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自律管理制度證券，是金融市場中確保公正、公平交易的重要基石，旨在規(guī)范證券市場參與者的行為，防范金融風險，保護投資者利益，維護市場秩序。
包括哪些方面
1. 行為準則：明確證券從業(yè)人員的職業(yè)道德和行為規(guī)范，包括誠實守信、專業(yè)勝任、保守客戶秘密等。
2. 信息披露：規(guī)定證券發(fā)行、交易過程中的信息透明度，要求及時、準確、完整地披露相關(guān)信息。
3. 內(nèi)部控制：建立有效的內(nèi)部監(jiān)控機制，防止欺詐、內(nèi)幕交易等違法行為。
4. 投資者保護：設立投資者教育和保護措施，保障投資者權(quán)益。
5. 法律責任：設定違反自律規(guī)定的法律責任，強化違規(guī)成本。
重要性
自律管理制度證券的重要性不言而喻：
1. 市場穩(wěn)定：通過規(guī)范市場行為，降低系統(tǒng)性風險，維護市場的穩(wěn)定運行。
2. 信任基礎(chǔ)：提升市場參與者對證券市場的信任，吸引更多的投資。
3. 公平競爭：保障所有參與者在統(tǒng)一規(guī)則下公平競爭，避免市場操縱。
4. 法治精神：體現(xiàn)金融市場法治化，提高法律權(quán)威。
方案
1. 制定完善：結(jié)合國內(nèi)外最佳實踐，制定全面、細致的自律管理規(guī)則，定期更新以適應市場變化。
2. 宣傳教育：加強從業(yè)人員和投資者的培訓，提高合規(guī)意識。
3. 監(jiān)督執(zhí)行：設立專門機構(gòu)，負責監(jiān)督自律制度的執(zhí)行，對違規(guī)行為進行查處。
4. 反饋機制：建立有效的反饋機制，聽取市場意見，持續(xù)優(yōu)化自律管理制度。
5. 國際合作：積極參與國際證券監(jiān)管合作，借鑒先進經(jīng)驗，提升我國證券市場的國際競爭力。
自律管理制度證券的實施需要全行業(yè)的共同努力，從頂層制度設計到基層執(zhí)行，每個環(huán)節(jié)都至關(guān)重要。只有這樣，我們才能構(gòu)建一個健康、有序、充滿活力的證券市場，為國家經(jīng)濟發(fā)展提供堅實的金融支撐。
自律管理制度證券范文
第1篇 百貨大樓公司廉潔自律管理規(guī)定
百貨大樓公司廉潔自律管理規(guī)定
為加強公司進銷存手續(xù)流程及商品質(zhì)量營業(yè)外收入的管理與監(jiān)督,杜絕腐敗現(xiàn)象滋生蔓延。嚴格禁止在業(yè)務交易中收受賄賂以及侵吞公司利益影響企業(yè)信譽的行為產(chǎn)生。經(jīng)公司研究對有關(guān)業(yè)務流程廉潔自律重申如下管理規(guī)定:
一、嚴禁在業(yè)務往來中收受賄賂,吃回扣。
二、嚴禁向供貨商索要錢物或贈品。
三、嚴禁在進貨中虛報進貨價格,低價進高價入,一旦造成商品積壓,追究當事人經(jīng)濟責任。
四、嚴禁以公司名義私自代賣個人商品,假公濟私。
五、嚴禁在采購中套取差價,中飽私囊。
六、嚴禁挪用公款從事個人經(jīng)營,借用公款1萬元以上,三個月逾期不還者,停發(fā)工資及一切福利待遇。
七、嚴禁拖欠供應商貨款或故意刁難供應商。
八、超市現(xiàn)金進貨必須由采購、營運、管理三人以上集體采購,準確填寫進貨時間、地點、數(shù)量、進價、售價方能入庫。
九、采購的價格及成本,新品引進實行績效考評。
十、采購適銷對路適應市場需求的商品,嚴禁盲目采購,影響銷售。商品采購必須與營運相結(jié)合。
希望相關(guān)人員自尊、自愛、自重、自強,如有違反上述內(nèi)容者。超過3000元以上,視情節(jié)解除勞動合同,情節(jié)嚴重者,移交司法部門處理。
z百貨大樓有限公司
第2篇 農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全自律管理制度范本
1、農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營者應當依照法律、法規(guī)和農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全標準從事生產(chǎn)經(jīng)營活動,保證農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全。
2、農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)、農(nóng)民合作經(jīng)濟組織、種養(yǎng)大戶、家庭農(nóng)場應當具備保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的設施條件,落實質(zhì)量安全制度,明確質(zhì)量安全管理人員,加強自律管理;公開承諾保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全,自覺接受社會監(jiān)督。
3、禁止在有毒有害物質(zhì)超過規(guī)定標準的區(qū)域生產(chǎn)、捕撈、采集食用農(nóng)產(chǎn)品和建立農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)基地。
4、農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)、農(nóng)民合作經(jīng)濟組織應當組織生產(chǎn)管理人員和農(nóng)戶開展農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全技術(shù)培訓,推行農(nóng)產(chǎn)品標準化生產(chǎn)和健康養(yǎng)殖,加強農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全自律性巡查監(jiān)督。
5、合理使用化肥、農(nóng)藥、獸藥、農(nóng)用薄膜等化工產(chǎn)品,防止對農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地造成污染。依法建立農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)記錄,落實包裝標識、追溯管理和召回處置等規(guī)定。
