級、逐項制定控制措施。
第五條 各供電段是系統(tǒng)安全風險管理的落實主體,負責制定本單位安全風險管理的制度和實施細則,動態(tài)分析安全風險源和風險點,建立本單位安全風險控制數據庫;明確各生產崗位技術標準、作業(yè)規(guī)程、風險控制責任、措施和處置流程。做好職工的培訓教育,增強全員安全風險意識,提升職工業(yè)務技術素質;定期對車間、班組的安全風險管理進行指導、評價,規(guī)范現(xiàn)場安全風險管理,強化安全風險點控制。
1.制定本單位安全風險管理文件。修訂本單位安委會及安全分析會制度文件。
2.分析導致風險的各種因素。
3.在原因分析的基礎上,針對性地逐項制定控制措施。
4.將各風險點的控制措施,制作成考核表,并落實到車間。
第六條 車間、班組是安全風險控制的實施主體,要針對存在的安全風險點,把技術標準、作業(yè)規(guī)程、風險控制責任、措施和處置流程落實到各崗位和作業(yè)環(huán)節(jié),嚴格抓好落實,促進崗位作業(yè)、設備質量達標,使現(xiàn)場各崗位、各個作業(yè)環(huán)節(jié)、設備質量安全風險點得到有效控制或消除。
1.車間、班組,要將段制定的《安全風險控制表》進行進一步細化,
2. 將《安全風險控制表》發(fā)至各崗位,并抓好落實。
第七條 局供電處、各供電段要修訂完善各級管理崗位的安全風險管理職責,將安全風險管理責任納入安全生產責任制,并將安全風險管控責任分解落實到各個科室、車間和崗位,重點要規(guī)范領導、科室、車間的職責范圍,解決主管領導職責不清,管事務的多、管生產的多,不琢磨本系統(tǒng)管理上存在的問題,不督促本系統(tǒng)文件執(zhí)行及落實情況;段領導、檢查組不清楚到底應該檢查車間還是班組,車間完全把班組存在的問題及問題的整改寄希望于段上的檢查,車間形同虛設;科室、車間職責范圍不清、崗位標準不清,該科室干的工作推給車間、該車間干的工作又推給科室;科室、車間對路局、段部署的重點工作落實不力,執(zhí)行不到位,效果不佳;路局、段所發(fā)的文件、規(guī)定除少數人清楚外,大部分管理干部不關心、不研究,干部作用不發(fā)揮,文件落實不到位,車間沒有起到承上啟下的管理作用,工作無成效等五個方面的問題,形成全員覆蓋的安全風險管理責任體系,做到全面、全員、全過程管理。
各部門、各單位必須將安全風險管理職責分解到每個崗位,并以《安全風險控制表》的形式下發(fā)執(zhí)行。
第三章 安全風險研判
第三章是安全風險管理辦法的核心,因為只要風險存在,有可能性,不管概率多大,都可能發(fā)生事故。最大的風險就是不知道風險,所以做好風險研判至關重要,是抓好安全風險管理的前提和基礎,做好風險研判,就抓住了安全風險管理的核心。
危險源事故發(fā)生的物質性前提,它影響事故發(fā)生的后果的嚴重程度,是事故發(fā)生的物質根源;它可以永久地存在,也可以完全的消除,它的存在就可能會導致事故的發(fā)生;
第八條 供電系統(tǒng)安全風險源可分為勞動安全、高鐵設備、軌道車輛安全、施工作業(yè)、新線運行、外部環(huán)境等安全風險。
第九條 根據事故、故障、違章發(fā)生的可能性和影響程度,供電系統(tǒng)安全風險點分高度、中度、低度三個級別,實行分級分層管理。
高度風險點:指在風險源中可導致鐵路交通一般c類及以上事故,或引發(fā)后果不可容忍嚴重事件可能性大的安全風險點。由供電處牽頭,組織相關單位采取措施予以重點防范。
1.接觸網、變電專業(yè)風險點由牽引供電科負責制定防止導致鐵路交通一般c類及以上事故的具體控制措施,并組織相關供電段認真落實;
2.電力、配電專業(yè)風險點由電力科負責制定防止導致鐵路交通一般c類及以上事故的具體控制措施,并組織相關供電段認真落實;
3.軌道車輛專業(yè)風險點由安全設備科負責制定防止導致鐵路交通一般c類及以上事故的具體控制措施,并組織相關供電段認真落實。
中度風險點:指在風險源中可導致鐵路交通一般d類事故,或引發(fā)后果不可接受較嚴重事件可能性較大的安全風險點。由供電處指導,各供電段采取措施予以重點控制。
低度風險點:指在風險源中可能導致發(fā)生設備故障、高風險問題或不期望出現(xiàn)事件的安全風險點。由各供電段負責督導,車間、班組加強現(xiàn)場作業(yè)標準化落實予以防范。
1. 確定風險點風險因素的原則:根據人的因素、物的因素、環(huán)境因素及管理因素四個方面進行確定。
2. 將系統(tǒng)確定的七個風險源分解為若干個風險點。
3.將風險點按危害程度和發(fā)生頻次分為高、中、低三個層次。
4.針對確定的高、中、低風險點,逐一制定控制措施。
第十條 局供電處建立系統(tǒng)周統(tǒng)計分析和月、百日研判制度,定期收集和掌握各專業(yè)事故故障、監(jiān)測檢測、日常檢查等信息,按照路局確定的安全風險源和風險點,結合系統(tǒng)實際,通過風險問題數據統(tǒng)計分析、研判,按月、百日、年度對系統(tǒng)存在的或可能存在的潛在風險源和風險點進行全面辨識,明確系統(tǒng)安全風險源和高、中度安全風險點,并進行公布。
1.周統(tǒng)計分析制度。供電處各科室按照專業(yè)分工和管理職責,對每周安全風險控制措施落實以及風險問題數據進行統(tǒng)計分析,提出下一周安全風險控制重點和措施,于每周五12時前將書面材料交安全設備科,由安全設備科進行系統(tǒng)周安全風險分析匯總。每周一召開由供電處全體人員參加的周安全風險分析會,并結合路局周一大交班會上部署的安全風險控制重點,對系統(tǒng)周安全風險控制措施進行補充和安排。
2.月度風險研判制度。供電處每月5日前由處長(主管副處長)組織召開系統(tǒng)月度安全風險研判分析會,參加人員為供電處領導、各科科長及各供電段主管安全副段長、安全科長。參會人員共同對月度系統(tǒng)發(fā)生的事故、故障以及嚴重違章、現(xiàn)場檢查信息等安全風險數據進行分析研判,并結合路局部署的安全風險控制重點、季節(jié)性安全風險控制關鍵,研究確定月度安全風險控制重點和措施,并以文件形式下發(fā)月度風險控制分析和風險控制安排。
3.百日風險研判制度。按照路局百日安全風險評估檢查和供電設備安全風險綜合監(jiān)測要求,對百日內安全風險控制數據進行分析,并結合路局百日目標管理要求,制定系統(tǒng)百日風險控制目標和具體措施。
第十一條 各供電段要建立日、周統(tǒng)計分析和月、百日研判制度,定期收集和掌握本單位的事故故障、監(jiān)測檢測、日常檢查等信息,按照路局、系統(tǒng)確定的安全風險源和風險點,按月自下而上分析、識別、研判本單位存在的表面及潛在的安全風險點,制定相應的風險防范措施;利用月度安全例會、專題安全分析會等會議對本單位風險管理進行綜合分析,評價風險源和風險點控制情況,動態(tài)調整安全風險點,并在本單位公布。
