風(fēng)險評估管理制度旨在確保企業(yè)在運營過程中能有效識別、分析和管理潛在的風(fēng)險，以實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展。該制度主要包括以下幾個部分：
1. 風(fēng)險識別機制：確定可能對企業(yè)產(chǎn)生影響的風(fēng)險來源。
2. 風(fēng)險評估流程：量化風(fēng)險的可能性和影響程度。
3. 風(fēng)險應(yīng)對策略：制定預(yù)防和緩解風(fēng)險的措施。
4. 風(fēng)險監(jiān)控與報告：定期審查風(fēng)險狀況并向上級管理層匯報。
5. 風(fēng)險文化培養(yǎng)：在企業(yè)內(nèi)部推廣風(fēng)險管理意識。
包括哪些方面
風(fēng)險評估管理制度涵蓋的方面廣泛，包括但不限于：
1. 財務(wù)風(fēng)險：如市場波動、信貸風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。
2. 操作風(fēng)險：涉及生產(chǎn)流程、供應(yīng)鏈、信息技術(shù)系統(tǒng)等。
3. 法律與合規(guī)風(fēng)險：遵守法律法規(guī)、合同管理等。
4. 聲譽風(fēng)險：與客戶關(guān)系、公關(guān)危機等。
5. 環(huán)境與安全風(fēng)險：環(huán)保法規(guī)遵守、員工安全等。
6. 人力資源風(fēng)險：員工流動、培訓(xùn)與發(fā)展等。
重要性
風(fēng)險評估管理制度的重要性體現(xiàn)在：
1. 提升決策質(zhì)量：通過全面了解風(fēng)險，管理者能做出更為明智的決策。
2. 保障企業(yè)穩(wěn)定：及時發(fā)現(xiàn)和處理風(fēng)險，防止重大損失的發(fā)生。
3. 提高效率：避免資源浪費在無謂的風(fēng)險上，優(yōu)化資源配置。
4. 符合監(jiān)管要求：許多行業(yè)都有風(fēng)險管理的法規(guī)要求，制度的建立有助于合規(guī)經(jīng)營。
5. 促進企業(yè)文化建設(shè)：培養(yǎng)員工的風(fēng)險意識，形成積極的風(fēng)險管理氛圍。
方案
1. 設(shè)立專門的風(fēng)險管理部門，負(fù)責(zé)日常風(fēng)險管理工作。
2. 制定詳細(xì)的風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)和流程，確保評估的公正性和準(zhǔn)確性。
3. 建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，記錄歷史風(fēng)險事件，為未來決策提供參考。
4. 定期進行風(fēng)險培訓(xùn)，提高全員的風(fēng)險識別和應(yīng)對能力。
5. 強化內(nèi)部溝通，確保風(fēng)險信息的及時傳遞和處理。
6. 設(shè)立風(fēng)險報告機制，定期向高層報告風(fēng)險狀況，并根據(jù)需要調(diào)整管理策略。
風(fēng)險評估管理制度的實施需要全體員工的參與和支持，通過持續(xù)改進和完善，企業(yè)將能更好地駕馭風(fēng)險，實現(xiàn)穩(wěn)健、高效的發(fā)展。
風(fēng)險評估管理制度目范文
第1篇 風(fēng)險評估和管理控制規(guī)范
一、引言
過去企業(yè)一直沒有停止過風(fēng)險管理的實踐與研究,不同地區(qū)的企業(yè)對風(fēng)險及風(fēng)險管理的認(rèn)識深度及廣度也不相同。水泥生產(chǎn)企業(yè)作為重要的原材料生產(chǎn)企業(yè)處在這種動態(tài)變化的市場環(huán)境之中,如何做好風(fēng)險管理是我們必須要考慮到的問題。
二、風(fēng)險管理的內(nèi)涵及其意義
所謂風(fēng)險管理,是指企業(yè)面對風(fēng)險時,采取科學(xué)有效的方法,以便用最小的成本獲得最大安全保障利益的管理活動。美國國家虛假財務(wù)報告委員會贊助機構(gòu)研究小組對企業(yè)風(fēng)險管理的定義是:企業(yè)風(fēng)險管理是由企業(yè)的董事會、管理層和其他人員實施的從戰(zhàn)略層面開始并貫穿整個企業(yè)的一個過程。這個過程的設(shè)計是為了及時識別可能影響企業(yè)的潛在事件并按企業(yè)接受風(fēng)險的態(tài)度管理風(fēng)險,為實現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)提供合理的保證。由于各種不確定因素的影響,企業(yè)的經(jīng)營活動難免存在各種各樣的風(fēng)險。企業(yè)必須而且及時采取必要的措施對風(fēng)險進行控制,才能避免或降低風(fēng)險給企業(yè)帶來的損失,從而確保企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)。因此,有效地對各種風(fēng)險進行管理對企業(yè)來說具有非常重要的意義。
1、有利于企業(yè)做出正確的決策
在世界經(jīng)濟全球化發(fā)展的今天,企業(yè)所面臨的經(jīng)營環(huán)境越來越復(fù)雜,不確定的因素越來越多,決策更加復(fù)雜和困難。企業(yè)只有建立起有效的風(fēng)險管理機制,實施有效的風(fēng)險管理,充分分析各種風(fēng)險,才能在變幻莫測的經(jīng)濟環(huán)境中做出正確的決策。
2、有利于保護企業(yè)資產(chǎn)的安全和完整
企業(yè)為了保證有足夠的資源進行經(jīng)營生產(chǎn),實現(xiàn)預(yù)期的利潤,必須采取各種有效的風(fēng)險控制措施,實施風(fēng)險管理,才能保證企業(yè)各項資產(chǎn)的安全和完整,否則企業(yè)的資產(chǎn)將會遭到巨大的損失。
3、有利于實現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營活動目標(biāo)
企業(yè)經(jīng)營活動的目標(biāo)是追求股東價值最大化、利潤最大化。但在實現(xiàn)這一目標(biāo)的過程中,難免會遇到各種各樣的不利因素的影響,從而影響到企業(yè)經(jīng)營活動目標(biāo)的實現(xiàn)。因此,企業(yè)必須進行風(fēng)險管理,化解各種不利因素的影響,以保證企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)。
三、水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理中的問題
水泥生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)在的風(fēng)險管理活動有以下特點:一是沒有專門的人員或機構(gòu)進行企業(yè)風(fēng)險管理活動,每個人或部門往往只針對自己工作中的風(fēng)險獨立地采取一定對策,缺乏系統(tǒng)性、全局性。更有一些企業(yè)及部門根本就沒有風(fēng)險及風(fēng)險管理概念及意識;二是企業(yè)中的風(fēng)險管理基本上是一種被動式的管理,只有出現(xiàn)影響企業(yè)生存和發(fā)展的重大問題時才查找原因,制定對策,而且大多流于形式,不能解決實際問題;三是缺乏系統(tǒng)、科學(xué)的風(fēng)險管理理論方法指導(dǎo)。
四、水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理的對策
由上述分析可以看出,我國水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理的現(xiàn)狀確實不容樂觀。本文認(rèn)為,加強風(fēng)險管理可以考慮從以下幾個方面入手。
1、建立具有水泥行業(yè)特色的合理的組織結(jié)構(gòu)以便對企業(yè)風(fēng)險管理的職能部門進行有效整合
合理的組織結(jié)構(gòu)是企業(yè)內(nèi)部環(huán)境的核心要素,如果它都存在極大的缺陷,那么,其它因素即使構(gòu)建得再完美,也難以保證內(nèi)部環(huán)境的作用得以有效實現(xiàn)。從風(fēng)險管理的角度來看,組織結(jié)構(gòu)可以認(rèn)為是公司治理結(jié)構(gòu)在企業(yè)里面從制度方面轉(zhuǎn)化到管理方面的具體落實。它既包括從董事會到高級管理人員再到普通員工等的層級安排,還包括授權(quán)界定、權(quán)限劃分以及相關(guān)的報告體系等制度安排。這一組織結(jié)構(gòu)應(yīng)能夠及時地任命風(fēng)險責(zé)任人,連貫并有效地實施溝通計劃,并且在風(fēng)險管理領(lǐng)域恰當(dāng)?shù)嘏渲觅Y源,通過這種方式實現(xiàn)風(fēng)險管理在企業(yè)內(nèi)部的各個層次和部門中的整合應(yīng)用,從而確保風(fēng)險管理成為滲透于企業(yè)各項活動(如生產(chǎn)經(jīng)營活動,戰(zhàn)略管理活動,其它的職能管理等)中的一系列行動。此外,組織結(jié)構(gòu)的建立還應(yīng)能分清風(fēng)險管理與風(fēng)險監(jiān)控的特定作用與責(zé)任。具體來說,合理的風(fēng)險管理組織結(jié)構(gòu)系統(tǒng),應(yīng)分為幾個層次,各層次及其人員具有不同的地位和職責(zé)。
(1)董事會。設(shè)有關(guān)風(fēng)險管理的專門委員會,它總攬全局,對企業(yè)的風(fēng)險管理負(fù)有監(jiān)督職責(zé),執(zhí)行批準(zhǔn)對策、評估效率的風(fēng)險管理任務(wù)。風(fēng)險管理委員會可以同董事會的其他委員會(戰(zhàn)略、薪酬、審計等)職能交互進行,保證風(fēng)險管理的權(quán)威性,同時必須充分發(fā)揮獨立董事的第三方作用。
(2)總經(jīng)理。企業(yè)的總經(jīng)理應(yīng)對企業(yè)的風(fēng)險管理最終負(fù)責(zé),并且應(yīng)全面執(zhí)行風(fēng)險管理任務(wù),主要包括評估風(fēng)險優(yōu)先次序、協(xié)調(diào)及解決沖突、協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)與風(fēng)險、戰(zhàn)略與政策的管理任務(wù)。
(3)風(fēng)險管理職能部門。本部門設(shè)風(fēng)險主管,它對風(fēng)險管理的執(zhí)行進行具體安排,協(xié)調(diào)各部門、各機構(gòu)的決策,指派風(fēng)險責(zé)任人并設(shè)定相應(yīng)的業(yè)績評價方式,配置資源與資本、管理風(fēng)險與收益等,并保持與風(fēng)險管理委員會進行適時地溝通。
(4)風(fēng)險管理的內(nèi)部監(jiān)督部門。它的主要職能體現(xiàn)為對風(fēng)險管理職能部門的日常風(fēng)險管理活動進行監(jiān)控的職能,并且應(yīng)保持與風(fēng)險管理委員會的溝通。
2、推行一套行之有效的風(fēng)險管理方法體系
所謂行之有效的風(fēng)險管理方法體系,主要包括對風(fēng)險的描述,各種類型風(fēng)險因素的識別,各個風(fēng)險因素對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營所造成的影響大小,以及對風(fēng)險的分析、評價、反饋報告等所采用的各類科學(xué)的方法。通用的風(fēng)險管理的方法體系是有效完成風(fēng)險管理的前提,能夠保證企業(yè)在一個完整的風(fēng)險管理過程中對風(fēng)險進行口徑統(tǒng)一并且精確的考察與監(jiān)控,其作用主要表現(xiàn)在以下幾個方面。
(1)對企業(yè)常見的基本風(fēng)險種類進行界定。界定的立足點由戰(zhàn)略管理層次再進一步到不同的職能管理部門以及業(yè)務(wù)流程,界定的重點是風(fēng)險的來源、重要性及帶來的影響。接下來,結(jié)合企業(yè)所處的內(nèi)部和外部環(huán)境對風(fēng)險加以更為直觀的描述,進行風(fēng)險因素分析、采用相應(yīng)的方法(層次分析法、蒙特卡洛模擬法、敏感性分析法、模糊綜合評價法等)評價風(fēng)險的大小并且結(jié)合企業(yè)的風(fēng)險偏好。這樣可以對企業(yè)的風(fēng)險管理進行定性的說明與定量的評價,從而為企業(yè)進行有效的風(fēng)險管理提供依據(jù)。
(2)擬定企業(yè)風(fēng)險管理的目標(biāo)。將企業(yè)風(fēng)險管理的目標(biāo)進行具體的細(xì)分,列成圖表的形式,其中包括對人、財、物、供、產(chǎn)、銷等的職能管理的風(fēng)險管理目標(biāo),還包括戰(zhàn)略層面的風(fēng)險管理目標(biāo),這樣可以指導(dǎo)企業(yè)對需要改進的各類風(fēng)險及時采取適當(dāng)措施。當(dāng)然,在選擇管理措施時也應(yīng)依據(jù)目標(biāo)對風(fēng)險進行評估。
(3)風(fēng)險績效管理。當(dāng)風(fēng)險管理到達一個階段性的時刻,企業(yè)可以通過風(fēng)險反饋報告來了解風(fēng)險管理的結(jié)果,從而為相應(yīng)的績效管理提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。風(fēng)險反饋報告中應(yīng)包含風(fēng)險管理責(zé)任人的目標(biāo)、初始狀態(tài)、工作過程以及工作成果等。
(4)在不斷發(fā)展的動態(tài)過程中推進風(fēng)險的管理。在現(xiàn)實的經(jīng)濟活動中,由于風(fēng)險所依據(jù)存在的內(nèi)外部條件在不斷發(fā)展變化,風(fēng)險本身也要發(fā)生變化。因此,企業(yè)應(yīng)保持動態(tài)的思維方式,以便持續(xù)地學(xué)習(xí)和更新風(fēng)險管理能力。風(fēng)險的動態(tài)管理可以從兩個層面來理解:一是對風(fēng)險的識別與衡量應(yīng)持續(xù)地進行;二是對于每一個既定的風(fēng)險,其管理過程一直隨時間向既定目標(biāo)不斷邁進。這兩個層面是前后承接的。毫無疑問,風(fēng)險管理方法體系會給企業(yè)帶來多方面的益處,既包括將企業(yè)的業(yè)務(wù)活動與風(fēng)險管理的有機結(jié)合,也包括溝通效率的改善以及組織結(jié)構(gòu)前瞻性、應(yīng)變性的增強。
3、吸引人才
風(fēng)險管理的具體工作是靠人來完成的,所以在人、財、物的配置方面要有一個合理的規(guī)劃,在人員的配置方面一定要選擇那些既懂水泥生產(chǎn)技術(shù),又懂管理的人員來完成這個工作,因為風(fēng)險管理涉及到很多技術(shù)和經(jīng)濟方面的內(nèi)容,一般的管理人員和技術(shù)人員是完不成這個工作的。我國水泥生產(chǎn)企業(yè)的現(xiàn)狀還是以生產(chǎn)經(jīng)營為主,由于受到自身條件的限制,很難吸引到相關(guān)的專業(yè)人員,這就要求企業(yè)的高級管理人員一定要有戰(zhàn)略的眼光,把吸引人才作為關(guān)系到企業(yè)生死存亡的大事來抓,因為企業(yè)要發(fā)展,不能永遠(yuǎn)依賴現(xiàn)有的資源和環(huán)境,要真正把企業(yè)做成世界級的優(yōu)秀企業(yè)是需要人才的。在資金的配置方面要優(yōu)先考慮風(fēng)險管理部門所需的資金,滿足他們的需要,而目前我國水泥生產(chǎn)企業(yè)普遍存在資金緊張的情況,受傳統(tǒng)的只抓生產(chǎn)經(jīng)營思想的影響,風(fēng)險管理部門所需資金多數(shù)還有問題,更不用說開展具體的工作了。
因此,水泥生產(chǎn)企業(yè)要發(fā)展,要做出屬于我們國家的世界級的水泥生產(chǎn)企業(yè),達到能夠引領(lǐng)世界水泥生產(chǎn)的技術(shù)創(chuàng)新和高水平的管理,都需要我們重視水泥生產(chǎn)企業(yè)的風(fēng)險管理工作。
哈爾濱三發(fā)新型節(jié)能建材有限責(zé)任公司
年 月 日
第2篇 風(fēng)險評估和控制管理規(guī)范
水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理
我國水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理的現(xiàn)狀確實不容樂觀。加強風(fēng)險管理可以考慮從以下幾個方面入手。
1、建立具有水泥行業(yè)特色的合理的組織結(jié)構(gòu)以便對企業(yè)風(fēng)險管理的職能部門進行有效整合
合理的組織結(jié)構(gòu)是企業(yè)內(nèi)部環(huán)境的核心要素,如果它都存在極大的缺陷,那么,其它因素即使構(gòu)建得再完美,也難以保證內(nèi)部環(huán)境的作用得以有效實現(xiàn)。從風(fēng)險管理的角度來看,組織結(jié)構(gòu)可以認(rèn)為是公司治理結(jié)構(gòu)在企業(yè)里面從制度方面轉(zhuǎn)化到管理方面的具體落實。它既包括從董事會到高級管理人員再到普通員工等的層級安排,還包括授權(quán)界定、權(quán)限劃分以及相關(guān)的報告體系等制度安排。這一組織結(jié)構(gòu)應(yīng)能夠及時地任命風(fēng)險責(zé)任人,連貫并有效地實施溝通計劃,并且在風(fēng)險管理領(lǐng)域恰當(dāng)?shù)嘏渲觅Y源,通過這種方式實現(xiàn)風(fēng)險管理在企業(yè)內(nèi)部的各個層次和部門中的整合應(yīng)用,從而確保風(fēng)險管理成為滲透于企業(yè)各項活動(如生產(chǎn)經(jīng)營活動,戰(zhàn)略管理活動,其它的職能管理等)中的一系列行動。此外,組織結(jié)構(gòu)的建立還應(yīng)能分清風(fēng)險管理與風(fēng)險監(jiān)控的特定作用與責(zé)任。具體來說,合理的風(fēng)險管理組織結(jié)構(gòu)系統(tǒng),應(yīng)分為幾個層次,各層次及其人員具有不同的地位和職責(zé)。
(1)董事會。設(shè)有關(guān)風(fēng)險管理的專門委員會,它總攬全局,對企業(yè)的風(fēng)險管理負(fù)有監(jiān)督職責(zé),執(zhí)行批準(zhǔn)對策、評估效率的風(fēng)險管理任務(wù)。風(fēng)險管理委員會可以同董事會的其他委員會(戰(zhàn)略、薪酬、審計等)職能交互進行,保證風(fēng)險管理的權(quán)威性,同時必須充分發(fā)揮獨立董事的第三方作用。
(2)總經(jīng)理。企業(yè)的總經(jīng)理應(yīng)對企業(yè)的風(fēng)險管理最終負(fù)責(zé),并且應(yīng)全面執(zhí)行風(fēng)險管理任務(wù),主要包括評估風(fēng)險優(yōu)先次序、協(xié)調(diào)及解決沖突、協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)與風(fēng)險、戰(zhàn)略與政策的管理任務(wù)。
(3)風(fēng)險管理職能部門。本部門設(shè)風(fēng)險主管,它對風(fēng)險管理的執(zhí)行進行具體安排,協(xié)調(diào)各部門、各機構(gòu)的決策,指派風(fēng)險責(zé)任人并設(shè)定相應(yīng)的業(yè)績評價方式,配置資源與資本、管理風(fēng)險與收益等,并保持與風(fēng)險管理委員會進行適時地溝通。
(4)風(fēng)險管理的內(nèi)部監(jiān)督部門。它的主要職能體現(xiàn)為對風(fēng)險管理職能部門的日常風(fēng)險管理活動進行監(jiān)控的職能,并且應(yīng)保持與風(fēng)險管理委員會的溝通。
2、推行一套行之有效的風(fēng)險管理方法體系
所謂行之有效的風(fēng)險管理方法體系,主要包括對風(fēng)險的描述,各種類型風(fēng)險因素的識別,各個風(fēng)險因素對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營所造成的影響大小,以及對風(fēng)險的分析、評價、反饋報告等所采用的各類科學(xué)的方法。通用的風(fēng)險管理的方法體系是有效完成風(fēng)險管理的前提,能夠保證企業(yè)在一個完整的風(fēng)險管理過程中對風(fēng)險進行口徑統(tǒng)一并且精確的考察與監(jiān)控,其作用主要表現(xiàn)在以下幾個方面。
(1)對企業(yè)常見的基本風(fēng)險種類進行界定。界定的立足點由戰(zhàn)略管理層次再進一步到不同的職能管理部門以及業(yè)務(wù)流程,界定的重點是風(fēng)險的來源、重要性及帶來的影響。接下來,結(jié)合企業(yè)所處的內(nèi)部和外部環(huán)境對風(fēng)險加以更為直觀的描述,進行風(fēng)險因素分析、采用相應(yīng)的方法(層次分析法、蒙特卡洛模擬法、敏感性分析法、模糊綜合評價法等)評價風(fēng)險的大小并且結(jié)合企業(yè)的風(fēng)險偏好。這樣可以對企業(yè)的風(fēng)險管理進行定性的說明與定量的評價,從而為企業(yè)進行有效的風(fēng)險管理提供依據(jù)。
(2)擬定企業(yè)風(fēng)險管理的目標(biāo)。將企業(yè)風(fēng)險管理的目標(biāo)進行具體的細(xì)分,列成圖表的形式,其中包括對人、財、物、供、產(chǎn)、銷等的職能管理的風(fēng)險管理目標(biāo),還包括戰(zhàn)略層面的風(fēng)險管理目標(biāo),這樣可以指導(dǎo)企業(yè)對需要改進的各類風(fēng)險及時采取適當(dāng)措施。當(dāng)然,在選擇管理措施時也應(yīng)依據(jù)目標(biāo)對風(fēng)險進行評估。
(3)風(fēng)險績效管理。當(dāng)風(fēng)險管理到達一個階段性的時刻,企業(yè)可以通過風(fēng)險反饋報告來了解風(fēng)險管理的結(jié)果,從而為相應(yīng)的績效管理提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。風(fēng)險反饋報告中應(yīng)包含風(fēng)險管理責(zé)任人的目標(biāo)、初始狀態(tài)、工作過程以及工作成果等。
(4)在不斷發(fā)展的動態(tài)過程中推進風(fēng)險的管理。在現(xiàn)實的經(jīng)濟活動中,由于風(fēng)險所依據(jù)存在的內(nèi)外部條件在不斷發(fā)展變化,風(fēng)險本身也要發(fā)生變化。因此,企業(yè)應(yīng)保持動態(tài)的思維方式,以便持續(xù)地學(xué)習(xí)和更新風(fēng)險管理能力。風(fēng)險的動態(tài)管理可以從兩個層面來理解:一是對風(fēng)險的識別與衡量應(yīng)持續(xù)地進行;二是對于每一個既定的風(fēng)險,其管理過程一直隨時間向既定目標(biāo)不斷邁進。這兩個層面是前后承接的。毫無疑問,風(fēng)險管理方法體系會給企業(yè)帶來多方面的益處,既包括將企業(yè)的業(yè)務(wù)活動與風(fēng)險管理的有機結(jié)合,也包括溝通效率的改善以及組織結(jié)構(gòu)前瞻性、應(yīng)變性的增強。
3、吸引人才
風(fēng)險管理的具體工作是靠人來完成的,所以在人、財、物的配置方面要有一個合理的規(guī)劃,在人員的配置方面一定要選擇那些既懂水泥生產(chǎn)技術(shù),又懂管理的人員來完成這個工作,因為風(fēng)險管理涉及到很多技術(shù)和經(jīng)濟方面的內(nèi)容,一般的管理人員和技術(shù)人員是完不成這個工作的。我國水泥生產(chǎn)企業(yè)的現(xiàn)狀還是以生產(chǎn)經(jīng)營為主,由于受到自身條件的限制,很難吸引到相關(guān)的專業(yè)人員,這就要求企業(yè)的高級管理人員一定要有戰(zhàn)略的眼光,把吸引人才作為關(guān)系到企業(yè)生死存亡的大事來抓,因為企業(yè)要發(fā)展,不能永遠(yuǎn)依賴現(xiàn)有的資源和環(huán)境,要真正把企業(yè)做成世界級的優(yōu)秀企業(yè)是需要人才的。在資金的配置方面要優(yōu)先考慮風(fēng)險管理部門所需的資金,滿足他們的需要,而目前我國水泥生產(chǎn)企業(yè)普遍存在資金緊張的情況,受傳統(tǒng)的只抓生產(chǎn)經(jīng)營思想的影響,風(fēng)險管理部門所需資金多數(shù)還有問題,更不用說開展具體的工作了。
因此,水泥生產(chǎn)企業(yè)要發(fā)展,要做出屬于我們國家的世界級的水泥生產(chǎn)企業(yè),達到能夠引領(lǐng)世界水泥生產(chǎn)的技術(shù)創(chuàng)新和高水平的管理,都需要我們重視水泥生產(chǎn)企業(yè)的風(fēng)險管理工作。
第3篇 危害辨識風(fēng)險評估管理規(guī)定
1目的
危害識別、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制,是安全標(biāo)準(zhǔn)化管理工作的核心,認(rèn)真做好危害識別和風(fēng)險評價,對于防止各類事故發(fā)生、保障廣大職工生命安全、身體健康起到積極的作用。通過對生產(chǎn)作業(yè)的危險有害因素進行識別和風(fēng)險評價,根據(jù)評價結(jié)果,有針對性地采取風(fēng)險預(yù)防和削減措施,使風(fēng)險達到可接受的程度。
2適用范圍
適用于本公司的所有生產(chǎn)活動,包括規(guī)劃、設(shè)計、新改擴建、供應(yīng)、生產(chǎn)、儲存、運輸、銷售、檢維修、檢驗、分析、后勤服務(wù)等中危害識別和風(fēng)險評價、風(fēng)險控制的管理。
3規(guī)范性引用文件
《重大危險源辯識》gb18218-2009
《生產(chǎn)過程危險有害因素分類與代碼》(gb/t13861-92)
4職責(zé)與分工
4.1生產(chǎn)廠長負(fù)責(zé)組織公司的危險有害因素識別和風(fēng)險評價工作,審批重大危險因素。
4.2行政部是本制度歸口管理部門,負(fù)責(zé)建立并保持《危害識別和風(fēng)險評價管理制度》,負(fù)責(zé)指導(dǎo)各車間部門進行危害識別和風(fēng)險評價工作,負(fù)責(zé)巨大風(fēng)險和重大風(fēng)險的評價分析,負(fù)責(zé)公司各車間、部門風(fēng)險評價記錄的審查與控制效果的驗證,建立、更新《重大危險源檔案》,定期進行風(fēng)險信息更新。
4.3各車間、部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)低風(fēng)險(等級判定在重大風(fēng)險以下,不包括重大風(fēng)險的各級風(fēng)險)的風(fēng)險分析記錄審查與控制效果驗證。
4.4風(fēng)險評價和控制主要為從事該工作的人員服務(wù),要求該項工作的從業(yè)人員進行評價。評價初期,可由各級管理人員對從業(yè)人員進行培訓(xùn)和指導(dǎo),進行示范,漸而轉(zhuǎn)變由從業(yè)人員自行評價。
4.5非本部門人員到本部門從事某項工作時,風(fēng)險評價和控制以本部門為主,車間為輔一起討論、分析,評價與分析的人員簽字也應(yīng)包括兩部門人員。審核審定由施工單位管理人員、負(fù)責(zé)人員進行。
4.6同一個項目涉及多個部位作業(yè)的(如設(shè)備、電氣、儀表、幾個施工單位等),由各部門自行分析評價后,項目負(fù)責(zé)人進行匯總。
5內(nèi)容與要求
5.1風(fēng)險的分級管理
5.1.1風(fēng)險評價依據(jù)本制度附錄a《風(fēng)險評價準(zhǔn)則》進行分級。
5.1.2各部門負(fù)責(zé)對所轄范圍內(nèi)所有的直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點部位進行風(fēng)險評價。
5.1.3作業(yè)風(fēng)險:巨大風(fēng)險作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字,經(jīng)行政部復(fù)檢簽字后,報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn);重大風(fēng)險作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字后,所行政部終審批準(zhǔn);中等風(fēng)險、可接受風(fēng)險和可忽略風(fēng)險作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人簽字終審批準(zhǔn)。
5.1.4崗位(裝置、部位等)風(fēng)險:巨大風(fēng)險和重大風(fēng)險所在的崗位(裝置、部位等)由所在部門作為重點部位和關(guān)鍵裝置按照《關(guān)鍵裝置重點部位管理制度》進行管理;中等風(fēng)險、可接受風(fēng)險和可忽略風(fēng)險所在的崗位(裝置、部位等)應(yīng)由所在部門采取隔離、防護、制定操作規(guī)程等措施降低風(fēng)險。
5.1.5風(fēng)險評價、分析職責(zé)
a)項目規(guī)劃、設(shè)計前應(yīng)由有資質(zhì)的機構(gòu)從事設(shè)立安全評價
b)項目的建設(shè)應(yīng)由項目組進行風(fēng)險分析并做好風(fēng)險控制記錄
c)項目投產(chǎn)運行后,常規(guī)和非常規(guī)活動風(fēng)險由各車間進行分析并做好風(fēng)險控制記錄,氯堿系統(tǒng)的開停車風(fēng)險由生產(chǎn)科調(diào)度分析并做好風(fēng)險控制記錄
d)工藝變更應(yīng)由生技科做好風(fēng)險分析并做好控制記錄
e)設(shè)備新增或拆除應(yīng)由設(shè)備科負(fù)責(zé)組織分析,并做好風(fēng)險控制記錄
f)事故及潛在緊急情況的風(fēng)險由所在車間進行評價分析,并做好控制記錄
g)進入作業(yè)作業(yè)場所的人員活動,均由所在車間部門進行作業(yè)風(fēng)險分析,并做好控制記錄
h)作業(yè)場所的設(shè)施設(shè)備的風(fēng)險應(yīng)由據(jù)部門進行分析,并做好控制記錄
i)人為因素,包括違反操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風(fēng)險應(yīng)由所在部門進行分析,并做好控制記錄
5.2風(fēng)險評價方法選擇
5.2.1直接作業(yè)的風(fēng)險評價方法為工作危害分析(jha)
5.2.2崗位、部位、裝置等風(fēng)險評價方法首選工作危害分析(jha),其次為作業(yè)條件危險性分析(lec)
5.2.3重要設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的風(fēng)險評價為安全檢查表法(scl)
5.2.4新生產(chǎn)工藝線路的設(shè)計評價方法為危險與可操作性研究(hazop)。
5.2.5經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的其它方法。
5.3評價準(zhǔn)則
公司風(fēng)險評價按附錄a《風(fēng)險評價準(zhǔn)則》進行,需進行定量的風(fēng)險評價由評價小組人員采用適合的評價準(zhǔn)則。外部評價由相關(guān)資質(zhì)的機構(gòu)自行選用評價準(zhǔn)則。
5.4風(fēng)險評價活動實施步驟
5.4.1生產(chǎn)廠長主持風(fēng)險評價活動,成立評價組織。組織成員由有安全評價工作經(jīng)驗和安全和安全管理經(jīng)驗豐富的人員組成。
5.4.2危害辯識,實施現(xiàn)場檢查、識別危險有害因素。
5.4.3通過定性或定量評價,確定評價目標(biāo)的風(fēng)險等級。
5.4.4根據(jù)評價結(jié)果,提出控制措施。
5.4.5得出評價結(jié)論。
5.4.6風(fēng)險評價應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重程度分析,重點考慮以下因素:
a)火災(zāi)、爆炸;
b)中毒、窒息;
c)有毒有害物料、氣體的泄漏;
d)高溫等異常環(huán)境;
e)人機工程因素(指人員、設(shè)備、工作環(huán)境合理匹配、使設(shè)備、環(huán)境適應(yīng)人的生理、心里特征,從而使操作簡便準(zhǔn)確、失誤少);
f)電擊、觸電及電弧燒傷;
g)物體或人員高處墜落;
h)機械傷害;
i)噪聲;
j)設(shè)備的腐蝕、缺陷;
k)潛在危險及其變異;
l)其它
5.5確定重大風(fēng)險
5.5.1依據(jù)有法律法規(guī)的要求
5.5.2風(fēng)險發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性
5.5.3公司的聲譽和社會關(guān)注度等
5.6風(fēng)險控制的內(nèi)容
5.6.1選擇風(fēng)險控制措施時,應(yīng)考慮:
a)控制措施的可行性和可靠性
b)控制措施的先進性安全性
c)控制措施的經(jīng)濟合理性及公司的經(jīng)營運行狀況
d)可靠的技術(shù)保障及服務(wù)
5.6.2控制措施應(yīng)包括并按如下順序:
a)工程技術(shù)措施,實現(xiàn)本質(zhì)安全
b)管理措施,實現(xiàn)規(guī)范管理
c)教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識
d)個體防護措施,減少職業(yè)傷害
5.6.3風(fēng)險控制管理
根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果,落實所選的風(fēng)險控制措施,將風(fēng)險控制在可接受的程度。對于確定的重大風(fēng)險項目,需建立檔案,內(nèi)容包括:
a)風(fēng)險評價報告及技術(shù)結(jié)論
b)評審意見
c)隱患治理方案,包括資金概算情況等
d)治理時間表和負(fù)責(zé)人
e)竣工驗收報告
5.2風(fēng)險信息更新
不間斷地組織風(fēng)險評價工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險和隱患,定期評審或檢查風(fēng)險控制結(jié)果。風(fēng)險評價的頻次為每年一次,當(dāng)下列情況發(fā)生時,公司應(yīng)及時進行風(fēng)險評價:
a)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;
b)操作變化或工藝改變;
c)新建、改建、擴建、技改項目;
d)有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識;
e)組織機構(gòu)發(fā)生較大變動。
5.3重大危險源控制系統(tǒng)
5.8.1重大危險源的辯識:按照《重大危險源的辯識》gb18218-2000規(guī)定,識別公司生產(chǎn)區(qū)域范圍內(nèi)的重大危險源。
5.8.2重大危險源的管理執(zhí)行《重大危險源管理制度》
5.9風(fēng)險管理的宣傳和培訓(xùn)
定期對從業(yè)人員進行風(fēng)險培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括危險因素識別、風(fēng)險評價方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。增強從業(yè)人員的風(fēng)險意識,使其認(rèn)識本崗位的風(fēng)險,并掌握控制風(fēng)險的技能。