第十二條 局供電處、各供電段要圍繞高鐵、客車運行等安全重點風險源,做好安全風險源和風險點研判,將安全風險點按高、中、低度三個級別納入風險控制數據庫進行動態(tài)管理。在公布月度、百日、年度安全風險源和風險點時,要明確風險源名稱和風險點等級、控制措施、責任部門、責任人和消除或降低風險點的期限。
第十三條 局供電處、供電段、車間和每個崗位都要建立安全風險控制表,重點包括風險名稱、控制措施、責任分工等內容。各供電段要按照“簡明實用、便于操作”的原則,逐級、逐崗位制定安全風險源(點)分布圖和各作業(yè)崗位風險控制手冊。
第四章 安全風險管理
第四章對安全風險管理的數據庫管理、動態(tài)管理、全員管理、目標管理進行了說明。
第十四條 根據路局建立的安全風險數據管理系統(tǒng),對供電安全風險實行分層、分級、動態(tài)管理,綜合反映主要行車設備、職工素質、現(xiàn)場作業(yè)、安全管理等安全風險源和安全風險點的控制情況。在既有安全問題庫的基礎上,分層分級建立系統(tǒng)、站段安全風險數據庫,分層設專人負責管理。安全風險數據庫主要依據路局、供電處、各供電段存在的安全風險源,確定安全風險點,并按高度、中度、低度三個等級納入動態(tài)管理,分級制定控制措施,明確責任部門和責任人及降低或消除安全風險期限。
1.局供電處負責本系統(tǒng)安全風險控制數據庫管理。各供電段每月25日前要向供電處上報安全風險源和高度、中度風險點信息,由供電處安全設備科結合系統(tǒng)確定的安全風險源和高度、中度安全風險點,納入本部門安全風險控制數據庫進行管理。并于每月26日前向局安監(jiān)室提供系統(tǒng)高度安全風險點信息。
2.各供電段負責將本單位安全風險源和低度及以上安全風險點納入本單位安全風險控制數據庫管理,設專人負責管理。并指導車間、班組健全安全風險控制數據庫。
3.各供電段要暢通職工群眾參與安全風險管理的渠道,要在安全風險控制數據庫中設置職工群眾對安全風險管理的意見和建議反饋平臺,并明確意見和建議的日常收集、分析、研判、報告等管理制度和辦法,切實使職工群眾積極廣泛參與安全風險管理工作,為路局安全風險管理進言獻策。
4.各供電段對職工群眾反饋新的安全風險源(點)或可能升級的安全風險點,要及時組織研判,確定安全風險點等級,制定針對性的控制措施,并按月匯總于25日上報供電處。對發(fā)現(xiàn)的重大風險源或高度安全風險點要及時上報供電處,由供電處向路局安監(jiān)室提報信息,納入路局安全風險數據庫管理。
第十五條 局供電處、各供電段要健全完善百日安全風險目標管理,按百日風險研判制度要求和路局百日確定的安全風險控制目標,明確安全風險控制重點,對重大風險源和高風險點組織專題攻關。并按風險級別將安全風險點和控制目標逐級立項分解,形成全體干部職工共同奮斗的梯次責任目標體系,實現(xiàn)安全風險的逐級控制。
第十六條 局供電處、各供電段要動態(tài)掌握風險點控制情況,防止安全風險點升級。當出現(xiàn)低度安全風險點上升為中度時,由供電處負責分析研判,確定為安全攻關課題,以公文形式公布下發(fā),納入路局百日安全風險目標管理。
第五章 安全風險控制和阻斷
第五章為安全風險控制,主要對路局業(yè)務處、供電段的安全風險控制、阻斷的方法、形式及應急處置進行了明確。
在制定安全控制措施時,一定要具體可行,讓職工知道怎么干,干到什么程度。
第十七條 按照風險分級管理原則,局供電處、各供電段要針對風險源(點)的性質和等級,運用現(xiàn)場檢查、設備監(jiān)測、動態(tài)檢測等方式,逐級、逐項落實風險消除、事件預防、后果降低、事故應急等控制措施,及時控制、阻斷安全風險。
第十八條 供電系統(tǒng)安全風險控制要以確保動車、客車和人身安全為核心,突出人員、設備、管理三大要素,圍繞設備質量、業(yè)務技能、規(guī)章制度、職工作業(yè)、安全環(huán)境及施工質量等關鍵部位,嚴格落實“十五三”對規(guī)、跟班作業(yè)、干部“五定三率”三項制度,緊盯勞動安全、高鐵、車輛運行、新線、現(xiàn)場作業(yè)、營業(yè)線施工、外部環(huán)境、道口和路外、春暑運、自然災害等安全風險源控制,重點加強高風險崗位和關鍵作業(yè)環(huán)節(jié)等高風險點的檢查、卡控,落實安全風險點管控措施,強化對非正常情況下的作業(yè)風險控制。完善現(xiàn)場作業(yè)中聯(lián)控、互控制度,明確接觸網、電力高空作業(yè)以及軌道車輛調車、運行、連掛、解體等環(huán)節(jié)的崗位互控責任,做到高風險崗位人員作業(yè)過程互相提醒,共同防范,實現(xiàn)對現(xiàn)場安全風險的有效控制。
第十九條 局供電處每月組織對各供電段月度安全風險控制措施落實以及重點設備整修等情況進行現(xiàn)場檢查,結合安全風險控制程度,進行綜合分析,并分專業(yè)評比排序,下發(fā)月度安全風險控制分析通報。
第二十條 路局每個安全百日開行接觸網試驗車對全局供電設備安全風險進行綜合監(jiān)測,對各條線供電主要設備技術狀態(tài)及現(xiàn)場作業(yè)情況進行動態(tài)綜合檢測,由局供電檢測所對監(jiān)測信息進行綜合分析,并在供電處主頁發(fā)布百日安全風險監(jiān)測分析以及預警信息。
第二十一條 局供電處、各供電段根據路局安監(jiān)室統(tǒng)一發(fā)布的黃色、橙色、紅色三級安全預警信息,依據預警等級,黃色預警信息由責任供電段主管領導組織分析、橙色預警信息由責任供電段主要領導組織分析、紅色預警信息由供電處組織分析,分別研究制定風險阻斷措施,防范風險升級。
第二十二條 局供電處、各供電段要堅持對安全風險的控制情況進行動態(tài)分析,動態(tài)調整風險點級別和控制措施。對已采取控制措施的風險點,要加強檢查和監(jiān)控,確保安全風險控制措施落到實處。尤其對結合部的安全風險點,主要負責人要親自上手,協(xié)調相關部門和單位共同制定安全風險點防控措施,明確責任并緊盯落實。
第二十三條 局供電處、各供電段要加大安全風險管理的幫促力度,按周、月對安全風險管理問題突出的單位、車間實行預警幫促。每周由供電段確定安全風險控制重點車間并組織進行分析,有針對性實施幫促;路局安委會(安全分析會)每月確定的安全風險控制重點單位(系統(tǒng)安全風險控制重點單位),由供電處組織分析責任單位的安全風險管理情況,制定措施進行跟蹤幫促。
第二十四條 局供電處、各供電段要按照“應急有備、響應及時、處置高效”的原則,規(guī)范和完善安全風險信息管理機制,達到快速報告、快速響應、快速阻斷目的,做到及時發(fā)現(xiàn)問題、處置問題、解決問題,最大限度阻斷安全風險或降低風險等級。