6相關(guān)記錄
《作業(yè)活動清單》
《重大危險源辯識記錄》
《工作危害分析記錄表(jha)》
《安全檢查分析記錄表(scl)》
《作業(yè)條件危險性分析記錄表(lec)》
《預(yù)先危險性分析記錄表(pha)》
《危險與可操作性研究分析記錄表(hazop)》
《巨大及重大風(fēng)險與控制措施清單》
大連經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)藝海玻璃有限公司
第4篇 產(chǎn)品風(fēng)險評估與控制管理工作程序
1.目的:
為了控制可能會影響產(chǎn)品品質(zhì)或?qū)θ藛T造成傷害的物理、化學(xué)和微生物污染的風(fēng)險。通過風(fēng)險評估, 降低風(fēng)險發(fā)生, 提高質(zhì)量意識, 特制定此程序
2.范圍:
本公司生產(chǎn)制造中來料, 半成品加工, 成品組裝, 包裝等所有環(huán)節(jié)可能會影響產(chǎn)品品質(zhì)或?qū)θ藛T造成傷害的物理、化學(xué)和微生物污染的過程、場所,工作環(huán)節(jié)均屬之。
3.權(quán)責(zé):
行政處:負(fù)責(zé)對工作環(huán)境,人員方面的風(fēng)險評估及管控措施的跟進;
制造處:負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程中的風(fēng)險評估及管控措施的跟進;
制造處:負(fù)責(zé)原物料和產(chǎn)品維護方面的風(fēng)險評估及管控措施的跟進;
4.作業(yè)內(nèi)容
4.1 產(chǎn)品風(fēng)險評價準(zhǔn)則
4.1.1 風(fēng)險嚴(yán)重度評價準(zhǔn)則
4.2產(chǎn)品風(fēng)險發(fā)生頻度評價準(zhǔn)則:
4.3產(chǎn)品風(fēng)險探測度評價準(zhǔn)則:
4.4產(chǎn)品風(fēng)險順序數(shù)計算方法
4.4.1 風(fēng)險順序數(shù)(rpn)=風(fēng)險嚴(yán)重度(s),頻度(o)和探測度(d)的乘積。
4.4.2當(dāng)s≥7且rpn≥60時,視為緊急狀態(tài),必須采取改進措施。
4.4.3當(dāng)s<7且rpn≥100時,視為緊急狀態(tài),必須采取改進措施。
5.0評估作業(yè)程序
5.1供方評估
5.1.1要對供應(yīng)商進行環(huán)保要求、信譽度、環(huán)?？刂七^程等進行評估,特別是新開發(fā)供方要加大力度評估
5.1.2所有的環(huán)保物料一定要有有材質(zhì)驗證報告和sgs證明。
5.1.3須同供應(yīng)商簽訂《不使用環(huán)境物質(zhì)證明書》,如材料或治工具出現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量問題,供應(yīng)商需負(fù)全部責(zé)任。
5.2工程評估
5.2.1樣品過程的評估。
5.2.2環(huán)保資料輸出、輸入進行嚴(yán)格管理。
5.2.3針對環(huán)保特殊性進行評估。
5.2.4環(huán)保物料有效的驗證書確認(rèn)。
5.3物控評估
5.3.1環(huán)保物料的輸入、輸出重點管理。
5.3.2所有環(huán)保物料的存放、發(fā)放、不良品進行監(jiān)控和管理。
5.3.3環(huán)保產(chǎn)品輸送過程有效監(jiān)管。
5.3.3評估所有高風(fēng)險的物料。
5.4生產(chǎn)評估
5.4.1環(huán)保生產(chǎn)現(xiàn)場互相交叉感染的危險地方。
5.4.2環(huán)保物料使用過程和產(chǎn)品組裝過程存在的問題點。
5.4.3生產(chǎn)過程的突發(fā)事件應(yīng)急措施。
5.5品質(zhì)評估
5.5.1所有環(huán)保物料驗收過程管理。
5.5.2在生產(chǎn)過程中的半成品、成品及不良品的監(jiān)控。
5.5.3已到目的地的成品、信息反饋或者到達目的地發(fā)生的不良品進行追蹤,并加于管理。
5.6小組評估
5.6.1風(fēng)險評估小組
5.6.2風(fēng)險評估要按順序從高到低進行評估、高高、高中風(fēng)險應(yīng)起動控制措施并討論總結(jié)。
5.6.3特別是高風(fēng)險評估方案歸檔,并加于持續(xù)改善和嚴(yán)格監(jiān)管。
5.6.4所有設(shè)備、夾具、評估。
5.6.5各部門要不定期對環(huán)保工作人員意識上評估。
5.6.6各部門要不定期對制造、過程、物料、設(shè)計、法律法規(guī)評估。
5.6.7對于高風(fēng)險,在評估表格要用不同字體或顏色區(qū)別。
6.0參考文件及表格附件:
6.1產(chǎn)品潛在危害風(fēng)險評估報告
6.2 其他潛在危害風(fēng)險評估報告
產(chǎn)品潛在危害風(fēng)險評估報告
項目評估
評估內(nèi)容
風(fēng)險評價
風(fēng)險順序數(shù)(rpn)
頻度(o)
危害嚴(yán)重度(s)
風(fēng)險探測性(d)
來料
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
電子電氣產(chǎn)品中限用的六種物質(zhì)(鉛、鎘、汞、六價鉻、多溴聯(lián)苯、多溴二苯醚)超標(biāo)
物理性
金屬等異物
注塑
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
塑膠件中含有的增塑劑(鄰苯二甲酸二丁脂)超標(biāo)
物理性
金屬等異物
噴印
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
油墨中含有的塑膠著色劑(重鉻酸鈉二水合物)超標(biāo)
物理性
金屬等異物
制線
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
塑膠件中含有的增塑劑(鄰苯二甲酸二丁脂)超標(biāo)
焊錫中的鉛含量超標(biāo)
物理性
金屬等異物
喇叭制作
組裝焊接
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
焊錫中的鉛含量超標(biāo)
物理性
烙鐵頭殘留的鉛含量超標(biāo)
膠件粘合
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
膠水中的增塑劑(鄰苯二甲酸丁芐脂)含量超標(biāo)
物理性
金屬等異物
聽音檢驗
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
粘合劑中的危害物質(zhì)(鄰苯二甲酸二丁脂)含量超標(biāo)
物理性
金屬等異物
外觀檢驗
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
粘合劑中的危害物質(zhì)(鄰苯二甲酸二丁脂)含量超標(biāo)
物理性
金屬等異物
成品包裝
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
包裝材料印刷油墨、粘合劑中的危害物質(zhì)(鄰苯二甲酸二丁脂)含量超標(biāo)
物理性
刀片掉入包裝箱內(nèi),造成割傷
成品檢驗
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
包裝材料印刷油墨、粘合劑中的危害物質(zhì)(鄰苯二甲酸二丁脂)含量超標(biāo)
物理性
金屬等異物
成品裝箱
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
包裝材料印刷油墨、粘合劑中的危害物質(zhì)(鄰苯二甲酸二丁脂)含量超標(biāo)
物理性
金屬等異物
出貨
生物性
螞蟻等生物蟲體
化學(xué)性
包裝材料印刷油墨、粘合劑中的危害物質(zhì)(鄰苯二甲酸二丁脂)含量超標(biāo)
物理性
金屬等異物
第5篇 危險源風(fēng)險評估管理制度
1、目的
依據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對本單位的危險設(shè)施或場所進行重大危險源辨識與安全評估。采用科學(xué)合理的評價方法進行危險源辨識、分類和危險源(風(fēng)險評估)、分級,確定危險源及重大危險源(包括企業(yè)確定的重大危險源)。。提出最優(yōu)控制方案,有效預(yù)防各類事故的發(fā)生,減少財產(chǎn)損失和避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。
2、適用范圍
依據(jù)《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》(aq/t9006-2010)及冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范評分細(xì)則結(jié)合本公司的實際情況,確定本公司的危險源(風(fēng)險評估)范圍如下:
(1)規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段;
(2)常規(guī)和非常規(guī)活動;
(3)事故及潛在的緊急情況;
(4)所有進入作業(yè)場所的人員活動;
(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程;
(6)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品;
(7)丟棄、廢棄、拆除與處置;
(8)企業(yè)周圍環(huán)境;
(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。
3、職責(zé)
3.1主要負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)危險源(風(fēng)險評估)領(lǐng)導(dǎo)工作,組織制定危險源(風(fēng)險評估)和指導(dǎo)書,明確危險源(風(fēng)險評估)的目的、范圍。制定企業(yè)危險源(風(fēng)險評估)計劃并承擔(dān)審核批準(zhǔn)的責(zé)任。
主持年終公司風(fēng)險評審工作。每年不少于1次。負(fù)責(zé)廠級風(fēng)險控制“糾正、預(yù)防措施”的實施、檢查和驗收。
3.2安全員是危險源(風(fēng)險評估)的歸口管理人員,負(fù)責(zé)公司重大風(fēng)險分析記錄的審查與控制,定期進行風(fēng)險信息更新。開展全員風(fēng)險培訓(xùn),培訓(xùn)率≥95%,每年不少于1次。
3.3公司各級管理人員應(yīng)負(fù)責(zé)參與危險源(風(fēng)險評估)工作,提供相關(guān)資料,鼓勵從業(yè)人員積極參與危險源(風(fēng)險評估)和風(fēng)險控制。直接負(fù)責(zé)本部門或相關(guān)項目的危險源(風(fēng)險評估)工作并承擔(dān)部門相應(yīng)的責(zé)任。負(fù)責(zé)本部門或相關(guān)項目風(fēng)險控制“糾正、預(yù)防措施”的實施、檢查和驗收。負(fù)責(zé)本部門或相關(guān)項目危險源(風(fēng)險評估)計劃、風(fēng)險控制措施和績效的評審/適時。負(fù)責(zé)制定部門或相關(guān)項目持續(xù)改進的計劃。
3.4車間負(fù)責(zé)人參加車間級危險源(風(fēng)險評估),負(fù)責(zé)車間級風(fēng)險控制“糾正、預(yù)防措施”的實施、檢查和驗收。
4、危險源(風(fēng)險評估)機構(gòu)
組長:陳培峰
副組長:趙峰
成員:王祥田、張俊嘉、單勝勇、吳成軍
5、危險源(風(fēng)險評估)方法
根據(jù)公司生產(chǎn)的實際情況和評價人員的水平,采用“工作危害分析(jha) ”;“安全檢查表(scl)”; “預(yù)先危險分析法(pha)”等進行危險源(風(fēng)險評估)。
6、危險源(風(fēng)險評估)準(zhǔn)則
6.1危險源(風(fēng)險評估)應(yīng)遵循以下準(zhǔn)則:
(1)產(chǎn)業(yè)政策的符合性準(zhǔn)則;
(2)安全生產(chǎn)法規(guī)的符合性準(zhǔn)則;
(3)設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的有效性準(zhǔn)則;
(4)安全管理和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的可靠性準(zhǔn)則;
(5)實現(xiàn)安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)的可能性準(zhǔn)則;
(6)風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則。
6.2本單位危險源(風(fēng)險評估)準(zhǔn)則:
采用風(fēng)險度r=可能性l×后果嚴(yán)重性s的評價法,具體評價準(zhǔn)則規(guī)定為:
評估危害及影響后果的嚴(yán)重性(s)
等級
法律、法規(guī)及其他要求
人
財產(chǎn)
(萬元)
停工
環(huán)境污染、資源消耗
公司形象
5
違反法律、法規(guī)
發(fā)生死亡
>50
部分裝置(>2套)或設(shè)備停工
大規(guī)模、
公司外
重大國內(nèi)影響
4
潛在違反法規(guī)
喪失勞動
>25
2套裝置停工、或設(shè)備停工
公司內(nèi)嚴(yán)重污染
行業(yè)內(nèi)、集團公司內(nèi)
3
不符合集團公司的hse方針、制度、規(guī)定
截肢、骨折、聽力喪失、慢性病
>10
1套裝置停工或設(shè)備
公司范圍內(nèi)中等污染
省內(nèi)影響
2
不符合公司的hse操作程序、規(guī)定
輕微受傷、間歇不舒適
<10
受影響不大,幾乎不停工
裝置范圍污染
公司及周邊范圍
1
完全符合
無傷亡
無損失
沒有停工
沒有污染
形象沒有受損
事件發(fā)生的可能性(l)
等級
標(biāo)準(zhǔn)
5
在現(xiàn)場沒有采取防范、檢測、 保護、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有檢測系統(tǒng)),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。
4
危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng),也未做過任何檢測,或在現(xiàn)場有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng),或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。
3
沒有保護措施(如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等),或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有檢測系統(tǒng)),或曾經(jīng)做過檢測,或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件,或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。
2
危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)。并定期進行檢測,或現(xiàn)場有防范控制措施,并能有效執(zhí)行,或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。
1
有充分、有效的防范、控制、檢測、保護措施,或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高,嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。
風(fēng)險控制措施及實施期限
風(fēng)險度
等級
應(yīng)采取的行動/控制措施
實施期限
20-25
巨大風(fēng)險
在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估
立刻
15-16
重大風(fēng)險
采取緊急措施降低風(fēng)險,建立運行控制程序,定期檢查、測量及評估。
立即或近期整改
9-12
中等
可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程,加強培訓(xùn)及溝通
2年內(nèi)治理
4-8
可容忍
可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查
有條件、有經(jīng)費時治理
<4
輕微或可忽略的風(fēng)險
無需采用控制措施,但需保存記錄
3、外部評價由有關(guān)資質(zhì)的機構(gòu)自行選用評價準(zhǔn)則。
7、危險源(風(fēng)險評估)、分析的范圍及職責(zé)
(1)新改擴建項目規(guī)劃、設(shè)計前應(yīng)由有資質(zhì)的安全評價機構(gòu)做安全預(yù)(設(shè)立)評價;
(2)新改擴建項目的建設(shè)階段應(yīng)由安全員進行風(fēng)險分析,做好風(fēng)險控制記錄;
(3)公司投產(chǎn)、運行過程中的常規(guī)和非常規(guī)以及丟棄、廢棄、拆除與處置活動應(yīng)由安全員進行分析并做好風(fēng)險控制記錄;
(4)所有進入作業(yè)場所的人員活動、作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備風(fēng)險、危險因素,包括:違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風(fēng)險,由所在部門進行分析,并做好控制記錄;
(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程以及作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品的風(fēng)險由辦公室進行分析,并做好控制記錄;
(6)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等應(yīng)由評價資質(zhì)機構(gòu)進行危險源(風(fēng)險評估);
(7)事故及潛在的緊急情況。企業(yè)周邊環(huán)境由安全員進行分析,并做好控制記錄。
8、危險源(風(fēng)險評估)周期
8.1常規(guī)活動每年一次,非常規(guī)活動開始之前,開展危險源(風(fēng)險評估)。
8.2在下列情形發(fā)生時及時進行危險源(風(fēng)險評估):
(1)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求
(2)操作條件變化或工藝改變
(3)技術(shù)改造項目
(4)有對事件、事故或其他信息的新認(rèn)識
(5)組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。
9、危險源(風(fēng)險評估)活動實施步驟
9.1主要負(fù)責(zé)人主持危險源(風(fēng)險評估)活動,成立評價小組。
9.2各相關(guān)部門收集整理評價所需材料,提交評價組織
9.3危險源辨識:實施現(xiàn)場檢查,識別危險有害因素
9.4通過定性和定量評價,確定評價目標(biāo)的風(fēng)險等級
9.4.1作業(yè)風(fēng)險:巨大風(fēng)險作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字,經(jīng)安全員復(fù)檢簽字后報公司主要負(fù)責(zé)人終審批準(zhǔn);重大風(fēng)險作業(yè)由所在部門負(fù)責(zé)人初審簽字,報安全員終審批準(zhǔn);
9.4.2崗位(裝置、部位等)風(fēng)險:巨大風(fēng)險和重大風(fēng)險所在崗位(裝置、部位等)由所在部門作為重大部位和關(guān)鍵裝置按照《關(guān)鍵裝置、重點部位安全管理制度》進行管理;中等風(fēng)險、可接受風(fēng)險和輕微或可忽略風(fēng)險所在的崗位(裝置、部位等)應(yīng)由所在部門采取隔離、防護、制度操作規(guī)程等措施降低風(fēng)險。
10、風(fēng)險控制的內(nèi)容
10.1選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮:
10.1.1控制措施的可行性、可靠性、先進性、安全性和經(jīng)濟合理性及廠的經(jīng)營運行情況。重點放在火災(zāi)爆炸、中毒、泄漏、腐蝕、撞擊和環(huán)境影響等因素的控制上。按照優(yōu)先控制順序,由公司安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組按規(guī)定程序組織實施使其風(fēng)險等級達到可接受程度。
10.1.2可靠的技術(shù)保證和服務(wù)
10.2控制措施應(yīng)包括:
10.2.1工程技術(shù)措施,實現(xiàn)本質(zhì)安全
10.2.2管理措施,規(guī)范安全管理
10.2.3教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識
10.2.4人體防護措施,減少職業(yè)危害
11、風(fēng)險信息更新
11.1不間斷的組織危險源(風(fēng)險評估)工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的危險、有害因素。
11.2企業(yè)對于常規(guī)活動,每年組織一次評審或檢查,檢查危險、有害因素識別的充分性,即危險、有害因素是否得到了全面識別;看控制措施是否充分、有效,是否需要補充完善控制措施,根據(jù)國內(nèi)外技術(shù)的發(fā)展,是否需要選擇、更新控制措施;看風(fēng)險控制效果是否達到要求,是否控制在可接受范圍內(nèi)。
11.3企業(yè)對于非常規(guī)性(如拆除、新改擴建項目、檢維修項目、開停車、較中道的隱患治理項目和工藝變更、設(shè)備變更項目等)的危險性較大的活動,在活動開始之前進行危險、有害因素識別和危險源(風(fēng)險評估),在此基礎(chǔ)上編寫實施方案,并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審批。
11.4公司發(fā)生下列情況時進行危險源(風(fēng)險評估):
①新的或變更的法律法規(guī)或其他要求
②操作條件變化或工藝改變
③技術(shù)改造項目
④有對事件、事故或其他信息的新認(rèn)識
⑤組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。
12、隱患治理
12.1評價出的隱患應(yīng)及時治理,按照《隱患排查治理制度》執(zhí)行。
13、風(fēng)險管理的宣傳、培訓(xùn)
13.1危險源(風(fēng)險評估)的結(jié)果由安全員組織從業(yè)人員培訓(xùn)學(xué)習(xí),培訓(xùn)內(nèi)容包括:危險因素識別、危險源(風(fēng)險評估)方法、風(fēng)險控制措施和應(yīng)急救援預(yù)案等;增強從業(yè)人員的風(fēng)險意識,使其認(rèn)識到所在崗位的風(fēng)險,并掌握控制風(fēng)險的技能。
14、相關(guān)表格
作業(yè)活動清單
設(shè)備設(shè)施清單
工作危害分析(jha)記錄表
作業(yè)活動清單
序號
作業(yè)崗位
作業(yè)活動
設(shè)備、設(shè)施清單
序號
設(shè)備名稱
位號
部門
危險源(風(fēng)險評估)宣傳、培訓(xùn)記錄
培訓(xùn)日期
培訓(xùn)單位
培訓(xùn)人
分管領(lǐng)導(dǎo)簽字
宣傳、培訓(xùn)內(nèi)容
參加人員
姓名
崗位
姓名
崗位
風(fēng)險控制結(jié)果檢查記錄
檢查日期
組織檢查部門
參加檢查人員
重大風(fēng)險部位
風(fēng)險控制措施
控制結(jié)果
分管負(fù)責(zé)人意見
重大風(fēng)險及控制措施清單
序號
危險有害因素
潛在事件及后果
風(fēng)險等級
部門、裝置、工藝、設(shè)施
改進措施
操作、技術(shù)人力資原需求限制
評估負(fù)責(zé)人
參考序號
隱 患 名 稱
項目負(fù)責(zé)人
隱患所在位置
項目所在部門
評 價 單 位
評 審 時 間
危害事件的后果
計劃完成時間
上報主管部門文號
上 報 時 間
隱 患 內(nèi) 容
治 理 方 案
采取的防范措施
措施落實情況
檢 查 措 施
落 實 部 門
檢查措施責(zé)任人
設(shè) 計 單 位
資 金 概 算
安 全 投 資
萬元
整改責(zé)任人
整 改 時 間
整改責(zé)任部門
計劃完成時間
實際完成時間
整 改 情 況
跟 蹤 記 錄
記錄人:
驗 收 單 位
驗 收 部 門
驗 收 時 間
驗 收 人
驗 收 結(jié) 論
重大安全隱患
第6篇 電網(wǎng)建設(shè)工程施工方案安全風(fēng)險評估管理辦法
1總則
1.1為貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針,保障電網(wǎng)建設(shè)工程的安全、高效,提高電網(wǎng)建設(shè)安全施工水平,加強和規(guī)范施工風(fēng)險的評估管理,根據(jù)國家安全生產(chǎn)的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合廣東電網(wǎng)公司電網(wǎng)建設(shè)的具體情況,制訂本辦法
1.2本辦法適用于廣東電網(wǎng)公司新建、擴建和改造的220千伏及以上輸變電工程施工方案的安全風(fēng)險評估。110千伏及以下輸變電工程施工方案的安全風(fēng)險評估參照此辦法進行。具體規(guī)定由建設(shè)單位工程管理部門根據(jù)實際情況制定。
2依據(jù)和參照文件
2.1中國南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設(shè)安全健康與環(huán)境管理辦法實施細(xì)則》南方電網(wǎng)計[2004]27號
2.2中國南方電網(wǎng)公司 《電網(wǎng)建設(shè)安全健康和環(huán)境管理“三欣”標(biāo)準(zhǔn)評價體系》
2.3 《職業(yè)安全健康管理體系――規(guī)范》(gb/t28001-2001)。
2.4國家有關(guān)安全生產(chǎn)的文件。
3定義
3.1輸變電工程――指220千伏及以上新建、擴建和改造的輸電線路工程和變電站工程。
3.2運行管理部門――指承擔(dān)諸如電力、公路、鐵路、航道、通信等各種設(shè)備、設(shè)施、物業(yè)管理等的有關(guān)部門。
3.3建設(shè)單位――指受廣東電網(wǎng)公司(業(yè)主)委托的承擔(dān)220千伏及以上輸變電工程建設(shè)的相關(guān)部門。
3.4涉及電網(wǎng)運行安全的施工――指在電力生產(chǎn)設(shè)備附近或在帶電區(qū)域內(nèi)施工、與運行設(shè)備有關(guān)聯(lián)或因施工改變運行方式的施工。
3.5施工方案――指為指導(dǎo)工程項目或施工項目、作業(yè)活動按預(yù)定目標(biāo)實施的書面文件,包括施工組織設(shè)計、施工技術(shù)措施、施工安全措施、作業(yè)指導(dǎo)書等。
4職責(zé)
4.1施工單位負(fù)責(zé)編制各類施工項目的施工方案,評估施工方案的安全風(fēng)險等級,提出處理措施。
4.2監(jiān)理單位負(fù)責(zé)對施工單位的施工方案及安全風(fēng)險評估報告進行審查,提出審查意見。
4.3各建設(shè)單位負(fù)責(zé)對已經(jīng)監(jiān)理單位審查的涉及電網(wǎng)運行安全的施工方案及安全風(fēng)險評估報告組織有關(guān)部門進行審查或批準(zhǔn),并協(xié)調(diào)解決有關(guān)問題。(或者由建設(shè)單位通知有關(guān)部門,監(jiān)理單位組織方案審查會,經(jīng)各方通過的方案,由監(jiān)理批準(zhǔn)實施。)
對不涉及電網(wǎng)運行安全的施工方案及安全風(fēng)險評估報告經(jīng)監(jiān)理單位審查后,報建設(shè)單位備案。
4.4建設(shè)單位對嚴(yán)重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行或安全風(fēng)險等級評為5級的施工方案報省公司工程建設(shè)部,由省公司工程建設(shè)部組織有關(guān)部門審查和協(xié)調(diào),并報省公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。
4.5省公司運行管理部門、其他相關(guān)部門參與工程管理部門組織的施工方案及安全風(fēng)險評估,為最終批準(zhǔn)的施工方案所需的資源提供支持和配合。
5管理內(nèi)容與方法
5.1在輸變電工程建設(shè)施工中,所有施工活動都必須有安全施工措施。凡重大施工項目和重要施工項目、危險及特殊作業(yè)項目、惡劣氣候及惡劣條件下的施工作業(yè)項目,以及涉及人身安全和電網(wǎng)安全運行的其他施工項目(見《電網(wǎng)建設(shè)安全健康與環(huán)境管理辦法實施細(xì)則》附錄a和附錄b),必須編制含有安全施工技術(shù)措施的施工方案,并對施工方案的安全風(fēng)險進行評估。
5.2施工方案安全風(fēng)險評估是評價當(dāng)施工方案失敗或不能按預(yù)期目標(biāo)實施的可能性和其后果的嚴(yán)重性。施工方案安全風(fēng)險等級根據(jù)預(yù)計的事故的可能性和嚴(yán)重程度來劃分,見表一、表二。
表一事故嚴(yán)重程度評估表
事故嚴(yán)重等級
事故后果
參考標(biāo)準(zhǔn)
輕微
人員輕傷事故
施工機械一般損壞
電力生產(chǎn)設(shè)備故障
周邊其他非電力設(shè)施損壞
10萬元以上
一般
人員重傷事故
勞動部(60)中勞護久字第56號文《關(guān)于重傷事故范圍的意見》
施工機械嚴(yán)重?fù)p壞
電力生產(chǎn)設(shè)備故障
周邊其他非電力設(shè)施損壞,損失一般
50萬元以上
嚴(yán)重
人員死亡事故
施工機械重大損壞
電力生產(chǎn)設(shè)備事故
周邊其他非電力設(shè)施損壞,損失重大
100萬元以上
嚴(yán)重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行
1、區(qū)域電網(wǎng)解列
2、負(fù)荷損失10萬千瓦時以上。
表二風(fēng)險等級評估表
事故的可能性
事故的嚴(yán)重程度
極不可能
不可能
可能
輕微
1級
2級
3級
一般
2級
3級
4級
嚴(yán)重
3級
4級
5級
注:1級-可忽略風(fēng)險2級-可容許風(fēng)險3級-中度風(fēng)險4級-重大風(fēng)險5級-不可接受風(fēng)險
5.3施工方案安全風(fēng)險評估對事故的可能性,必須考慮施工時的氣候條件、作業(yè)環(huán)境條件(如夜間施工等),對人為失誤、不可抗力、其他意外及緊急等情況應(yīng)考慮在內(nèi)。
5.4施工單位對施工方案及其安全風(fēng)險評估
5.4.1施工方案編制前必須識別現(xiàn)場風(fēng)險源(危險點)、施工項目涉及的相關(guān)方對施工項目安全的需求、工期要求。
現(xiàn)場風(fēng)險源的識別:包括過去、現(xiàn)在和將來可能存在的危險因素。
5.4.2施工方案選擇應(yīng)綜合考慮現(xiàn)有的施工技術(shù)水平、資源能力水平和相關(guān)方對安全施工的需求和工程建設(shè)目標(biāo)要求。
5.4.3施工方案編制必須識別所采取的技術(shù)措施可能對電網(wǎng)設(shè)備、系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行增加的新的風(fēng)險,并提出相應(yīng)控制措施或應(yīng)急措施。
5.4.4在審批施工方案時,應(yīng)把滿足電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行、各方需求均衡的方案作為優(yōu)先方案。
5.4.5施工方案的風(fēng)險等級水平評定為4級(重大風(fēng)險)及以上時,應(yīng)重新選擇和評估新的施工方案,如確沒有更安全的施工方案,經(jīng)監(jiān)理審查后,分別報請相關(guān)的運行管理部門和工程管理部門協(xié)調(diào)解決。
5.5監(jiān)理單位對施工方案及其安全風(fēng)險評估報告審查
5.5.1監(jiān)理單位應(yīng)對所有的施工方案及其安全風(fēng)險評估報告進行審查,重點審查施工單位的施工方案及安全風(fēng)險評估報告的合理性、完整性和客觀性。
5.5.2監(jiān)理單位應(yīng)對重要項目安全施工技術(shù)措施,從“人(施工單位資質(zhì)、特殊工種人員上崗證、施工人員熟練技能、精神狀態(tài)等)、機(機械設(shè)備、電源設(shè)備等完好率、可靠度等)、料(供貨商資質(zhì)、原材料出廠合格證、進場復(fù)測報告等)、法(施工方案、工藝、作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)章制度、安全措施、流程等)、環(huán)(地質(zhì)、氣候、雨季、臺風(fēng)、夜間施工、周圍不安全因素等)”(4m1e)五個方面評估。
5.5.3經(jīng)監(jiān)理單位審查后的施工方案及其安全風(fēng)險評估報告,凡涉及運行安全的,施工單位必須報送建設(shè)單位備案,需有關(guān)部門協(xié)調(diào)的還要進行協(xié)調(diào),其中安全風(fēng)險等級評定為4級(重大風(fēng)險)或5級(不可接受風(fēng)險)的,施工單位還必須報請建設(shè)單位和有關(guān)單位審查和批準(zhǔn)方可施工;對不涉及運行安全的,經(jīng)監(jiān)理審批后報送建設(shè)單位備案。
5.6各級工程建設(shè)管理部門對施工方案及其安全風(fēng)險評估報告審批
5.6.1工程建設(shè)單位組織施工、監(jiān)理、運行等有關(guān)部門對涉及人身安全、設(shè)備安全和電網(wǎng)運行安全的施工方案及其安全風(fēng)險評估報告進行審查。(或由監(jiān)理組織,建設(shè)單位召集,協(xié)調(diào)意見后監(jiān)理批準(zhǔn)。)
5.6.2根據(jù)工程特點(工程項目的物點、性能、工程進行的條件、內(nèi)外環(huán)境等),對安全風(fēng)險項目進行定性分析確定,找出施工實施中有可能對人身及電網(wǎng)安全影響最大的風(fēng)險項目,對其發(fā)生的后果進行定性分析。
5.6.3以確保人身、電網(wǎng)安全為前提,進行風(fēng)險成本及風(fēng)險處理成本評價,確立是否可以接受風(fēng)險,進行權(quán)衡。
5.6.4施工方案的安全風(fēng)險等級評定為5級(不可接受風(fēng)險)的,建設(shè)單位還必須報請省公司工程主管部門組織有關(guān)部門進行審查和批準(zhǔn)。
5.6.5規(guī)避安全風(fēng)險,一般采用以下方法:
5.6.5.1對嚴(yán)重危害人身及電網(wǎng)安全的方案,予以否決,同時要求施工單位另行編制新的方案,重新報審。