1.對接觸網、電力、變配電所、軌道車輛等行車設備出現(xiàn)安全隱患時,各供電段要迅速啟動安全風險阻斷預案,組織消除設備病害、查處設備故障,保證運輸安全暢通。
2.各供電段要按照路局統(tǒng)一部署,認真開展春、秋兩季安全設備大檢查活動,組織進行設備補強,對春、秋檢中發(fā)現(xiàn)的危及安全的突出問題,及時報告并協(xié)調解決,阻滯可能出現(xiàn)的安全風險。
3.對安全風險度較高的重點運輸、非正常作業(yè)、關鍵環(huán)節(jié)作業(yè)等,按要求落實干部安全包保和高風險點、關鍵作業(yè)環(huán)節(jié)現(xiàn)場盯控措施,實施安全風險預先控制和過程控制。
4.按照“細分供電單元、縮小供電范圍、準確判斷故障、壓縮故障延時”的搶修原則,進一步修訂和完善搶修預案,突出“圖、項、表”三要素的運用(應急處置流程圖、關鍵作業(yè)項點、人員分工和作業(yè)聯(lián)系表),使繁雜的預案在搶修現(xiàn)場更加實用。定期組織應急救援演練、培訓,積極拓展應急演練的深度和廣度,編制標準化演練課件,鞏固和提高演練效果,全面提高職工應對惡劣天氣、設備事故故障、救援搶險等各類突發(fā)情況的處置能力。
第六章 安全風險評價考核及責任追究
第六章為安全風險評價考核及責任追究,主要明確了局、段安全風險評價考核的周期、方法,明確了安全風險預警、掛牌督辦和幫促的相關要求。
各單位要結合安全風險管理實際,制定定期安全風險評價辦法。
第二十五條 路局供電處以月、百日、年為周期,對系統(tǒng)安全風險過程控制及管理效果進行評價考核。
1.月度考核。供電處根據月度系統(tǒng)發(fā)生的事故、故障以及嚴重違章、現(xiàn)場檢查信息等安全風險數據分析研判資料,按月對各供電段的安全風險控制情況進行評價,確定優(yōu)秀單位,評出較差單位,分別納入路局月度安全風險考核。
2.百日評價。供電處、各供電段根據路局百日評價檢查安排,開行接觸網監(jiān)測車,實行地面檢查和動態(tài)檢查相結合,對各供電段的安全管理、專業(yè)管理、設備質量、現(xiàn)場作業(yè)等情況進行全面檢查評價,按照百日安全風險評價考核標準對系統(tǒng)各供電段進行打分評定,總結安全風險控制好的做法,分析存在問題和不足,并將百日評價資料按時提報安監(jiān)室。
3.年度評比。每年末供電處對年度安全風險控制工作進行全面總結,推廣和交流系統(tǒng)供電段在安全風險管理方面的成功經驗,評選系統(tǒng)安全風險控制先進單位、集體和個人,納入路局年度表彰獎勵,不斷提升系統(tǒng)安全風險管理水平。
第二十六條 各供電段按照專業(yè)負責的原則,對既有的安全考核系統(tǒng)進行修訂完善,對各類安全風險問題信息分高、中、低三類風險問題納入安全考核系統(tǒng)進行歸類管理,按月進行考核?？己宿k法要體現(xiàn)科室中層和車間中層、科室一般干部和車間一般干部的擋序,不同工種間的考核分配,對防止各類事故、故障的獎勵以及對發(fā)生問題的班組和個人考核,防止考核均攤、上報的獎勵兌現(xiàn)與實際結果不一致、考核標準不統(tǒng)一,同樣問題考核力度不一致,班組“同工不同酬”等問題發(fā)生。安全風險考核信息主要來源為各種監(jiān)測監(jiān)控裝置預警風險信息、各級干部現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的影響安全的風險問題、主要行車設備存在的安全隱患等。各供電段可建立安全風險控制激勵機制,對發(fā)現(xiàn)新的安全風險源、安全風險點或安全風險點升級的人員給予獎勵,增強全員控制安全風險的積極性和主動性。
第二十七條 對安全風險控制措施不落實,導致發(fā)生性質嚴重的責任鐵路交通事故和設備故障的責任單位,由局供電處提出掛牌督辦建議,經路局安委會審定同意,向責任單位下發(fā)掛牌督辦通知書,責任單位在規(guī)定期限內制定和采取切實措施,完成督辦事項,防范同類問題重復發(fā)生。
第二十八條 對安全風險控制不力,導致發(fā)生責任鐵路交通事故或生產安全事故的責任人,按照《西安鐵路局干部鐵路交通事故和生產安全事故責任追究辦法》有關規(guī)定,進行責任追究。
第七章 安全風險管理基礎建設
第七章為安全風險管理基礎建設,主要從規(guī)章管理、專業(yè)管理、人才隊伍建設、新線管理、設備質量、干部作風、安全文化建設等方面提出了要求。
人的問題永遠是安全的核心問題,是人,就會有失誤。
安全文化是安全價值觀與行為準則的總和。 他的先進性最終表現(xiàn)在從上到下真正把安全作為一切活動的否決標準。一個安全管理優(yōu)秀的企業(yè),必定有優(yōu)秀的安全文化。只有在生產實踐中通過文化的教養(yǎng)和熏陶,才能使職工在防范風險、預防事故中起到積極作用。
第二十九條 局供電處、各供電段要加強專業(yè)技術規(guī)章制度的歸口管理,規(guī)范規(guī)章制度和操作規(guī)程的編制、修訂、發(fā)布和培訓程序,嚴格遵循技術規(guī)章制度的制定、審批、修訂、補充與廢止等規(guī)定。每季度對技術規(guī)章制度清理一次,各供電段將清理結果于次季度第一個月10日前報供電處;每年12月底對全年本系統(tǒng)、本單位的技術規(guī)章制度進行全面清理,各供電段將清理結果于次年1月15日前報供電處,供電處匯總系統(tǒng)有效規(guī)章制度目錄報路局總工室統(tǒng)一公布。
第三十條 嚴格落實安全風險控制管理、事故隱患排查治理制度,局供電處要組織系統(tǒng)各供電段對重大風險源和高度安全風險點進行技術攻關,及時消除安全風險。同時加強對各供電段專業(yè)技術、安全管理的指導幫促,利用月度檢查、百日評價等手段定期開展檢查評比,強化關鍵性、傾向性問題和風險源(點)分析,促進專業(yè)技術標準、管理標準、作業(yè)標準全面落實。
第三十一條 各供電段在3月底前對現(xiàn)有干部隊伍結構進行分析,在干部使用上要任人唯賢,杜絕任人唯親;對新分配的大、中專畢業(yè)生使用情況進行分析。并把對工班長隊伍的分析納入月度安委會,對不合格、不放心的車間主任、工班長該調整的堅決及時調整。
第三十二條 各供電段要搭建人才成長平臺,在待遇上要對關鍵部門、主要工種絕對傾斜。要制定、完善干部職工外出培訓考核辦法,杜絕把參加培訓班當完成任務、當消遣。定期組織各段之間的單項技術交流,定期組織技術人員到大專院校、廠家進行培訓。