5.6.5.2要求運行等相關(guān)部門提供充分條件,制訂相應(yīng)的預(yù)案,降低安全風(fēng)險等級至3級及以下后再批準(zhǔn)方案實施。
6附錄
6.1附錄一:《評估流程圖》
6.2附錄二:《施工方案及安全風(fēng)險評估報告審批流轉(zhuǎn)單》(表1、表2、表3)
第7篇 cb股份有限公司風(fēng)險評估管理辦法
__股份有限公司風(fēng)險評估管理辦法
第一章總則
第一條為及時識別、監(jiān)控公司潛在風(fēng)險及其發(fā)生概率,確定公司風(fēng)險承受能力及限度,認(rèn)定該等風(fēng)險所可能帶來的損失,制訂本辦法。
第二條本辦法中所指風(fēng)險是與公司投資發(fā)展戰(zhàn)略有關(guān)的各類風(fēng)險,包括戰(zhàn)略環(huán)境風(fēng)險、程序風(fēng)險(業(yè)務(wù)運作風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、授權(quán)風(fēng)險、信息與技術(shù)風(fēng)險以及綜合風(fēng)險)和戰(zhàn)略決策信息風(fēng)險。
第三條本辦法適用于公司以及公司下屬各業(yè)務(wù)單元、子公司,要求每一位員工均應(yīng)該具有風(fēng)險意識。具體負(fù)責(zé)組織實施單位為發(fā)展戰(zhàn)略部。
第二章風(fēng)險評估管理組織體系結(jié)構(gòu)
第四條公司發(fā)展戰(zhàn)略部設(shè)立風(fēng)險評估及管理小組,為公司風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu),負(fù)責(zé)評估公司各類風(fēng)險,協(xié)助總裁決策,消除危機,轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險,以使公司獲取生存發(fā)展的機會。
第五條公司各職能部門與業(yè)務(wù)單元、下屬子公司應(yīng)當(dāng)在本辦法的框架下制訂各自的風(fēng)險評估管理辦法,設(shè)立專人與發(fā)展戰(zhàn)略部風(fēng)險評估及管理小組溝通信息,匯報各自在運作過程中所出現(xiàn)的風(fēng)險及其可能的解決方案。
第六條內(nèi)部審計部門協(xié)助發(fā)展戰(zhàn)略部審核公司風(fēng)險,為風(fēng)險審計監(jiān)控部門,在其進行內(nèi)審工作過程中所發(fā)現(xiàn)的各類風(fēng)險應(yīng)及時通報發(fā)展戰(zhàn)略部從戰(zhàn)略上研討、評估該等風(fēng)險,發(fā)展戰(zhàn)略部與內(nèi)部審計部密切合作,審核、監(jiān)控并管理風(fēng)險。
第七條發(fā)展戰(zhàn)略部負(fù)責(zé)評估管理公司戰(zhàn)略環(huán)境風(fēng)險、決策風(fēng)險及各類業(yè)務(wù)單元的財務(wù)、運作風(fēng)險,并對該等風(fēng)險提出具體的管理方案。
第八條經(jīng)營財務(wù)部負(fù)責(zé)評估公司金融財務(wù)風(fēng)險及公司經(jīng)營管理風(fēng)險狀況,并向發(fā)展戰(zhàn)略部通報提交有關(guān)風(fēng)險評估文檔。
第九條各業(yè)務(wù)單元、下屬子公司及具體項目運作小組負(fù)責(zé)評估本單元(或項目)的財務(wù)風(fēng)險、運作風(fēng)險及其他綜合風(fēng)險,向發(fā)展戰(zhàn)略部提交有關(guān)風(fēng)險評估文檔。
第十條技術(shù)管理部及__研究院就公司整體發(fā)展戰(zhàn)略的技術(shù)性風(fēng)險、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險及技術(shù)管理中所存在的各類風(fēng)險進行評估,提交相應(yīng)文檔至發(fā)展戰(zhàn)略部。
第十一條發(fā)展戰(zhàn)略部匯總各職能部門及業(yè)務(wù)單元、下屬子公司、具體項目小組的風(fēng)險評估文檔,展開相應(yīng)的評估研究,向總裁及總裁辦公會提交戰(zhàn)略風(fēng)險評估報告及相應(yīng)的防范措施。
第二章風(fēng)險評估文檔
第十二條各單位擬提交的風(fēng)險評估文檔要求至少具備本章各條所規(guī)定的要素并力求詳盡充分。
第十三條各單位應(yīng)就其所展開的業(yè)務(wù)、職能過程分階段實施風(fēng)險評估,每一階段的各個關(guān)鍵點都應(yīng)該有風(fēng)險評估文檔記載。
第十四條每一文檔應(yīng)包括風(fēng)險評估所存在的假設(shè)、評估方法、數(shù)據(jù)來源及評估結(jié)果。
第十五條風(fēng)險評估文檔要求但不限于:
1、正確完備地描述風(fēng)險過程;
2、為風(fēng)險識別及分析提供一個系統(tǒng)的方法依據(jù);
第十六條風(fēng)險評估文檔管理要求但不限于:
1、提供公司風(fēng)險紀(jì)錄并開發(fā)組織知識數(shù)據(jù)庫;
2、為風(fēng)險管理提供可計量的機制與工具;
3、促進對風(fēng)險的持續(xù)監(jiān)控并審視相關(guān)結(jié)果;
4、提供風(fēng)險審計軌跡;
5、共享并交流風(fēng)險信息;
第三章風(fēng)險評估工具方法、程序及指標(biāo)體系的一般性選擇
第十七條風(fēng)險評估的第一步要求是成立評估小組。
各業(yè)務(wù)單元及子公司的風(fēng)險評估小組組長由負(fù)責(zé)各項業(yè)務(wù)的主管(或者該子公司領(lǐng)導(dǎo))擔(dān)任,組成人員需要包括發(fā)展戰(zhàn)略部風(fēng)險評估小組成員、內(nèi)部審計部及經(jīng)營財務(wù)部也應(yīng)當(dāng)派人參加。
評估公司整體戰(zhàn)略風(fēng)險的評估小組組長由總裁擔(dān)任,主管戰(zhàn)略與投資的副總裁及戰(zhàn)略規(guī)劃部總經(jīng)理擔(dān)任副組長,小組成員應(yīng)當(dāng)包括內(nèi)部審計人員及財務(wù)人員以及有關(guān)主管市場與技術(shù)的領(lǐng)導(dǎo)。
第十八條風(fēng)險評估的第二步要求是識別風(fēng)險及其來源與類別。對于識別的風(fēng)險采取風(fēng)險等級制度,詳細(xì)記載。
本辦法所指稱的風(fēng)險類別及來源包括:
1、環(huán)境風(fēng)險,指影響公司實現(xiàn)其目標(biāo)進而對公司生存構(gòu)成威脅的外部力量,包括來自于競爭對手、股東關(guān)系、自然災(zāi)害、權(quán)力/政策、法律監(jiān)管、行業(yè)、金融市場、資本的可獲得等方面的風(fēng)險。
2、程序風(fēng)險,指影響公司內(nèi)部業(yè)務(wù)程序有效實施而導(dǎo)致的各種資產(chǎn)損耗、流失和破壞的內(nèi)部力量。具體可以分為源于消費者、人力資源、產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營效率、生產(chǎn)能力、折舊/損耗、業(yè)務(wù)干擾、品牌侵害、現(xiàn)場質(zhì)詢等導(dǎo)致的業(yè)務(wù)風(fēng)險;源于領(lǐng)導(dǎo)者才能、權(quán)力/限制、外購、業(yè)績獎勵、意愿轉(zhuǎn)變、傳輸系統(tǒng)等導(dǎo)致的授權(quán)風(fēng)險;源于價格、流動性和信貸的金融財務(wù)風(fēng)險;源于組織系統(tǒng)及其體系結(jié)構(gòu)的信息技術(shù)風(fēng)險;源于管理者失誤、雇員失誤、非法行為、信譽等的綜合風(fēng)險。
3、戰(zhàn)略決策信息風(fēng)險,指造成戰(zhàn)略決策、業(yè)務(wù)決策和財務(wù)決策信息失真、過時或使用失當(dāng)?shù)耐獠苛α俊?/p>
第十九條風(fēng)險評估第三步是確定風(fēng)險評估指標(biāo)體系及標(biāo)準(zhǔn)。
風(fēng)險評估指標(biāo)體系要求能夠充分和全面地評估公司的已經(jīng)發(fā)生的和潛在的風(fēng)險。
風(fēng)險評估指標(biāo)體系的設(shè)計要求以股東價值為導(dǎo)向,區(qū)分層次,逐層深入細(xì)致地表述問題,揭示風(fēng)險及其損失。
具體指標(biāo)包括定性指標(biāo)、定量指標(biāo)和半定性指標(biāo)三種類型。定性指標(biāo)通常用于獲取風(fēng)險等級的一般性指示信息,使用文字格式或?qū)υ摰蕊L(fēng)險發(fā)生的概率和所導(dǎo)致的后果使用描述性標(biāo)度。半定性指標(biāo)通常是在定性指標(biāo)的基礎(chǔ)上對各類風(fēng)險標(biāo)示出價值,這些價值的數(shù)字可以是一個范圍性的表示。定量指標(biāo)用于對風(fēng)險概率及其價值的準(zhǔn)確的數(shù)字性表述。
第二十條風(fēng)險評估的第四步是分析風(fēng)險,并確認(rèn)其所可能帶來的損失。
第二十一條風(fēng)險評估的第五步是根據(jù)識別的風(fēng)險擬訂相應(yīng)的解決方案。對付風(fēng)險的辦法可以是轉(zhuǎn)移風(fēng)險、規(guī)避風(fēng)險、減小風(fēng)險,也可以通過一定的措施將風(fēng)險創(chuàng)造為機會。
第二十二條最后,風(fēng)險評估應(yīng)當(dāng)建立一個動態(tài)監(jiān)控、審核和防范機制,就有關(guān)事項形成風(fēng)險評估文檔,跟蹤控制,與各有關(guān)實體溝通共享風(fēng)險信息。
第四章風(fēng)險預(yù)警機制及監(jiān)控體系
第二十三條風(fēng)險預(yù)警考察指標(biāo)主要包括風(fēng)險發(fā)生的水平及概率,所產(chǎn)生的后果以及現(xiàn)有控制手段是否充分。
第二十四條風(fēng)險監(jiān)控的辦法可以是將有關(guān)風(fēng)險根據(jù)損失大小設(shè)置優(yōu)先級,劃分類別,力求做到實時監(jiān)控。
第二十五條發(fā)展戰(zhàn)略部就公司各層次的各類風(fēng)險評估文檔進行分析,提出各類風(fēng)險的閥值。
第二十六條各層次風(fēng)險管理單位建立相應(yīng)的風(fēng)險預(yù)警及監(jiān)控體系,由發(fā)展戰(zhàn)略部統(tǒng)一管理,嚴(yán)密監(jiān)控風(fēng)險的發(fā)生,當(dāng)風(fēng)險值接近閥值時啟動預(yù)警機制。
第二十七條本管理辦法由發(fā)展戰(zhàn)略部解釋,經(jīng)公司總裁工作會議通過后自下發(fā)之日起實施。
第五章附件:風(fēng)險評估
管理部分文檔標(biāo)準(zhǔn)樣式
附件1:風(fēng)險登記文檔
項目編號可能會發(fā)生什么樣的風(fēng)險如何發(fā)生如果發(fā)生揮產(chǎn)生什么后果事件發(fā)生的概率如何現(xiàn)有控制手段的充分與否后果嚴(yán)重登記概率級別風(fēng)險水平風(fēng)險優(yōu)先級
職能/活動:
日期:匯編者及日期:
審核人及日期
附件2:風(fēng)險行動計劃文檔
項目編號:
風(fēng)險:
摘要:
(包括推薦的反應(yīng)和后果影響)
行動計劃:
1.建議行動:
2.資源需求:
3.職責(zé):
4.完成日期:
5.所需要的報告與監(jiān)控
匯編者及日期:
審核人及日期:
附件3:風(fēng)險處理日程與計劃文檔
在風(fēng)險登記中的優(yōu)先級順序可能的處理方案優(yōu)選選擇的方案處理后的風(fēng)險級別拒絕/接受分析的成本/效益結(jié)果完成時間表這些風(fēng)險和處理方案如何監(jiān)控
職能/活動:
日期:匯編者及日期:
第8篇 食品 安全風(fēng)險評估管理規(guī)定
第一條(目的)為規(guī)范食品安全風(fēng)險評估,根據(jù)《中華人民共和國國食品安全法》和《中華人民共和國國食品安全法實施條例》的規(guī)定,制定本規(guī)定。
第二條(主要內(nèi)容)本規(guī)定適用于國務(wù)院食品安全監(jiān)管部門、國家食品安全風(fēng)險評估委員會及食品安全風(fēng)險評估機構(gòu)開展食品安全風(fēng)險評估的原則、范圍、程序和結(jié)果處理等工作。
第三條(職責(zé)職能)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)組織食品安全風(fēng)險評估,組建國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會,下達風(fēng)險評估任務(wù),并根據(jù)食品安全風(fēng)險評估結(jié)果,及時依法采取相應(yīng)的監(jiān)測、檢測、通報和監(jiān)督措施。
國務(wù)院有關(guān)部門向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出的食品安全風(fēng)險評估的建議,應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和本規(guī)定的要求提供有關(guān)信息和資料。
第四條(原則)食品安全風(fēng)險評估以監(jiān)測信息和科學(xué)數(shù)據(jù)以及其他有關(guān)信息為基礎(chǔ),遵循科學(xué)、透明和個案處理的原則。
第五條 國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會依據(jù)本規(guī)定和章程進行風(fēng)險評估,可以委托有關(guān)技術(shù)機構(gòu)具體承擔(dān)相關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)、技術(shù)信息、檢驗結(jié)果的收集、處理、分析等任務(wù)。
風(fēng)險評估經(jīng)費由國務(wù)院衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)。
第六條(獨立性)國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會以及承擔(dān)風(fēng)險評估任務(wù)的機構(gòu)應(yīng)獨立開展風(fēng)險評估,保證風(fēng)險評估結(jié)果的科學(xué)、客觀和公正。
第七條(評估范圍)以下情形經(jīng)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門審核同意后下達食品安全風(fēng)險評估任務(wù)。
(一)為制定或修訂食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)提供科學(xué)依據(jù)的;
(二)通過食品安全風(fēng)險監(jiān)測或者接到舉報發(fā)現(xiàn)食品可能存在安全隱患的,在組織進行檢驗后認(rèn)為需要進行食品安全風(fēng)險評估的;
(三)國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理等有關(guān)部門提出食品安全風(fēng)險評估的建議并提供有關(guān)信息和資料的;
(四)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定認(rèn)為需要進行風(fēng)險評估的其他情形。
第八條 國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、食品藥品監(jiān)督管理部門根據(jù)以下方面的需要,可以提出風(fēng)險評估的建議,并同時提供相關(guān)信息和資料:
(一)發(fā)現(xiàn)某一食品、食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品可能存在安全性隱患的;
(二)因科學(xué)技術(shù)發(fā)展,需要對某一食品或食品危害因素進行重新評估的;
(三)為確定食品安全監(jiān)督管理的重點領(lǐng)域、重點品種的需要的。
第九條 國務(wù)院有關(guān)部門向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出風(fēng)險評估建議應(yīng)提供《風(fēng)險評估項目建議書》,并盡可能提供相關(guān)的食品安全風(fēng)險監(jiān)測信息、科學(xué)數(shù)據(jù)以及其他有關(guān)信息。
第十條(與食用農(nóng)產(chǎn)品風(fēng)險評估關(guān)系)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定,國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政部門應(yīng)當(dāng)及時將已有的食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險評估的結(jié)果等相關(guān)資料,向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門通報。
第十一條(不予評估的情形)對于下列情形之一的,經(jīng)國家食品安全風(fēng)險評估委員會提出意見,國務(wù)院衛(wèi)生行政部門可以作出不予評估的決定:
(一)食品生產(chǎn)經(jīng)營過程存在違法行為,通過依法采取控制措施可以解決的;
(二)對于食品安全風(fēng)險較低或者可以通過簡單的風(fēng)險管理措施解決的而缺乏評估必要性的;
(三)國際已有風(fēng)險評估結(jié)論且適于我國膳食暴露模式的;