第三十三條 各供電段要做好新線開通人才儲備工作,按照鐵道部、路局對在建項目的開通節(jié)點安排,提早對新線開通人員需求情況進行調研分析,盡早和局勞資部門溝通聯(lián)系。同時要針對高鐵特殊技術要求和檢修工藝,要盡早考慮、安排干部職工深度預介入,并安排到有高鐵運行管理經驗的單位或院校進行學習、培訓。
第三十四條 局供電處、各供電段要嚴格按照高鐵、新線開通運營安全質量條件,認真評估工程相關設計、安全裝備標準,及時發(fā)現(xiàn)和督促整改設計缺陷和源頭安全風險。新建鐵路開通運營必須做到“六不準”,即:新建工程未完工不準進行動態(tài)驗收;靜態(tài)驗收有關安全問題未解決不準進行動態(tài)驗收;動態(tài)驗收有關安全問題未解決不準進行初步驗收;初步驗收有關安全問題未解決不準進行安全評估;安全評估有關安全問題未解決不準試運行;試運行暴露出的問題沒有解決不準初期運營。同時要加強新線安全和專業(yè)管理,大力開展設備專項整治達標,全面提升新線的規(guī)范化管理水平,確保新線運行安全穩(wěn)定。
第三十五條 各供電段要加強設備質量源頭控制,嚴格落實設備、材料、零部件審批、準入、采購、驗收責任制度,認真執(zhí)行產品準入管理辦法、技術標準及目錄管理,依法對物資設備實行招投標,突出產品質量管理,嚴格落實產品質量終身負責和追溯制度。
第三十六條 各供電段要規(guī)范會議制度,梳理段、車間、班組已有的會議制度,該增加的增加,該廢除的廢除。做到該開的會必須開,可開可不開的會堅決不開;做到資料不齊不開,人員不全不開;做到開短會、開高質量的會。促使干部職工把時間和精力投入到安全風險管控的全過程。
第三十七條 各供電段要扎實推進安全文化建設,用文化的力量激發(fā)和調動職工的積極性和創(chuàng)造性,為路局安全發(fā)展、科學發(fā)展提供強大的精神動力。要加強安全責任意識教育,牢固樹立“三點共識”,做到任何時候都把安全作為大事來抓;任何情況下都把安全放在第一位來考慮;任何影響安全的問題都要立即解決,牢牢掌握安全工作的主動權。以文化生態(tài)建設為龍頭,全方位改善運輸一線職工生產生活條件,爭取路局投資立項,進一步完善新線和條件艱苦站區(qū)的生產生活配套設施,提高職工生產生活條件,解決沿線職工住宿、吃飯等生活實際難題。要營造和諧發(fā)展氛圍,廣泛開展評先樹模、立功競賽等活動,加強以安全文化、服務文化、經營文化為主要內容的企業(yè)文化建設,完善職工代表檢查巡視制度,深化廠務公開,為職工代表有效履行職責搭建好平臺。深入開展群眾性技術攻關、合理化建議等活動,做好離退休工作,落實帶薪年休假制度,組織職工健康休養(yǎng),營造齊心協(xié)力、共謀發(fā)展、共享成果的安全文化發(fā)展良好氛圍。
第三十八條 各級干部要堅持把安全生產作為第一位的責任和首要任務,主要負責人要帶頭組織安全風險研判,督促落實管控措施和責任。要嚴格落實安全生產責任制,抓住“全面排查、問題整治、過程盯控、應急處置”四個環(huán)節(jié),增強安全風險管理的預見性和針對性,消除運輸生產過程中的各類風險點,全程追蹤重點事項落實進度。
第八章 附 則
第八章為附則,主要從增強安全風險意識、管理制度建設、實施閉環(huán)管理等進行了強調。
第三十九條 各供電段要按照“強化意識、加強研判、控制過程、突出應急”的安全風險管理理念,把安全工作的重心由傳統(tǒng)的事故管理、問題管理向風險控制、超前防范轉變,把安全風險管理理念與現(xiàn)有的、行之有效的安全管理制度相結合,把風險管理建立在現(xiàn)有安全管理基礎上,加強風險掌控,優(yōu)化工作思路,強化安全基礎建設。
第四十條 各供電段要按照本辦法要求,對辦法涉及的安全管理、監(jiān)督檢查、考核評價相關制度、規(guī)定和辦法進行修訂和完善,建立健全本單位安全風險管理機制,逐步建立符合路局實際的安全風險控制體系,全面提升安全管理規(guī)范化和科學化水平。
第四十一條 本辦法自公布之日起執(zhí)行,由局供電處負責解釋。
第14篇 食品安全風險評估管理規(guī)定
第一條(目的)為規(guī)范食品安全風險評估,根據《中華人民共和國食品安全法》和《中華人民共和國食品安全法實施條例》的規(guī)定,制定本規(guī)定。
第二條(主要內容)本規(guī)定適用于國務院食品安全監(jiān)管部門、國家食品安全風險評估委員會及食品安全風險評估機構開展食品安全風險評估的原則、范圍、程序和結果處理等工作。
第三條(職責職能)國務院衛(wèi)生行政部門負責組織食品安全風險評估,組建國家食品安全風險評估專家委員會,下達風險評估任務,并根據食品安全風險評估結果,及時依法采取相應的監(jiān)測、檢測、通報和監(jiān)督措施。
國務院有關部門向國務院衛(wèi)生行政部門提出的食品安全風險評估的建議,應按照有關法律法規(guī)和本規(guī)定的要求提供有關信息和資料。
第四條(原則)食品安全風險評估以監(jiān)測信息和科學數據以及其他有關信息為基礎,遵循科學、透明和個案處理的原則。
第五條 國家食品安全風險評估專家委員會依據本規(guī)定和章程進行風險評估,可以委托有關技術機構具體承擔相關科學數據、技術信息、檢驗結果的收集、處理、分析等任務。
風險評估經費由國務院衛(wèi)生行政部門負責。
第六條(獨立性)國家食品安全風險評估專家委員會以及承擔風險評估任務的機構應獨立開展風險評估,保證風險評估結果的科學、客觀和公正。
第七條(評估范圍)以下情形經國務院衛(wèi)生行政部門審核同意后下達食品安全風險評估任務。
(一)為制定或修訂食品安全國家標準提供科學依據的;
(二)通過食品安全風險監(jiān)測或者接到舉報發(fā)現(xiàn)食品可能存在安全隱患的,在組織進行檢驗后認為需要進行食品安全風險評估的;
(三)國務院農業(yè)行政、質量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理等有關部門提出食品安全風險評估的建議并提供有關信息和資料的;
(四)國務院衛(wèi)生行政部門根據法律法規(guī)的規(guī)定認為需要進行風險評估的其他情形。
第八條 國務院農業(yè)行政、質量監(jiān)督、工商行政管理、食品藥品監(jiān)督管理部門根據以下方面的需要,可以提出風險評估的建議,并同時提供相關信息和資料:
(一)發(fā)現(xiàn)某一食品、食品原料、食品添加劑、食品相關產品可能存在安全性隱患的;
(二)因科學技術發(fā)展,需要對某一食品或食品危害因素進行重新評估的;
(三)為確定食品安全監(jiān)督管理的重點領域、重點品種的需要的。
第九條 國務院有關部門向國務院衛(wèi)生行政部門提出風險評估建議應提供《風險評估項目建議書》,并盡可能提供相關的食品安全風險監(jiān)測信息、科學數據以及其他有關信息。
第十條(與食用農產品風險評估關系)根據法律法規(guī)的規(guī)定,國務院農業(yè)行政部門應當及時將已有的食用農產品質量安全風險評估的結果等相關資料,向國務院衛(wèi)生行政部門通報。
第十一條(不予評估的情形)對于下列情形之一的,經國家食品安全風險評估委員會提出意見,國務院衛(wèi)生行政部門可以作出不予評估的決定:
(一)食品生產經營過程存在違法行為,通過依法采取控制措施可以解決的;
(二)對于食品安全風險較低或者可以通過簡單的風險管理措施解決的而缺乏評估必要性的;
(三)國際已有風險評估結論且適于我國膳食暴露模式的;
上述情形在發(fā)現(xiàn)有新的科學數據和有關信息證明仍有必要開展風險評估的,國務院衛(wèi)生行政部門應重新做出風險評估的決定。
第十二條 國務院衛(wèi)生行政部門根據本規(guī)定第七條、第八條的規(guī)定,確定國家食品安全風險評估計劃和優(yōu)先評估項目。
第十三條(任務說明)國務院衛(wèi)生行政部門下達食品安全風險評估任務時,應向提出風險評估建議的部門收集以下信息:
(一)危害的性質、涉及的食品種類、食品數量和分布范圍;
(二)危害進入食品的途徑和含量;
(三)危害可能引起的健康危害;
(四)危害涉及的人群和數量;
(五)國內外現(xiàn)有的監(jiān)督管理措施;
(六)其它與風險評估相關的信息。
第十四條(任務下達)國務院衛(wèi)生行政部門以《風險評估任務書》的形式向國家食品安全風險評估專家委員會下達風險評估任務?！讹L險評估任務書》應包括風險評估的目的、需要解決的問題和結果產出形式等內容。
第十五條(制定評估方案)國家食品安全風險評估專家委員會應根據評估任務提出風險評估實施方案,報國務院衛(wèi)生行政部門備案。
對于需要進一步補充信息的,可向國務院衛(wèi)生行政部門提出數據和信息采集方案的建議。
第十六條(實施評估)國家食品安全風險評估專家委員會按照評估方案,遵循危害識別、危害特征描述、暴露評估和風險特征描述的結構化程序開展風險評估。
第十七條(風險交流)風險評估過程中,受委托承擔風險評估具體任務的風險評估機構應根據國家食品安全風險評估專家委員會、國務院衛(wèi)生行政部門的需要,及時提交工作進展情況的報告。
對于風險評估過程中需要進一步補充數據才能進行的,國家食品安全風險評估專家委員會應向國務院衛(wèi)生行政部門做出報告和工作建議。
第十八條(評估結果)風險評估機構應當在國家食品安全風險評估專家委員會要求的時限內提交風險評估結果,經國家食品安全風險評估專家委員會審議通過后上報國務院衛(wèi)生行政部門。
國家食品安全風險評估專家委員會和有關風險評估機構應對風險評估結果和報告負責。
第十九條(應急評估)發(fā)生下列情形,國務院衛(wèi)生行政部門可以要求國家食品安全風險評估專家委員會立即研究分析,對需要開展風險評估的事項,國家食品安全風險評估專家委員會應當立即成立臨時工作組,制定應急評估方案。
(一)處理重大食品安全事故需要的;
(二)公眾高度關注的食品安全問題需要盡快解答的;
(三)國務院有關部門監(jiān)督管理工作需要并提出應急評估建議的;
(四)處理與食品安全相關的國際貿易爭端需要的;
(五)其它需要通過風險評估解決的食品安全事件。
第二十條(進行評估)臨時工作組按照應急評估程序和應急評估方案進行風險評估,及時向國務院衛(wèi)生行政部門提出風險評估結果報告。
第二十一條 (公布結果)國務院衛(wèi)生行政部門應當依法向社會公布食品安全風險評估結果。
風險評估結果由國家食品安全風險評估專家委員會負責解釋。
第二十二條 本規(guī)定用語定義如下:
食品安全風險評估:指對食品、食品添加劑中生物性、化學性和物理性危害對人體健康可能造成的不良影響所進行的科學評估,包括危害識別、危害特征描述、暴露評估、風險特征描述等。
危害:指食品中所含有的對健康有潛在不良影響的生物、化學或物理因素或食品存在狀況。
危害識別:指對食品中可能產生不良健康影響的某種危害的定性描述。
危害特征描述:指定性或定量分析危害的量效反應關系或危害作用機理。
暴露評估:不同人群攝入某種危害的定性或定量分析。
風險特征描述:根據危害識別、危害特征描述和暴露評估的結果,綜合分析該危害產生不良健康影響的嚴重性和可能性。
第二十三條 本辦法由國務院衛(wèi)生行政部門負責解釋,自發(fā)布之日起實施。
第15篇 生產安全風險管理規(guī)定
第一章? 總則
第一條? 為規(guī)范神華國能（神東電力）集團公司（以下簡稱公司）及下屬發(fā)電單位（以下簡稱各單位）生產安全風險管理工作，有效實施生產本質安全管理，根據國家相關法律法規(guī)、神華集團公司有關規(guī)定，制定本規(guī)定。
本標準引用文件：
（一）《中央企業(yè)全面風險管理指引》（國資發(fā)改革【2006】108號）
（二）《發(fā)電企業(yè)安全生產標準化規(guī)范及達標評級標準》（電監(jiān)安全【2011】23號）
（三）《風險管理? 術語》（gb/t 23694—2009）
（四）《風險管理? 原則與實施指南》（gb/t 24353—2009）
（五）《風險管理? 風險評估技術》（gb/t 27921—2011）
（六）《生產過程危險和有害因素分類與代碼》（gb／t13861—2009）
（七）《危險化學品重大危險源辨識》（gb18218-2009）
（八）《煤礦安全風險預控管理體系規(guī)范》（aq/t1093-2011）
（九）《神華集團公司全面風險管理辦法（試行）》（神華集團公司董事會第三十四次會議審議通過）
（十）《發(fā)電企業(yè)本質安全管理體系研究》（神華集團公司）
（十一）《神華國能集團全面風險管理辦法（試行）》（神華國能內審【2013】88號）
第二條? 本規(guī)定規(guī)范了公司及各單位生產安全風險管理工作的明確環(huán)境信息、危險源辨識、風險分析、風險評價、風險應對、風險控制、風險監(jiān)控預警、監(jiān)督檢查與評價等方面的管理內容、方法和要求。
第三條? 本規(guī)定所稱“危險源”是指生產過程中可能導致傷害或疾病、財產損失、生產中斷、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。
本規(guī)定所稱“第一類危險源”是指生產過程中可能發(fā)生意外釋放的能量（能量源或能量載體）或危險物質。
本規(guī)定所稱“第二類危險源”是指生產過程中造成約束、限制能量和危險物質措施失控的各種不安全因素。
本規(guī)定所稱“風險”是指生產過程中傷害或疾病、財產損失、生產中斷、工作環(huán)境破壞發(fā)生的可能性和后果的組合。
本規(guī)定所稱“事故”是指生產過程中造成傷害或疾病、財產損失、生產中斷、工作環(huán)境破壞的意外情況。