上述情形在發(fā)現(xiàn)有新的科學(xué)數(shù)據(jù)和有關(guān)信息證明仍有必要開展風(fēng)險評估的,國務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)重新做出風(fēng)險評估的決定。
第十二條 國務(wù)院衛(wèi)生行政部門根據(jù)本規(guī)定第七條、第八條的規(guī)定,確定國家食品安全風(fēng)險評估計劃和優(yōu)先評估項目。
第十三條(任務(wù)說明)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門下達食品安全風(fēng)險評估任務(wù)時,應(yīng)向提出風(fēng)險評估建議的部門收集以下信息:
(一)危害的性質(zhì)、涉及的食品種類、食品數(shù)量和分布范圍;
(二)危害進入食品的途徑和含量;
(三)危害可能引起的健康危害;
(四)危害涉及的人群和數(shù)量;
(五)國內(nèi)外現(xiàn)有的監(jiān)督管理措施;
(六)其它與風(fēng)險評估相關(guān)的信息。
第十四條(任務(wù)下達)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門以《風(fēng)險評估任務(wù)書》的形式向國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會下達風(fēng)險評估任務(wù)?！讹L(fēng)險評估任務(wù)書》應(yīng)包括風(fēng)險評估的目的、需要解決的問題和結(jié)果產(chǎn)出形式等內(nèi)容。
第十五條(制定評估方案)國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會應(yīng)根據(jù)評估任務(wù)提出風(fēng)險評估實施方案,報國務(wù)院衛(wèi)生行政部門備案。
對于需要進一步補充信息的,可向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出數(shù)據(jù)和信息采集方案的建議。
第十六條(實施評估)國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會按照評估方案,遵循危害識別、危害特征描述、暴露評估和風(fēng)險特征描述的結(jié)構(gòu)化程序開展風(fēng)險評估。
第十七條(風(fēng)險交流)風(fēng)險評估過程中,受委托承擔(dān)風(fēng)險評估具體任務(wù)的風(fēng)險評估機構(gòu)應(yīng)根據(jù)國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會、國務(wù)院衛(wèi)生行政部門的需要,及時提交工作進展情況的報告。
對于風(fēng)險評估過程中需要進一步補充數(shù)據(jù)才能進行的,國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會應(yīng)向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門做出報告和工作建議。
第十八條(評估結(jié)果)風(fēng)險評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會要求的時限內(nèi)提交風(fēng)險評估結(jié)果,經(jīng)國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會審議通過后上報國務(wù)院衛(wèi)生行政部門。
國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會和有關(guān)風(fēng)險評估機構(gòu)應(yīng)對風(fēng)險評估結(jié)果和報告負(fù)責(zé)。
第十九條(應(yīng)急評估)發(fā)生下列情形,國務(wù)院衛(wèi)生行政部門可以要求國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會立即研究分析,對需要開展風(fēng)險評估的事項,國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會應(yīng)當(dāng)立即成立臨時工作組,制定應(yīng)急評估方案。
(一)處理重大食品安全事故需要的;
(二)公眾高度關(guān)注的食品安全問題需要盡快解答的;
(三)國務(wù)院有關(guān)部門監(jiān)督管理工作需要并提出應(yīng)急評估建議的;
(四)處理與食品安全相關(guān)的國際貿(mào)易爭端需要的;
(五)其它需要通過風(fēng)險評估解決的食品安全事件。
第二十條(進行評估)臨時工作組按照應(yīng)急評估程序和應(yīng)急評估方案進行風(fēng)險評估,及時向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出風(fēng)險評估結(jié)果報告。
第二十一條 (公布結(jié)果)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)依法向社會公布食品安全風(fēng)險評估結(jié)果。
風(fēng)險評估結(jié)果由國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會負(fù)責(zé)解釋。
第二十二條 本規(guī)定用語定義如下:
食品安全風(fēng)險評估:指對食品、食品添加劑中生物性、化學(xué)性和物理性危害對人體健康可能造成的不良影響所進行的科學(xué)評估,包括危害識別、危害特征描述、暴露評估、風(fēng)險特征描述等。
危害:指食品中所含有的對健康有潛在不良影響的生物、化學(xué)或物理因素或食品存在狀況。
危害識別:指對食品中可能產(chǎn)生不良健康影響的某種危害的定性描述。
危害特征描述:指定性或定量分析危害的量效反應(yīng)關(guān)系或危害作用機理。
暴露評估:不同人群攝入某種危害的定性或定量分析。
風(fēng)險特征描述:根據(jù)危害識別、危害特征描述和暴露評估的結(jié)果,綜合分析該危害產(chǎn)生不良健康影響的嚴(yán)重性和可能性。
第二十三條 本辦法由國務(wù)院衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)解釋,自發(fā)布之日起實施。
第9篇 健康安全風(fēng)險評估風(fēng)險管理程序
1.0目的
規(guī)范危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制活動,對職業(yè)健康安全危險源獲得清晰的認(rèn)識和評價,通過控制策劃,降低或消除各類職業(yè)健康安全風(fēng)險。
應(yīng)用範(fàn)圍
公司內(nèi)所有生產(chǎn)制造部門和化學(xué)品管理部門, 如生產(chǎn)、塑膠、貨倉、行政及人事部
職責(zé)
____負(fù)責(zé)編制和維護本程序;
行政及人事部-安全管理部負(fù)責(zé)組織實施和監(jiān)督本程序的執(zhí)行。
參照
綜合管理體系手冊章節(jié)7 產(chǎn)品實現(xiàn)和運行控制
名詞解釋
暫不適用
內(nèi)容
危險源的識別
6.1.1 從公司現(xiàn)在及過去有關(guān)的活動、過程、服務(wù)和職業(yè)健康安全的法規(guī)及
其他要求中獲得線索。主要存在以下幾個方面:
1) 公司常規(guī)生產(chǎn)的活動和非常規(guī)活動;
2) 工作場所內(nèi)自有設(shè)施及外界提供的設(shè)施。
公司各相關(guān)部門在本部門的業(yè)務(wù)系統(tǒng)范圍內(nèi)進行識別, 且每年對該部門的危險源進行再評估;識別的結(jié)果記錄在《危險源識別、風(fēng)險評估和風(fēng)險控制表》中。
風(fēng)險評價
6.2.1 風(fēng)險評價方法
采用定量計算的方法,計算每一種危險源所帶來的職業(yè)健康安全風(fēng)險。
d=l×e×c
d----風(fēng)險值
l----事故發(fā)生的可能性
e----暴露于危險環(huán)境的頻繁程度
c----發(fā)生事故產(chǎn)生的后果
評價評分標(biāo)準(zhǔn)見下表
職業(yè)健康安全風(fēng)險評價、評分標(biāo)準(zhǔn)表
評價因子
評分說明
評分
事故發(fā)生的可能性(l)
完全可能, 會被預(yù)料到
10
相當(dāng)可能
6
可能,但不經(jīng)常
3
可能性小,完全意外
1
很不可能, 但可以設(shè)想
0.5
極不可能
0.2
實際不可能
0.1
暴露于危險環(huán)境的頻繁程度(e)
連續(xù)暴露
10
每天工作時間內(nèi)暴露
6
每周一次暴露,或偶然暴露
3
每月一次暴露
2
每年幾次暴露
1
非常罕見地暴露
0.5
發(fā)生事故產(chǎn)生的后果(c)
大災(zāi)難, 許多人死亡
100
災(zāi)難,數(shù)人死亡
40
非常嚴(yán)重,一人死亡
15
嚴(yán)重,重傷, 多人
7
重大, 致殘, 一人
3
引人注目,需要救護
1
評價值(d)=l×e×c
危險程度
危險等級
>320
極其危險,不能繼續(xù)作業(yè)
一
160~320
高度危險,需立即整改
二
70~160
顯著危險,需要整改
三
20~70
一般危險,需要注意
四
<20
稍有危險,可以接受
五
風(fēng)險等級劃分
風(fēng)險等級共分為一至五級,其中一至二級為重大風(fēng)險,三至五級為一般風(fēng)險。
公司各相關(guān)部門對本部門所識別的風(fēng)險進行評價, 且每年對該部門的危險源進行再評估;識別和評價的結(jié)果記錄在《危險源識別、風(fēng)險評估和風(fēng)險控制表》中
《危險源識別、風(fēng)險評估和風(fēng)險控制表》中的風(fēng)險識別、評估過程由相關(guān)技術(shù)人員、主管、經(jīng)理共同參與。
風(fēng)險控制
風(fēng)險控制措施應(yīng)滿足職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求,應(yīng)與自身運行經(jīng)驗和能力相適應(yīng),要充分考慮風(fēng)險控制措施的實際控制程度。
6.3.1 重大風(fēng)險控制
對于重大的風(fēng)險(一至二級)需制定健康安全管理方案, 其內(nèi)容包括:
需控制的風(fēng)險;
風(fēng)險控制目標(biāo), 包括分別到相關(guān)職能部門的目標(biāo);
控制風(fēng)險的措施, 包括可選的技術(shù)方案;
適當(dāng)?shù)馁Y源要求;
實施目標(biāo)和管理方案的時間和進度計劃;
驗收和監(jiān)督評審部門。
一般風(fēng)險的控制
通過目標(biāo)、相關(guān)法規(guī)、公司的相關(guān)管理措施、配備適當(dāng)?shù)馁Y源進行控制。
風(fēng)險控制措施、方案實施前和實施中的評審
6.3.3.1 實施前的評審應(yīng)考慮以下要點:
計劃的風(fēng)險控制措施和方案是否能將風(fēng)險降至可容許的水平;
是否會產(chǎn)生新的危險源;
是否選定了投資效果最佳的解決方案
在風(fēng)險控制措施和方案實施過程中相關(guān)部門每季度對風(fēng)險控制措施和方案進行評審并記錄;評審時應(yīng)考以下要點:
風(fēng)險控制措施和方案是否有預(yù)期的效果;
是否產(chǎn)生了新的危險源等
風(fēng)險控制措施、方案的更新
當(dāng)有新增的活動, 設(shè)備和服務(wù)時, 根據(jù)危險源識別和評價的結(jié)果, 制定新的管理措施和方案;當(dāng)原有的活動、過程、設(shè)備或原材料發(fā)生重大變化或修改時,措施或方案應(yīng)進行調(diào)整。
6.3.5 行政及人事部-安全管理部每季度到相關(guān)部門檢查并評估方案的有效性。
當(dāng)出現(xiàn)以下情況時應(yīng)更新危險源的識別和評價,以實現(xiàn)該程序?qū)景l(fā)展的適宜性和其持續(xù)改進的內(nèi)在要求:
公司的經(jīng)營活動發(fā)生變化時;
相關(guān)法律法規(guī)有大的調(diào)整時;
員工提出建議時;
管理評審或最高管理者提出要求時。
記錄
《危險源識別、風(fēng)險評估和風(fēng)險控制表》
作業(yè)指導(dǎo)
略
第10篇 風(fēng)險評估隱患排查管理辦法
第一條為進一步落實安全生產(chǎn)責(zé)任,切實加強重點部位的事故隱患排查整治工作,及時消除事故隱患,防患于未然,特制定本辦法。
第二條本辦法所稱事故隱患是指可能導(dǎo)致人身傷亡或造成重大經(jīng)濟安全事故隱患,按其可能導(dǎo)致事故損失的程度分為3類:
1、重大事故隱患:指可能造成一次死亡3-9人或直接經(jīng)濟損失達30萬元以上100萬元以下的事故隱患;
2、特大事故隱患:指可能造成一次死亡10-29人或直接經(jīng)濟損失100萬元以上500萬元以下的事故隱患;
3、特別重大事故隱患:指可能造成一次死亡30人以上或直接經(jīng)濟損失達500萬元以上的事故隱患。
第三條各項目部要及時向局指揮部安全質(zhì)量部報告本轄區(qū)的重大隱患,并提出整改計劃,整改方案。
第四條隱患的初評
各項目部發(fā)現(xiàn)事故隱患后應(yīng)立即報告局指揮部部安全質(zhì)量部,局指揮部安全質(zhì)量部應(yīng)組織專業(yè)技術(shù)人員進行初評,確定其是否存在重特大事故隱患。若初評認(rèn)定屬重特大事故隱患,應(yīng)立即制發(fā)隱患整改指令書,并報集團公司業(yè)務(wù)部門組織有關(guān)專家對該隱患進行技術(shù)評估,確定級次。
第五條隱患的整改
隱患整治單位接到整改通知書后,應(yīng)立即組織實施整改,并在規(guī)定時間內(nèi)完成整治任務(wù)。安全質(zhì)量部負(fù)責(zé)督促整改責(zé)任單位按期完成隱患整改任務(wù)。如到期不能完成整改任務(wù),由局指揮部安全質(zhì)量部依據(jù)有關(guān)安全法規(guī)實施處罰。
第六條隱患整改后的驗收
隱患整改單位完成隱患整改后,應(yīng)書面向局指揮部安全質(zhì)量部報告,申請驗收。各相關(guān)部門和安全質(zhì)量部組織驗收。驗收不合格的責(zé)令重新整改。
第七條隱患整改報告書包括以下內(nèi)容:
1、基本情況;
2、影響范圍;
3、可能影響程度;
4、事故隱患等級;
5、整改目標(biāo);
6、整改措施;
7、整改資金來源;
8、整改期間的防范措施;
9、整改單位和責(zé)任人(由單位第一責(zé)任人負(fù)責(zé));
10、監(jiān)管單位和責(zé)任人(由隱患整治單位的主管部門領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé))。
第八條隱患整改單位的責(zé)任:隱患單位的主要負(fù)責(zé)人(法定代表人或主持全面工作的負(fù)責(zé)人)是隱患整改的第一責(zé)任人,負(fù)責(zé)編制整改方案,籌措整改資金,組織實施整改,保證整改力量,并對整改全過程實施監(jiān)督。在完成整改后,報局指揮部安全質(zhì)量部驗收。
第九條隱患監(jiān)管單位的責(zé)任:隱患整改監(jiān)管單位對隱患整改負(fù)監(jiān)督管理責(zé)任。主要負(fù)責(zé)督促檢查隱患整改單位是否按整改通知書的要求實施整改,協(xié)調(diào)整改過程中的外部關(guān)系,組織隱患整改后的驗收。
第十條按計劃組織實施各級部門確認(rèn)的隱患整改項目,堅持“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則,落實經(jīng)費,確保按期完成。
第十一條對及時發(fā)現(xiàn)、積極整改并有效防止事故發(fā)生的個人,應(yīng)給予表彰和獎勵。
第十二條對存在重特大事故隱患隱瞞不報的項目部應(yīng)予批評教育,并按有關(guān)規(guī)定對責(zé)任人予以處罰。
第十三條對重特大事故隱患未進行整改或未及時采取隱患監(jiān)控措施的項目部,由局指揮部安全質(zhì)量部負(fù)責(zé)責(zé)令其改正。拒不改正、情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定給予經(jīng)濟處罰。
第十四條對重特大事故隱患不采取措施,致使發(fā)生人員傷亡事故或重特大經(jīng)濟損失的,依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任,構(gòu)成犯罪的,移送司法機關(guān)處理。
第十五條其它未盡事宜以國家、鐵道部、鄭開城際鐵路工程指揮部的相關(guān)法律、法規(guī)、條例、制度為準(zhǔn)。
第十六條本辦法由局指揮部安全質(zhì)量部負(fù)責(zé)解釋并修訂。
第十七條本辦法自發(fā)布之日起開始執(zhí)行。
第11篇 隧道施工安全風(fēng)險評估管理制度
1.目的
為切實抓好項目公路橋梁、隧道工程施工安全風(fēng)險工作,在施工階段建立安全風(fēng)險評估制度,開展定向或定量的施工安全風(fēng)險估測,增強施工安全風(fēng)險意識,改進施工措施,規(guī)范預(yù)案預(yù)警預(yù)控管理,有效降低施工安全風(fēng)險,嚴(yán)防重特大生產(chǎn)安全事故的發(fā)生,降低人員傷亡和經(jīng)濟損失,保障公路橋梁、隧道施工建設(shè)安全。
2.編制依據(jù)
依據(jù)《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估指南》(中華人民共和國國交通運輸部2022年4月),結(jié)合項目工程實際,特制度本制度.