本規(guī)定所稱“風險準則”是指用于評價風險嚴重程度的標準。
本規(guī)定所稱“定性風險分析方法”是指根據經驗和直觀判斷能力對生產系統(tǒng)的工藝、設備、設施、環(huán)境、人員和管理等方面的狀況進行定性分析，其評價結果是一些定性的指標。
本規(guī)定所稱“半定量風險分析方法”是指建立在實踐經驗的基準上，結合數學模型，對生產系統(tǒng)的工藝、設備、設施、環(huán)境、人員和管理等方面的狀況進行定性與定量相結合的分析，其評價結果是一些半定量的指標。
本規(guī)定所稱“初始風險”是指原始狀態(tài)下的風險，即在尚未采取控制措施情況下的風險。
本規(guī)定所稱“剩余風險”是指當前狀況下的風險，即在采取了現(xiàn)有控制措施后的風險。
本規(guī)定所稱“風險概述”是指通過全面的風險評估，并按照危險源類型和風險等級排序所建立的風險評估數據庫。
第四條? 生產安全風險管理工作應遵循以下原則：
（一）全員參與、全方位管理和全過程控制。生產安全風險管理不是獨立的管理活動，而是一項全員參與、全方位管理和全過程控制的管理活動，應涵蓋作業(yè)活動、工藝流程、設備、系統(tǒng)、生產區(qū)域等各方面，并貫穿于公司生產管理的全過程，通過建立完善的生產本質安全管理體系，將風險管理的理念和方法融入到事前、事中和事后的生產管理中。
（二）控制損失，創(chuàng)造價值。通過切實、合理、可行的風險控制措施將風險控制在可接受的范圍內，在保證人身、設備安全的基礎上做到效益最大化。
（三）動態(tài)管理。除定期組織開展基準風險評估，對重大風險進行基于問題的評估外，還應運用適當的方法進行日常的持續(xù)風險評估，發(fā)生事故、障礙、異常后及時進行問題評估，制定控制措施，有效控制風險。
（四）支持決策過程。開展生產安全風險管理有助于判斷風險控制措施是否充分、有效，決定選擇可行的方案，幫助管理者做出合理的決策。
第五條? 本規(guī)定適用于公司及各單位生產安全風險管理工作。各單位應根據實際情況，制定相應的實施細則。
第二章? 組織與職責
第六條? 公司生產安全風險管理組織體系包括公司及各單位安全生產委員會、安全監(jiān)察部門、各業(yè)務主管部門。
第七條? 公司及各單位應根據情況成立風險評估小組，開展危險源辨識與風險評估工作，風險評估小組應由相關專業(yè)人員組成。
第八條? 生產安全風險管理按照“誰主管、誰負責”的原則實行分類管理、分級管控。
（一）公司生產安全風險管理執(zhí)行統(tǒng)一的風險分級分類標準、風險管理基本流程以及風險管理方法技術等。
（二）公司及各單位業(yè)務部門按照職責分工，履行對生產作業(yè)、工藝流程、設備、系統(tǒng)、生產區(qū)域、作業(yè)環(huán)境、職業(yè)健康、自然災害等各類安全風險的管理責任。
（三）公司各業(yè)務主管部門負責對“特高風險”等級安全風險進行全過程管控，各單位業(yè)務主管部門負責對“中風險”以上等級安全風險進行全過程管控，車間負責對“低風險”以上等級安全風險進行全過程管控。
第九條? 公司安全生產委員會是生產安全風險管理工作的領導機構。主要職責：
（一）貫徹執(zhí)行國家、行業(yè)以及集團公司有關要求，全面領導生產安全風險管理工作，保證風險管理工作所需人、財、物的投入；
（二）負責批準公司年度風險評估計劃和風險預控計劃；
（三）負責批準成立公司風險評估小組；
（四）負責批準公司風險概述。
第十條? 公司安全監(jiān)察部是生產安全風險管理工作的牽頭部門，負責對生產安全風險管理工作進行組織協(xié)調和統(tǒng)一管理，組織生產安全風險管理的監(jiān)督評價工作。主要職責：
（一）負責建立健全公司生產安全風險管理工作機制，指導各單位、各業(yè)務主管部門開展生產安全風險管理工作；
（二）負責組織成立公司風險評估小組；
（三）負責組織編制公司年度風險評估計劃和風險控制計劃；
（四）負責組織編制公司風險概述；
（五）負責組織風險管理相關培訓工作；
（六）負責組織生產安全風險管理信息化建設；
（七）負責監(jiān)督、檢查風險管理工作開展情況。
第十一條? 公司各業(yè)務主管部門是生產安全風險管理工作的執(zhí)行部門。主要職責：
（一）負責按照分管業(yè)務編制公司年度風險評估計劃和風險控制計劃，按時報公司安全監(jiān)察部匯總；
（二）負責按照分管業(yè)務開展風險管理相關培訓工作；
（三）負責有效運用風險評估結果指導公司各項業(yè)務，切實把風險管理的理念和方法融入到日常工作中；
（四）負責按照分管業(yè)務對“特高風險”等級安全風險進行全過程管控，制定風險控制措施，并組織實施，同時報公司安全監(jiān)察部備案；
（五）負責檢查、指導各單位風險管理工作。
第十二條? 公司風險評估小組主要職責：
（一）負責指導各單位風險評估工作，審查各單位風險概述，提出改進意見；
（二）負責編制公司風險概述，按時報公司安全監(jiān)察部匯總。
第十三條? 各單位安全生產委員會是本單位生產安全風險管理工作的領導機構。主要職責：
（一）貫徹執(zhí)行國家、行業(yè)、集團公司以及公司有關要求，全面領導生產安全風險管理工作，保證風險管理工作所需人、財、物的投入；
（二）負責批準本單位年度風險評估計劃和風險控制計劃；
（三）負責批準成立本單位風險評估小組；
（四）負責批準本單位風險概述。
第十四條? 各單位安全監(jiān)察部門主要職責：
（一）負責建立健全生產安全風險管理工作機制，指導各業(yè)務部門、車間開展風險管理工作；
（二）負責組織成立本單位風險評估小組；
（三）負責組織編制本單位年度風險評估計劃和風險控制計劃；
（四）負責組織編制本單位風險概述；
（五）根據檢修、技改、基建工程等實際情況，適時組織開展專項風險評估；
（六）負責組織風險管理相關培訓工作；
（七）負責監(jiān)督、檢查各業(yè)務部門、車間風險管理工作開展情況。
第十五條? 各單位業(yè)務主管部門主要職責：
（一）負責按照分管業(yè)務編制年度風險評估計劃和風險控制計劃，按時報本單位安全監(jiān)察部門匯總；
（二）負責按照分管業(yè)務開展風險管理相關培訓工作；
（三）負責有效運用風險評估結果指導各項業(yè)務，切實把風險管理的理念和方法融入日常工作中；
（四）負責按照分管業(yè)務對“中風險”以上等級安全風險進行全過程管控，制定風險控制措施，并組織實施，同時報本單位安全監(jiān)察部門備案；
（五）負責檢查、指導車間風險管理工作。
第十六條? 各單位風險評估小組主要職責：
（一）負責根據確定的評估范圍進行危險源辨識和風險評估，確定風險等級，制訂控制措施；
（二）負責編制本單位風險概述，按時報本單位安全監(jiān)察部門匯總。
第十七條? 車間主要職責：
（一）負責組織員工學習風險概述，熟悉風險控制措施；
（二）負責按照風險概述要求嚴格落實各項風險控制措施；
（三）負責對“低風險”以上等級安全風險進行全過程管控，制定風險控制措施，并組織實施，同時報本單位安全監(jiān)察部門和業(yè)務主管部門備案。
第三章? 明確環(huán)境信息
第十八條? 生產安全風險管理應覆蓋企業(yè)所轄生產區(qū)域和生產運營的全過程。根據風險來源，公司生產安全風險分為生產作業(yè)、設備、系統(tǒng)、生產區(qū)域、工藝流程、自然災害等類別。
第十九條? 在開展生產安全風險評估前，應收集以下信息：
（一）國家安全生產相關法律法規(guī)、國家標準、行業(yè)標準、設計規(guī)范、安全規(guī)程；
（二）集團公司、公司以及本單位管理標準、技術標準、作業(yè)標準及相關安全技術措施；
（三）相關的事故案例、統(tǒng)計分析資料；
（四）相關監(jiān)測數據及統(tǒng)計資料；
（五）本單位生產區(qū)域的平面布置圖；
（六）運行規(guī)程、檢修規(guī)程、系統(tǒng)圖、工藝流程圖；
（七）生產作業(yè)清單；
（八）設備設施檔案、臺賬、技術資料；
（九）其他相關資料。
第二十條? 應借助廠區(qū)平面布置圖、生產系統(tǒng)圖、工藝流程圖、生產作業(yè)清單、各類設備設施臺賬等，確定各類風險的管理范圍。
第二十一條? 應依據有關安全生產法律法規(guī)、國家標準、行業(yè)標準、設計規(guī)范、安全規(guī)程、安全生產方針和目標等確定風險準則。
第四章? 危險源辨識
第二十二條? 危險源辨識是指針對確定的風險評估范圍，識別危險源的存在并確定其特性的過程。
第二十三條? 危險源是風險管理的對象，生產安全風險管理中危險源辨識的范圍如下：
（一）廠址
（二）廠區(qū)平面布局
（三）建（構）筑物
（四）生產工藝流程
（五）生產設備、設施、系統(tǒng)
（六）作業(yè)環(huán)境
（七）生產作業(yè)過程
（八）員工
（九）管理制度
第二十四條? 危險源辨識應從作業(yè)區(qū)域、工作活動、設備、設施、材料物質、工藝流程、系統(tǒng)危險源、職業(yè)健康危害、作業(yè)環(huán)境因素、工器具、火災危險、緊急情況等幾個方面進行。
第二十五條? 按照導致生產安全事故的原因將危險源分為心理性、生理性、行為性、物理性、化學性、生物性、作業(yè)環(huán)境、管理因素等類別。參見《生產過程危險和有害因素分類與代碼》（gb／t13861—2009）。
第二十六條? 應根據不同的風險類別選擇不同的危險源辨識方法，常用的方法有類比法、事故法、制度規(guī)程法、查表法、安全檢查表分析、危險與可操作性分析法、事故樹分析法、事件樹分析法、故障模式與影響分析法、工作安全分析法等。
第二十七條? 危險源辨識的程序
（一）首先辨識出可能發(fā)生意外釋放的能量或危險物質，即第一類危險源。
（二）在此基礎上，針對具體危險源并結合生產過程實際情況，分析和查找能夠造成或可能造成事故的危險、危害事件，即第二類危險源。
危險、危害事件主要包括可能直接導致事故的不安全狀態(tài)和不安全行為。
1. 不安全狀態(tài)是指存在于生產過程中的任何不安全或不符標準的條件，主要有物的不安全狀態(tài)和環(huán)境的不安全狀態(tài)。
2. 不安全行為是指作業(yè)人員的不安全行為或不符合標準的操作。
（三）針對具體危險源分析危險、危害事件產生的深層原因，即導致事故的間接原因。
危險、危害事件產生的原因主要包括組織體系、責任制、制度規(guī)程、教育培訓、安全生產管理、安全生產投入以及安全文化等方面。
第二十八條? 危險源辨識應綜合考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)，即正常生產作業(yè)及設備正常運行狀態(tài)，設備異常狀態(tài)以及發(fā)生火災、爆炸、化學危險品意外泄漏、超標排放等事故緊急狀態(tài)。
第二十九條? 危險源辨識不但包括對危險源的識別，而且必須對其性質加以判斷，歸類。
第五章? 風險評估和風險應對
第三十條? 風險評估是指包括風險分析和風險評價在內的全部過程。主要有基準風險評估、基于問題風險評估和持續(xù)風險評估三種類型。
（一）基準風險評估是指通過對所有評估對象進行風險評估，確定現(xiàn)有風險概況以及風險評估的重點區(qū)域和項目，形成一套風險概述，用于對基于問題的風險評估活動進行排序。
（二）基于問題風險評估是指對基準風險評估中所確定的具有重大風險的項目，以及針對生產過程中所發(fā)生事故/事件暴露的高風險問題，進行詳細的評估研究。
（三）持續(xù)風險評估是指通過日常工作，經常地進行風險評估，同時為基準風險評估和基于問題的風險評估提供反饋信息。主要表現(xiàn)形式有工作前風險評估、班組日常風險評估等。
第三十一條? 風險評估的原則
（一）評估范圍應覆蓋企業(yè)生產區(qū)域和生產運營的全過程。
（二）應綜合考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)下的風險。
（三）應注重實際操作而不是指導說明。
（四）應考慮工作環(huán)境的變化。
（五）應考慮所有可能受工作過程和活動影響的因素。
（六）應事先規(guī)劃，切實可行，并鼓勵全員參與。
第三十二條? 風險分析是指對辨識出的危險源進行系統(tǒng)分析，來確定傷害或疾病、財產損失、生產中斷、工作環(huán)境破壞發(fā)生的可能性、頻率和結果的嚴重度。
第三十三條? 風險分析應根據導致事故的直接原因和間接原因，從人員傷亡、職業(yè)健康損害、設備損壞、火災、生產中斷、環(huán)境污染等方面分析事故發(fā)生的可能性、頻率和結果的嚴重度。
第三十四條? 風險分析的方法可以是定性的、半定量的、定量的或以上方法的組合。
（一）定性分析可采用問卷調查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、流程分析、行業(yè)標桿比較、管理層訪談、職業(yè)判斷、案例分析等。
（二）半定量分析可采用“sep”法、危險與可操作性分析法、故障模式與影響分析法。
第三十五條? 風險評價是指評價風險程度并確定其是否在可容許范圍的過程。
（一）將風險分析的結果與風險準則比較，確定風險等級。
（二）生產安全風險分為“特高風險”、“高風險”、“中風險”、“低風險”、“可接受風險”五個等級。其中“中風險”以上為不可接受風險，需立即采取處置措施。