3.術(shù)語定義
風(fēng)險:某一事故發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度的組合。
施工安全風(fēng)險評估:針對工程施工過程中各項作業(yè)活動、作業(yè)環(huán)境、施工設(shè)備、危險物品等所潛在風(fēng)險進行風(fēng)險源辨識、風(fēng)險源分析、風(fēng)險估測的系列工作。
4.適用范圍
本規(guī)定適用于目公路橋梁、隧道工程施工安全風(fēng)險評估管理。
5.職責(zé)
5.1各施工單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)論,完善施工組織設(shè)計和危險性較大工程專項施工方案,制定相應(yīng)的專項應(yīng)急預(yù)案,對項目施工過程實施預(yù)警控制。專項風(fēng)險等級在ⅲ級(高度風(fēng)險)及以上的施工作業(yè)活動(施工區(qū)段)的風(fēng)險控制,還應(yīng)符合下列規(guī)定:
5.1.1重大風(fēng)險源的監(jiān)控與防治措施、應(yīng)急預(yù)案經(jīng)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人和項目總監(jiān)理工程師審批后,由建設(shè)單位組織論證和復(fù)評估。
5.1.2施工單位應(yīng)建立重大風(fēng)險源的監(jiān)測和驗收、日常巡查、定期報告等工作制度,并組織實施。
5.1.3施工項目經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人在工程施工前應(yīng)對施工人員進行安全技術(shù)教育與交底;施工現(xiàn)場應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的危險告知牌。
5.1.4適時組織對典型重大風(fēng)險源的應(yīng)急救援演練。
5.1.5當(dāng)專項風(fēng)險等級為ⅳ級(極高風(fēng)險)且無法降低時,必須提高現(xiàn)場防護標(biāo)準(zhǔn),落實應(yīng)急處置措施,視情況開展第三方施工監(jiān)測;未采取有效措施的,不得施工。
5.2監(jiān)理單位在審查工程施工組織設(shè)計文件、危險性較大工程專項施工方案、應(yīng)急預(yù)案時,應(yīng)同時審查施工安全風(fēng)險評估報告;無風(fēng)險評估報告,不得簽發(fā)開工令。
5.2.1工程開工后,監(jiān)理單位應(yīng)督促施工單位安全風(fēng)險控制措施的落實情況,并以記錄。對施工中存在的重大隱患應(yīng)及時指出并督促整改,對施工單位拒不整改的,應(yīng)及時向建設(shè)單位及公路工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門報告
5.3風(fēng)險評估報告經(jīng)監(jiān)理單位審核后應(yīng)向建設(shè)單位報備。建設(shè)單位應(yīng)對極高風(fēng)險(ⅳ級)的施工作業(yè),組織專家或安全評估機構(gòu)進行論證和復(fù)評估,提出降低風(fēng)險的措施建議;當(dāng)風(fēng)險無法降低時,應(yīng)及時調(diào)正設(shè)計、施工方案,并向公路工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。
5.4公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估應(yīng)遵循動態(tài)管理的原則,當(dāng)工程設(shè)計方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、施工隊伍等發(fā)生重大變化時,應(yīng)重新進行風(fēng)險評估。
5.5公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估應(yīng)遵循動態(tài)管理的原則,當(dāng)工程設(shè)計方案、施工方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、施工隊伍發(fā)生重大變化時,應(yīng)重新進行風(fēng)險評估
6.評估范圍
公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估范圍,由各施工單位根據(jù)自身工程建設(shè)條件、技術(shù)復(fù)雜程度和施工管理模式,以及工程建設(shè)經(jīng)驗,并參考以下標(biāo)準(zhǔn)確定。
6.1橋梁工程
6.1.1多跨或跨徑大于40m石拱橋,跨徑大于或等于150m的鋼筋混凝土拱橋,跨徑大于或等于350m的鋼箱拱橋,鋼桁架、鋼管混凝土拱橋;
6.1.2跨徑大于或等于140m的鋼式橋,跨徑大于400m的斜拉橋,跨徑大于1000m的懸索橋;
6.1.3墩高或凈空大于100m的橋梁工程;
6.1.4采用新材料、新結(jié)構(gòu)、新工藝、新技術(shù)的特大橋、大橋工程;
6.1.5特殊橋型或特殊結(jié)構(gòu)橋梁的拆除或加固工程;
6.1.6施工環(huán)境復(fù)雜、施工工藝復(fù)雜的其他橋梁工程。
6.2隧道工程
6.2.1穿越高地應(yīng)力區(qū)、巖溶發(fā)育區(qū)、區(qū)域地質(zhì)構(gòu)造、煤系地層、采空區(qū)等工程地質(zhì)或水文地質(zhì)條件復(fù)雜的隧道,黃土地區(qū)、水下或海底隧道工程;
6.2.2淺埋、偏壓、大跨度、變化斷面等結(jié)構(gòu)受力復(fù)雜的隧道工程;
6.2.3長度3000m及以上的隧道工程,ⅵ、ⅴ級圍巖連續(xù)長度超過50m或合計長度占隧道長度全長度30%及以上的隧道工程;
6.2.4連拱隧道和小凈距隧道工程;
6.2.5采用新技術(shù)、新材料、新設(shè)備、新工藝的隧道工程;
6.2.6隧道改擴建工程;
6.2.7施工環(huán)境復(fù)雜、施工工藝復(fù)雜的其他隧道工程。
7.評估方法
7.1公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估分為總體風(fēng)險評估和專項風(fēng)險評估。
7.1.1總體風(fēng)險評估。橋梁或隧道工程開工前,根據(jù)橋梁或隧道工程的地質(zhì)環(huán)境條件、建設(shè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)特點等孕險環(huán)境與致險因子,估測橋梁或隧道工作施工期間的整體安全風(fēng)險大小,確定其靜態(tài)條件下的安全風(fēng)險等級。
7.1.2專項風(fēng)險評估。當(dāng)橋梁或隧道工程總體風(fēng)險評估等級達到ⅲ級(高度風(fēng)險)及以上時,將其中高風(fēng)險的施工作業(yè)活動(或施工區(qū)段)作為評估對象,根據(jù)其作業(yè)風(fēng)險特點以及類似工程事故情況,進行風(fēng)險源普查,并針對其中的重大風(fēng)險源進行量化估測,提出相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。
7.2評估方法應(yīng)根據(jù)被評估項目的工程特點,選擇相應(yīng)的定性或定量的風(fēng)險評估方法。具體評估方法的選擇,可參照《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估指南》(試行)。
8.評估步驟
公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估工作包括制定評估計劃、選擇評估方法、開展風(fēng)險分析、進行風(fēng)險估測、確定風(fēng)險等級、提出措施建議、編制評估報告等方面。評估步驟一般為:
8.1開展總體風(fēng)險評估。根據(jù)設(shè)計階段風(fēng)險評估結(jié)果(若有),以及類似結(jié)構(gòu)工程安全事故情況,用定性與定量相結(jié)合的方法初步分析本項目孕險環(huán)境與致險因子,估測施工中發(fā)生重大事故的可能性,確定項目總體風(fēng)險等級。
8.2確定專項風(fēng)險評估范圍?？傮w風(fēng)險評估等級達到ⅲ(高度風(fēng)險)及以上橋梁或隧道工程,應(yīng)進行專項風(fēng)險評估。其他風(fēng)險等級的橋梁或隧道工程可視情況開展專項風(fēng)險評估。
8.3開展專項風(fēng)險評估。通過對施工作業(yè)活動(施工區(qū)段)中的風(fēng)險源普查,在分析物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為的基礎(chǔ)上,確定重大風(fēng)險源和一般風(fēng)險源。宜采用指標(biāo)體系法等定量評估方法,對重大風(fēng)險源發(fā)生事故的概率及損失進行分析,評估其發(fā)生重大事故的可能性與嚴(yán)重程度,對照相關(guān)風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn),確定專項風(fēng)險等級。
8.4確定風(fēng)險控制措施。根據(jù)風(fēng)險接受準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定,對專項風(fēng)險等級在ⅲ級(高度風(fēng)險)及以上的施工作業(yè)活動(施工區(qū)段),應(yīng)明確重大風(fēng)險源的監(jiān)測、控制、預(yù)警措施以及應(yīng)急預(yù)案。其他風(fēng)險等級的橋梁、隧道工程可根據(jù)工程實際情況,按照成本效益原則確定相應(yīng)的風(fēng)險源控制措施。
9.評估組織與評估報告
9.1公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估工作原則上由項目施工單位具體負(fù)責(zé)。當(dāng)被評估項目含多個合同段時,總體風(fēng)險評估應(yīng)由建設(shè)單位牽頭組織,專項風(fēng)險評估工作仍由合同施工單位具體實施。
9.1.1當(dāng)施工單位的經(jīng)驗或能力不足時,可委托行業(yè)內(nèi)安全評估機構(gòu)承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險評估工作。
9.2評估工作負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上的工程管理經(jīng)驗,并有參與類似工程施工的經(jīng)歷。
9.3風(fēng)險評估工作應(yīng)形成書面報告。評估報告應(yīng)反應(yīng)風(fēng)險評估過程的主要工作。報告內(nèi)容應(yīng)包括評估依據(jù)、工程概況、評估方法、評估步驟、評估內(nèi)容、評估結(jié)論及對策建議等。評估結(jié)論應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險等級、可能發(fā)生事故的關(guān)鍵部位、區(qū)域或節(jié)點、事故可能性等級、規(guī)避或者降低風(fēng)險的建議措施等內(nèi)容。
第12篇 施工安全風(fēng)險評估管理制度
第一章總則
第一條為加強項目橋梁和隧道工程施工安全管理,優(yōu)化施工組織方案,組織方案,提高施工現(xiàn)場安全預(yù)控有效性,根據(jù)《關(guān)于開展公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估試行工作的通知》(交質(zhì)監(jiān)發(fā)[2022])217號)的要求,特制定本辦法。
第二章目的與適用范圍
第二條公路橋梁和隧道施工環(huán)境條件復(fù)雜,施工組織實施困難,作業(yè)安全風(fēng)險居高不下,一直是行業(yè)安全監(jiān)管的重點環(huán)節(jié)。在工程實施前,開展定性或定量的施工安全風(fēng)險估測,能夠增強安全風(fēng)險意識,改進施工措施,規(guī)范預(yù)案預(yù)警預(yù)控管理,有效降低施工風(fēng)險,嚴(yán)防特大事故發(fā)生。
第三章評估范圍
公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估范圍,可由各地根據(jù)工程建設(shè)條件、技術(shù)復(fù)雜程度和施工管理模式,以及當(dāng)?shù)毓こ探ㄔO(shè)經(jīng)驗,并參與以下標(biāo)準(zhǔn)確定。
第三條橋梁工程
一、多跨或跨徑大于40m的石拱橋,跨徑大于或等于150m的鋼筋混凝土拱橋,跨徑大于或等于350m的鋼箱拱橋,鋼桁架、鋼管混凝土拱橋;
二、跨徑大于或等于140m的梁式橋;
三、墩高或凈空大于100m的橋梁工程(巖根河大橋);
四、采用新材料、新結(jié)構(gòu)、新工藝、新技術(shù)的特大橋、大橋工程;
五、特殊橋型或特殊結(jié)構(gòu)橋梁的拆除或加固工程;
六、施工環(huán)境復(fù)雜、施工工藝復(fù)雜的其他橋梁工程。
第四條隧道工程
一、穿越高地應(yīng)力區(qū)、巖溶發(fā)育區(qū)、區(qū)域地質(zhì)構(gòu)造、煤系地層、采空區(qū)等工程地質(zhì)或水文地質(zhì)條件復(fù)雜的隧道,黃土地區(qū)、水下或海底隧道工程;
二、淺埋、偏壓、大跨度、變化斷面等結(jié)構(gòu)受力復(fù)雜的隧道工程;
三、長度3000m及以上的隧道工程,ⅵ、ⅴ級圍巖連續(xù)長度超過50m或合計長度占隧道全長的30%及以上的隧道工程;
四、連拱隧道和小凈距隧道工程;
五、采用新技術(shù)、新材料、新設(shè)備、新工藝的隧道工程;
六、施工環(huán)境復(fù)雜、施工工藝復(fù)雜的其他隧道工程。
第四章評估方法
第五條施工橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估分為總體風(fēng)險評估和專項風(fēng)險評估。
一、總體風(fēng)險評估。橋梁或隧道工程開工前,根據(jù)橋梁或隧道工程的地質(zhì)環(huán)境條件、建設(shè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)特點等孕險環(huán)境與致險因子,估測橋梁或隧道工程施工期間的整體安全風(fēng)險大小,確定其靜態(tài)條件下的安全風(fēng)險等級。
二、專項風(fēng)險評估。當(dāng)橋梁或隧道工程總體風(fēng)險評估等級達到ⅲ級(高度等級)級以上時,將其中高風(fēng)險的施工作業(yè)活動(或施工區(qū)段)作為評估對象,根據(jù)其作業(yè)風(fēng)險特點以及類似工程事故情況,進行風(fēng)險源普查,并針對其中的重大風(fēng)險源進行量化估測,提出相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。
第六條評估方法應(yīng)根據(jù)被評估項目的工程特點,選擇相應(yīng)的定性或定量的風(fēng)險評估方法。具體評估方法的選擇,可參照《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估指南》。
第五章評估步驟
第七條公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估工作包括制定評估計劃、選擇評估方法、開展評估方法、開展風(fēng)險分析、進行風(fēng)險估測、確定風(fēng)險等級、提出措施建議、編制評估報告等方面。評估步驟一般為:
一、 開展總體風(fēng)險評估。根據(jù)設(shè)計階段風(fēng)險評估結(jié)果(若有),以及類似結(jié)構(gòu)工程安全事故情況,用定性與定量相結(jié)合的方法初步分析本項目孕險環(huán)境與孕險因子,估測事故中發(fā)生重大事故的可能性,確定項目總體風(fēng)險等級。
二、確定專項風(fēng)險評估范圍?？傮w風(fēng)險評估等級達到ⅲ級(高度風(fēng)險)以上橋梁或隧道工程,應(yīng)進行專項風(fēng)險評估。其他風(fēng)險等級的橋梁或隧道工程可視情況開展專項風(fēng)險評估。
三、開展專項風(fēng)險評估。通過對施工作業(yè)活動(施工區(qū)段)中的風(fēng)險源普查,在分析物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為的基礎(chǔ)上,卻大重大風(fēng)險源和一般風(fēng)險源。宜采用指標(biāo)體系法等定量評估方法,對重大風(fēng)險源發(fā)生事故的概率及損失進行分析,評估其發(fā)生重大事故的可能性與嚴(yán)重程度,對照相關(guān)風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn),確定專項風(fēng)險等級。
四、確定風(fēng)險控制措施。根據(jù)風(fēng)險接受準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定,對專項風(fēng)險等級在ⅲ級(高度風(fēng)險)及以上的施工作業(yè)活動(施工區(qū)段),應(yīng)明確重大風(fēng)險源的監(jiān)測、控制、預(yù)警措施以及應(yīng)急預(yù)案。其他風(fēng)險等級的橋梁、隧道工程可根據(jù)工程實際情況,按照成本效益原則確定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。
第六章評估組織與評估報告
第八條公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估及專項風(fēng)險評估由項目具體負(fù)責(zé)實施。
第九條評估工作負(fù)責(zé)人應(yīng)具有5年以上的工程管理經(jīng)驗,并有參與類似工程施工的經(jīng)歷。
第十條風(fēng)險評估工作應(yīng)形成評估報告。評估報告應(yīng)反映風(fēng)險評估過程的主要工作。報告內(nèi)容應(yīng)包括評估依據(jù)、工程概況、評估方法、評估布置、評估內(nèi)容、評估結(jié)論及對策建議等。評估結(jié)論應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險等級、可能發(fā)生事故的關(guān)鍵部位、區(qū)域或節(jié)點、事故可能性等級、規(guī)避或降低風(fēng)險的建議措施等內(nèi)容。
第七章實施要求
第十一條項目應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)論,完善施工組織設(shè)計和危險性較大分部分項工程專項施工方案,制定相應(yīng)的專項應(yīng)急預(yù)案,對項目施工過程實施預(yù)警預(yù)控。專項風(fēng)險等級在ⅲ級(高度風(fēng)險)及以上的施工作業(yè)活動(施工區(qū)段)的風(fēng)險控制,還應(yīng)符合下列規(guī)定:
一、重大風(fēng)險源的監(jiān)控與防治措施、應(yīng)急預(yù)案經(jīng)項目總工和項目總監(jiān)理工程師審批后,由建設(shè)單位組織論證或復(fù)評估。
二、項目應(yīng)建立重大風(fēng)險源的監(jiān)測及驗收、日常巡查、定期報告等工作制度,并組織實施。
三、項目在工程施工前應(yīng)對施工人員進行三級安全技術(shù)教育與交底;施工現(xiàn)場應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的危險告知牌。
四、適時組織對典型重大風(fēng)險源的應(yīng)急救援演練。
五、當(dāng)專項風(fēng)險等級為ⅳ級(極高風(fēng)險)且無法降低時,必須提高現(xiàn)場防護標(biāo)準(zhǔn),落實應(yīng)急處置措施,試情況開展第三方施工監(jiān)測;未采取有效措施的,不得施工。
第十二條公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估應(yīng)遵循動態(tài)管理的原則,當(dāng)工程設(shè)計方案、施工方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、施工隊伍等發(fā)生重大變化時,應(yīng)重新進行風(fēng)險評估。
第十三條施工安全風(fēng)險評估工作費用應(yīng)在項目生產(chǎn)費用中列支。
第十四條施工安全風(fēng)險評估參照《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估指南(試行)》要求執(zhí)行。
第四章附則
第十五條本辦法如有與國家頒布的安全生產(chǎn)方針政策、法律、法規(guī)不相一致的,以國家頒布的為準(zhǔn)。
第十六條本辦法由項目安全環(huán)保部負(fù)責(zé)解釋。
第十七條本辦法自公布之日起施行。
第13篇 施工風(fēng)險評估管理制度
為了貫徹落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針,提高湘桂鐵路提速擴能改造工程的安全管理水平,在工程施工中杜絕安全事故、消滅安全隱患,控制危險源的狀態(tài),根據(jù)國家相關(guān)法規(guī)和公司規(guī)定,結(jié)合本項目部工程施工實際狀況,制定本制度。
1、開工前施工風(fēng)險評估和管理制度
(1)單位工程開工前,項目部經(jīng)理應(yīng)組織項目部各職能部門負(fù)責(zé)人、安全工程師、相關(guān)技術(shù)人員,對單位工程施工中可能存在的風(fēng)險、消除風(fēng)險的管理方法及代價進行評估,確定施工中的危險源,并對危險源進行動態(tài)管理。
(2)風(fēng)險評估和危險源管理是項目部安全生產(chǎn)管理工作的重要內(nèi)容之一。風(fēng)險評估和管理的主要目標(biāo)就是已知某種危險的存在而研究制定相關(guān)的管理、控制措施,提高項目部應(yīng)對突發(fā)事件的能力。危險源管理的主要目標(biāo)就是控制危險源的狀態(tài),通過制訂相關(guān)的管理、技術(shù)措施以保證危險源運行在一個可控、可預(yù)見的范圍內(nèi),進行安全生產(chǎn)。
(3)項目部風(fēng)險評估和危險源管理主要采取事前預(yù)防管理的方法:
一是落實政府及相關(guān)部門頒布的各項安全法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、公司制訂的安全管理制度。2002年實施的《安全生產(chǎn)法》對各級、各部門、各單位特別是生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)作出了嚴(yán)格而明確的規(guī)定,項目部是施工安全生產(chǎn)的主體,是落實安全生產(chǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
二是強制實施許可證制度。勞務(wù)隊伍必須具有安全生產(chǎn)許可證,項目經(jīng)理、項目部主要領(lǐng)導(dǎo)具有安全培訓(xùn)證,安全工程師、安全員和安全管理人員具有資質(zhì)證,特種作業(yè)人員持證培訓(xùn)上崗等。
三是執(zhí)行多方位的安全培訓(xùn)制度。作業(yè)人員進場施工前必須進行安全操作培訓(xùn)并考試合格,特種作業(yè)人員必須定期培訓(xùn),工程技術(shù)人員與領(lǐng)導(dǎo)干部必須參加安全技術(shù)與安全管理培訓(xùn)等。
四是定期對單位工程的危險源進行辨識與評價。這是危險源管理的工作重點,在對各施工工點、環(huán)境、設(shè)備等進行全面辨識與分析的基礎(chǔ)上進行相應(yīng)的危險源評價,制訂出各項措施,消除事故隱患,確保安全生產(chǎn)。
五是使用監(jiān)控系統(tǒng)進行現(xiàn)場監(jiān)測與控制。利用軟件、硬件技術(shù)對重點危險源進行實時監(jiān)控,做好事故的全面預(yù)防工作。
六是制訂事故應(yīng)急救援預(yù)案。根據(jù)可能發(fā)生的同類事故案例及預(yù)先事故評估模擬結(jié)果制訂出預(yù)防事故、控制事故、展開救援的方案,為后續(xù)的事故控制與處理提供技術(shù)支持。事故發(fā)生后,現(xiàn)場人員應(yīng)根據(jù)制訂的應(yīng)急救援預(yù)案,成立并指揮救援隊伍快速有效地控制事故、對受傷人員進行有效的醫(yī)療處理、組織涉險人員疏散、事故災(zāi)后的清理與恢復(fù)生產(chǎn)等。最后根據(jù)“事故處理四不放過原則”逐項進行處理,并通過反饋機制加強和完善事故的事前預(yù)防措施。
2、施工中風(fēng)險評估和管理制度
單位工程施工過程中,項目部經(jīng)理應(yīng)定期組織項目部各職能部門負(fù)責(zé)人、安全工程師、相關(guān)技術(shù)人員,對單位工程施工中存在的風(fēng)險、危險源進行評估及管理:
(1)項目部重點工程及危險性較大的工程(柳江雙線特大橋、大青茅隧道)每月評估一次,確定施工中出現(xiàn)的新的危險源并制定落實預(yù)防措施。
(2)項目部一般工程及危險性較小的工程每季度評估一次,確定施工中出現(xiàn)的新的危險源并制定落實預(yù)防措施。
(3)項目部針對各種意外情況可組織臨時的評估。
3、完工后風(fēng)險和管理總結(jié)制度
各單位工程完工后,項目經(jīng)理應(yīng)組織項目部各職能部門負(fù)責(zé)人、安全工程師、相關(guān)技術(shù)人員,對單位工程施工中存在的風(fēng)險、危險源管理進行總結(jié),并出具總結(jié)報告,為后續(xù)類似工程的施工提供管理經(jīng)驗。
4、項目部風(fēng)險評估及危險源評估管理由安質(zhì)部進行日常管理工作。本制度自2009年4月1日起執(zhí)行。
第14篇 安全風(fēng)險評估管理制度
1.目的識別企業(yè)在乳膠基質(zhì)和現(xiàn)場混裝生產(chǎn)活動過程中可能產(chǎn)生的危害,確認(rèn)風(fēng)險等級,以便于確定防治對策,作為制定安全標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)的基礎(chǔ)與依據(jù),并進行有效控制。2.范圍公司全體員工。3.內(nèi)容3.1評價組織及職責(zé)(1)本企業(yè)成立風(fēng)險評價小組組長為本企業(yè)安全第一責(zé)任人,副組長為安全生產(chǎn)部長,成員為相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和安全。(2)職責(zé)組長:直接負(fù)責(zé)風(fēng)險評價工作。組織制定風(fēng)險評價程序;審批《重大風(fēng)險及控制措施清單》。副組長:協(xié)助組長做好風(fēng)險評價工作。負(fù)責(zé)風(fēng)險評價管理的具體工作;負(fù)責(zé)組織進行風(fēng)險評價定期評審;成員:對各單位上報的《lec評價法》進行調(diào)查、核實、補充完善,確定企業(yè)的重大危害和重大風(fēng)險并編制《重大風(fēng)險及控制措施清單》和重大隱患項目治理方案;負(fù)責(zé)相關(guān)方風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。3.2風(fēng)險管理(1) 危害識別1)在進行危害識別時,應(yīng)充分考慮:①火災(zāi)和爆炸;一切可能造成時間或事故的活動或行為②沖擊與撞擊;物體打擊,高處墜落,機械傷害;③中毒、窒息、觸電及輻射(電磁輻射);④暴露于物理性危害因素的工作環(huán)境;⑤人機工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作、照明不足等);⑥設(shè)備的腐蝕、焊接缺陷等;⑦有毒有害物料、氣體的泄漏;⑧可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產(chǎn)品和服務(wù):包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。2)同時還應(yīng)考慮:①人員、原材料、機械設(shè)備與作業(yè)環(huán)境;②直接與間接危險;③三種狀態(tài):正常、異常及緊急狀態(tài);④三種時態(tài):過去、現(xiàn)在及將來。(2)人的不安全行為:違反安全規(guī)則或安全常識,使事故有可能發(fā)生的行類別:1)操作錯誤(忽視安全、忽視警告)。2)安全裝置失效。3)使用不安全設(shè)備。4)手代替工具操作。5)物體(成品、材料、工具等)存放不當(dāng)。6)冒險進入危險場所。7)攀坐不安全位置。8)在起吊物下作業(yè)(停留)。9)機器運轉(zhuǎn)時加油(修理、檢查、調(diào)整、清掃等)。10)有分散注意力的行為。11)不使用必要的個人防護用品或用具。12)不安全裝束。13)對易燃易爆等危險品處理錯誤等。(3)物的不安全狀態(tài):使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質(zhì)條件(防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷;個人防護用品用具缺乏或有缺陷;生產(chǎn)場地環(huán)境不良。)1)物質(zhì):火災(zāi)、爆炸性物質(zhì);毒性物質(zhì);2)物體:防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷;個人防護用品用具缺少或有缺陷;生產(chǎn)(施工)場地環(huán)境不良。(4)有害作業(yè)環(huán)境:1)作業(yè)場所缺陷:間距不足;信號、標(biāo)志沒有或不當(dāng);物體堆放不當(dāng)。2)作業(yè)環(huán)境因素缺陷:采光不良或有害;通風(fēng)不良或缺氧;溫度過高或過低;濕度不當(dāng);外部噪聲;風(fēng)、雷電、洪水、野獸等自然危害。(5)安全管理缺陷:1)設(shè)計、 監(jiān)測方面缺陷或事故(件)糾正措施不當(dāng);2)人員控制管理缺陷:教育培訓(xùn)不足;雇用不當(dāng)或缺乏檢查;超負(fù)荷;禁忌作業(yè)等;3)工藝過程、作業(yè)程序缺陷;4)相關(guān)方管理缺陷。3.3危害識別的范圍(1)規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段;(2)常規(guī)和異?；顒?(3)事故及潛在的緊急情況;(4)所有進入作業(yè)場所的人員的活動;(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程;(6)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品;(7)人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;(8)丟棄、廢棄、拆除與處置;(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等;(10)后期服務(wù)活動。3.4危害識別的方法lec評價法:采用作業(yè)條件危險性評價法,即lec法,定量計算每一種危險源所帶來的風(fēng)險,公式為d=lec(其中d-生產(chǎn)作業(yè)條件的危險性,即風(fēng)險值;l-發(fā)生事故或危險事件的可能性;e-人體暴露于危險環(huán)境中的頻率;c-發(fā)生事故或危險事件的可能結(jié)果)。3.5危害識別的步驟(1)安全辦負(fù)責(zé)設(shè)計危害識別所用的《lec評價法分析記錄表》表格,發(fā)至各部門;(2)各部門負(fù)責(zé)組織人員,從本部門班組的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中識別出具有或可能具有危害,填寫《lec評價法分析記錄表》、經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人審批后,報送安全生產(chǎn)部;(3)安全部對各部門識別出來的危害進行整理、匯總、分類,分類形式可按不同的危害分類;(4)安全辦組織人員進行調(diào)查、核實、補充完善,經(jīng)風(fēng)險評價小組討論后制定相應(yīng)的控制措施。3.6風(fēng)險評價(1)風(fēng)險評價范圍1)生產(chǎn)經(jīng)營活動;2)生產(chǎn)裝置;3)儲存設(shè)施;4)檢維修作業(yè);5)新改擴建和技術(shù)改造項目工程;6)拆遷工程;7)后期服務(wù)活動。(2)評價準(zhǔn)則的依據(jù)1)有關(guān)安全法律、法規(guī)要求;2)行業(yè)的設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);3)企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);4)合同規(guī)定;5)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。(3)評價準(zhǔn)則采用作業(yè)條件危險性評價法,即lec法,定量計算每一種危險源所帶來的風(fēng)險,公式為d=lec(其中d-生產(chǎn)作業(yè)條件的危險性,即風(fēng)險值;l-發(fā)生事故或危險事件的可能性;e-人體暴露于危險環(huán)境中的頻率;c-發(fā)生事故或危險事件的可能結(jié)果)
第15篇 安全風(fēng)險評估管理制度
1.目的識別企業(yè)在乳膠基質(zhì)和現(xiàn)場混裝生產(chǎn)活動過程中可能產(chǎn)生的危害,確認(rèn)風(fēng)險等級,以便于確定防治對策,作為制定安全標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)的基礎(chǔ)與依據(jù),并進行有效控制。2.范圍公司全體員工。3.內(nèi)容3.1評價組織及職責(zé)(1)本企業(yè)成立風(fēng)險評價小組組長為本企業(yè)安全第一責(zé)任人,副組長為安全生產(chǎn)部長,成員為相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和安全。(2)職責(zé)組長:直接負(fù)責(zé)風(fēng)險評價工作。組織制定風(fēng)險評價程序;審批《重大風(fēng)險及控制措施清單》。副組長:協(xié)助組長做好風(fēng)險評價工作。負(fù)責(zé)風(fēng)險評價管理的具體工作;負(fù)責(zé)組織進行風(fēng)險評價定期評審;成員:對各單位上報的《lec評價法》進行調(diào)查、核實、補充完善,確定企業(yè)的重大危害和重大風(fēng)險并編制《重大風(fēng)險及控制措施清單》和重大隱患項目治理方案;負(fù)責(zé)相關(guān)方風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。3.2風(fēng)險管理(1) 危害識別1)在進行危害識別時,應(yīng)充分考慮:①火災(zāi)和爆炸;一切可能造成時間或事故的活動或行為②沖擊與撞擊;物體打擊,高處墜落,機械傷害;③中毒、窒息、觸電及輻射(電磁輻射);④暴露于物理性危害因素的工作環(huán)境;⑤人機工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作、照明不足等);⑥設(shè)備的腐蝕、焊接缺陷等;⑦有毒有害物料、氣體的泄漏;⑧可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產(chǎn)品和服務(wù):包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。2)同時還應(yīng)考慮:①人員、原材料、機械設(shè)備與作業(yè)環(huán)境;②直接與間接危險;③三種狀態(tài):正常、異常及緊急狀態(tài);④三種時態(tài):過去、現(xiàn)在及將來。(2)人的不安全行為:違反安全規(guī)則或安全常識,使事故有可能發(fā)生的行類別:1)操作錯誤(忽視安全、忽視警告)。2)安全裝置失效。3)使用不安全設(shè)備。4)手代替工具操作。5)物體(成品、材料、工具等)存放不當(dāng)。6)冒險進入危險場所。7)攀坐不安全位置。8)在起吊物下作業(yè)(停留)。9)機器運轉(zhuǎn)時加油(修理、檢查、調(diào)整、清掃等)。10)有分散注意力的行為。11)不使用必要的個人防護用品或用具。12)不安全裝束。13)對易燃易爆等危險品處理錯誤等。(3)物的不安全狀態(tài):使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質(zhì)條件(防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷;個人防護用品用具缺乏或有缺陷;生產(chǎn)場地環(huán)境不良。)1)物質(zhì):火災(zāi)、爆炸性物質(zhì);毒性物質(zhì);2)物體:防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷;個人防護用品用具缺少或有缺陷;生產(chǎn)(施工)場地環(huán)境不良。(4)有害作業(yè)環(huán)境:1)作業(yè)場所缺陷:間距不足;信號、標(biāo)志沒有或不當(dāng);物體堆放不當(dāng)。2)作業(yè)環(huán)境因素缺陷:采光不良或有害;通風(fēng)不良或缺氧;溫度過高或過低;濕度不當(dāng);外部噪聲;風(fēng)、雷電、洪水、野獸等自然危害。(5)安全管理缺陷:1)設(shè)計、 監(jiān)測方面缺陷或事故(件)糾正措施不當(dāng);2)人員控制管理缺陷:教育培訓(xùn)不足;雇用不當(dāng)或缺乏檢查;超負(fù)荷;禁忌作業(yè)等;3)工藝過程、作業(yè)程序缺陷;4)相關(guān)方管理缺陷。3.3危害識別的范圍(1)規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段;(2)常規(guī)和異?；顒?(3)事故及潛在的緊急情況;(4)所有進入作業(yè)場所的人員的活動;(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程;(6)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品;(7)人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;(8)丟棄、廢棄、拆除與處置;(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等;(10)后期服務(wù)活動。3.4危害識別的方法lec評價法:采用作業(yè)條件危險性評價法,即lec法,定量計算每一種危險源所帶來的風(fēng)險,公式為d=lec(其中d-生產(chǎn)作業(yè)條件的危險性,即風(fēng)險值;l-發(fā)生事故或危險事件的可能性;e-人體暴露于危險環(huán)境中的頻率;c-發(fā)生事故或危險事件的可能結(jié)果)。3.5危害識別的步驟(1)安全辦負(fù)責(zé)設(shè)計危害識別所用的《lec評價法分析記錄表》表格,發(fā)至各部門;(2)各部門負(fù)責(zé)組織人員,從本部門班組的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中識別出具有或可能具有危害,填寫《lec評價法分析記錄表》、經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人審批后,報送安全生產(chǎn)部;(3)安全部對各部門識別出來的危害進行整理、匯總、分類,分類形式可按不同的危害分類;(4)安全辦組織人員進行調(diào)查、核實、補充完善,經(jīng)風(fēng)險評價小組討論后制定相應(yīng)的控制措施。3.6風(fēng)險評價(1)風(fēng)險評價范圍1)生產(chǎn)經(jīng)營活動;2)生產(chǎn)裝置;3)儲存設(shè)施;4)檢維修作業(yè);5)新改擴建和技術(shù)改造項目工程;6)拆遷工程;7)后期服務(wù)活動。(2)評價準(zhǔn)則的依據(jù)1)有關(guān)安全法律、法規(guī)要求;2)行業(yè)的設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);3)企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);4)合同規(guī)定;5)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。(3)評價準(zhǔn)則采用作業(yè)條件危險性評價法,即lec法,定量計算每一種危險源所帶來的風(fēng)險,公式為d=lec(其中d-生產(chǎn)作業(yè)條件的危險性,即風(fēng)險值;l-發(fā)生事故或危險事件的可能性;e-人體暴露于危險環(huán)境中的頻率;c-發(fā)生事故或危險事件的可能結(jié)果)救助站制度
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