第三十六條? 風險應對是指在完成風險評估之后，選擇并執(zhí)行一種或多種改變風險的措施，包括改變風險事件發(fā)生的可能性或/和后果。
第三十七條? 風險應對的工作要求如下：
（一）根據危險、危害事件及其產生的原因制訂針對性的風險控制措施。
（二）風險控制措施分為風險控制技術措施和風險控制管理措施。
1. 風險控制技術措施包括消除措施、預防措施、減弱措施、隔離措施、聯(lián)鎖措施、警示措施、個人防護措施等形式。（見附件1）
2. 風險控制管理措施包括安全培訓措施、安全管控措施、轉移措施等形式。（見附件2）
（三）風險控制措施制訂原則
1. 制訂風險控制措施應考慮降低事件發(fā)生的可能性、頻率和事件后果的嚴重度兩個方面。
2. 在制定風險控制措施時應優(yōu)先選擇技術措施。
3. 在制定風險控制技術措施時，應盡量按照消除措施、預防措施、減弱措施、隔離措施、聯(lián)鎖措施、警示措施和個人防護措施的順序依次選用（順序靠前者優(yōu)先），可以同時選用多種類型的技術措施。
4. 在應用風險控制管理措施時，應盡量與技術措施配合使用。
5. 在風險控制措施應用時，應充分考慮措施的可操作性和經濟性。
6. 根據制定的風險控制措施，對生產安全風險重新進行風險評估，確定剩余風險等級。如果剩余風險為“中風險”及以上，則需調整或重新制定風險控制措施。
第三十八條? 建立企業(yè)風險概述。
（一）將各類風險項目按照初始風險等級排序，加入危險、危害事件及其產生的原因和后果、初始風險等級、現(xiàn)有控制措施以及剩余風險等級等內容，形成企業(yè)生產安全風險概述。
（二）公司及各單位應在每年7月底前，使用正式文件發(fā)布風險概述，并組織相關人員學習，使所有員工熟知本崗位風險及控制措施。
（三）風險概述應作為本企業(yè)制訂安全生產工作計劃和風險控制計劃的支持性文件。
第三十九條? 公司及各單位應在每年11月底前，結合年度機組檢修、技改工程等制訂下一年度生產安全風險評估工作計劃。
第四十條? 當企業(yè)生產組織機構、生產條件、作業(yè)條件、設備、設施等發(fā)生變化或監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題時，應及時對相關的風險項目重新進行評估，并更新風險概述。
第四十一條? 在使用新設備、新技術、新工藝、新材料、新方法前，應進行危險源辨識和風險評估，并補充完善風險概述。
第四十二條? 重大技改、檢修項目必須針對生產作業(yè)、設備系統(tǒng)、工藝流程、生產區(qū)域、作業(yè)環(huán)境與職業(yè)健康、自然災害等風險進行風險評估，并制訂風險控制計劃。
第四十三條? 各單位應定期（一個大修周期）進行一次全面的生產安全風險評估工作，確立本單位生產安全風險概述，每年對生產安全風險概述進行一次復核。
第五章? 風險控制
第四十四條? 風險控制是指通過實施管理措施和技術措施對風險進行控制，使風險降低或保持在可接受范圍的行為和過程。
第四十五條? 公司及各單位應在每年8月底前制訂下一年度風險控制計劃（包括年度隱患治理計劃、反措計劃、安措計劃、應急演練計劃）。
第四十六條? 重大技改、檢修的風險控制計劃應報公司電力生產部，公司電力生產部不予審批風險控制計劃未涵蓋的項目。
第四十七條? 公司及各單位應從制度、資金、技術、人員、管理等方面提供支持，確保風險控制措施有效落實和執(zhí)行。
第四十八條? 公司及各單位業(yè)務主管部門應根據風險管理職責分工，分層級制定重大風險解決方案，并按照定人員、定時間、定責任、定標準、定措施的“五定”原則組織實施。重大風險解決方案的主要內容包括具體風險的控制目標，所需的組織機構、條件、手段等資源，所涉及的管理及業(yè)務流程中的風險控制點，風險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體控制措施。
第四十九條 “高風險”以上等級安全風險要編制相應的應急預案，并制訂演練計劃，適時組織演練。
第五十條? 風險控制措施的執(zhí)行記錄應有相關人員簽名或電子簽名，記錄至少保存一年。
第六章? 風險監(jiān)控預警
第五十一條? 風險監(jiān)控預警是指在執(zhí)行風險管理解決方案過程中，選取監(jiān)控預警指標及預警區(qū)間，進行持續(xù)監(jiān)測，及時發(fā)布監(jiān)控預警信息并采取相應措施，以確保風險管理工作的效果。
第五十二條? 風險監(jiān)控預警工作要求如下：
（一）選取監(jiān)控預警指標。針對“高風險”以上等級安全風險，分析風險關鍵成因及主要影響，選取監(jiān)控預警指標。
（二）設定預警區(qū)間。根據安全生產目標、風險準則、以及風險管理解決方案，設定監(jiān)控預警指標的安全區(qū)、預警區(qū)、危機區(qū)等預警區(qū)間。
（三）持續(xù)監(jiān)測。通過相關數據采集或定期報告等方式，對指標進行收集、統(tǒng)計、分析（包括現(xiàn)狀分析、趨勢分析和原因分析），持續(xù)監(jiān)測指標變化情況。如指標達到預警區(qū)和危機區(qū)，應立即采取措施，調整具體控制措施或啟動應急預案。
（四）調整指標及預警區(qū)間。應定期分析監(jiān)控預警指標及預警區(qū)間的合理性，并及時進行調整。
第五十三條? 各單位業(yè)務主管部門按照風險管理職責分工，負責本單位風險監(jiān)控預警工作，如監(jiān)控指標達到預警區(qū)或危機區(qū)，應及時采取措施并報告公司對口業(yè)務主管部門和本單位安全監(jiān)察部門。
第五十四條? 公司各業(yè)務主管部門按照風險管理職責分工，負責公司風險監(jiān)控預警工作，如監(jiān)控指標達到預警區(qū)或危機區(qū)，應及時采取措施并報告公司安全監(jiān)察部。
第五十五條? 風險監(jiān)控預警報告的內容包括風險變化的原因、潛在影響、變化趨勢、風險管理解決方案的調整及突發(fā)事件應急預案的實施等。
第七章? 檢查與評價
第五十六條? 各單位安全監(jiān)察部門和業(yè)務主管部門應監(jiān)督、檢查風險評估、風險控制計劃的執(zhí)行情況，對執(zhí)行效果進行評價，并在每月安全分析會上通報。
第五十七條? 公司各業(yè)務主管部門按照風險管理職責分工對各單位生產安全風險管控情況進行監(jiān)督檢查、評價。
第五十八條? 公司安全監(jiān)察部利用各類安全檢查對各單位生產安全風險管理情況進行監(jiān)督檢查、評價。
第八章? 附則
第五十九條? 本規(guī)定由公司安全監(jiān)察部負責解釋。
第六十條? 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