6、開展自檢或委托檢測機構(gòu)對生產(chǎn)銷售的農(nóng)產(chǎn)品進行質(zhì)量檢測,不得收購、銷售不合格農(nóng)產(chǎn)品;自覺接受行政主管部門實施農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽檢。
7、食用農(nóng)產(chǎn)品入市須同時具備包裝標識或產(chǎn)地證明、檢測合格證明;認證農(nóng)產(chǎn)品入市銷售時使用認證標識的,須按規(guī)定附具質(zhì)量認證證書;依法需實施檢疫的動植物及其產(chǎn)品,應當附具檢疫合格標志、檢疫合格證明。
第3篇 農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全自律管理制度范本
1、農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營者應當依照法律、法規(guī)和農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全標準從事生產(chǎn)經(jīng)營活動,保證農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全。
2、農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)、農(nóng)民合作經(jīng)濟組織、種養(yǎng)大戶、家庭農(nóng)場應當具備保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的設施條件,落實質(zhì)量安全制度,明確質(zhì)量安全管理人員,加強自律管理;公開承諾保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全,自覺接受社會監(jiān)督。
3、禁止在有毒有害物質(zhì)超過規(guī)定標準的區(qū)域生產(chǎn)、捕撈、采集食用農(nóng)產(chǎn)品和建立農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)基地。
4、農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)、農(nóng)民合作經(jīng)濟組織應當組織生產(chǎn)管理人員和農(nóng)戶開展農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全技術(shù)培訓,推行農(nóng)產(chǎn)品標準化生產(chǎn)和健康養(yǎng)殖,加強農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全自律性巡查監(jiān)督。
5、合理使用化肥、農(nóng)藥、獸藥、農(nóng)用薄膜等化工產(chǎn)品,防止對農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地造成污染。依法建立農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)記錄,落實包裝標識、追溯管理和召回處置等規(guī)定。
6、開展自檢或委托檢測機構(gòu)對生產(chǎn)銷售的農(nóng)產(chǎn)品進行質(zhì)量檢測,不得收購、銷售不合格農(nóng)產(chǎn)品;自覺接受行政主管部門實施農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽檢。
7、食用農(nóng)產(chǎn)品入市須同時具備包裝標識或產(chǎn)地證明、檢測合格證明;認證農(nóng)產(chǎn)品入市銷售時使用認證標識的,須按規(guī)定附具質(zhì)量認證證書;依法需實施檢疫的動植物及其產(chǎn)品,應當附具檢疫合格標志、檢疫合格證明。
第4篇 華大物業(yè)公司員工廉潔自律管理規(guī)定
大華物業(yè)公司員工廉潔自律管理規(guī)定
為維護公司象,樹立公司信譽,保持艱苦奮斗的優(yōu)良傳統(tǒng),特制定本管理規(guī)定。
一、凡年薪、工資由公司直接發(fā)給的各類人員,除規(guī)定可享受的所有公司員工福利外,不得領(lǐng)取或收受其他各種獎、津貼。
二、不得在經(jīng)營活動中利用自己的影響為親屬、子女提供優(yōu)良條件,不得損害本公司的利益,不搞私下交易。
三、不準利用工作時間從事私人的股票買賣。
四、不得接受業(yè)主贈送的現(xiàn)和貴重物品。
五、在公司經(jīng)濟業(yè)務交往中所收取的好處費、介紹費、回扣、禮品等必須到公司行政人事部登記入帳,上交的禮品由公司行政人事部進行登記、保管和處理,上交的禮由公司計劃財務部進行保管,根據(jù)“放在明處,帳目清楚,合理使用”的原則進行管理。
六、在各種慶典、儀式、會議等經(jīng)濟業(yè)務活動中,做到內(nèi)外有別,不得給在職人員發(fā)放禮品、禮、禮券等。
七、要嚴格控制會議及差旅費開支,不搞變相的休假旅游,不得亂開支會務費,不得虛支實報。
八、在公司經(jīng)濟活動中,不準泄漏公司的秘密,不準擅自處理職權(quán)外的公司重大問題。
九、主要管理人員要為人表率,不貪圖享樂,不追求奢侈,嚴禁參與賭博。
十、禮品處理辦法:
1、凡價值50元人民幣以下的紀念品(如圓珠筆、紀念章等)及易變質(zhì)的食品,經(jīng)部門負責人同意一般可以留用。
2、凡上交禮品5件以上的,可在所交禮品中擇一件留用,如留用的禮品價值在500元人民幣以上的,要經(jīng)地產(chǎn)常務副總經(jīng)理批準。
3、凡在公司經(jīng)濟業(yè)務交往中收受禮的,除須到公司行政人事部登記,一律按規(guī)定填后交公司計劃財務部保管。
4、上交禮品者所在的部門,如在業(yè)務交往中,需向?qū)Ψ劫浰投Y品的,禮品的價值在部門經(jīng)理審批范圍內(nèi)的(超過標準的應得到地產(chǎn)常務副總經(jīng)理批準),經(jīng)同意,可在上交的禮品中領(lǐng)用合適的禮品。
十一、本規(guī)定由公司行政人事部負責解釋,自頒發(fā)之日起執(zhí)行。
第5篇 某學院后勤管理處廉潔自律條例
技術(shù)學院后勤管理處廉潔自律條例
本部門各主要和關(guān)鍵崗位的工作人員在實際工作過程中必須自覺遵守以下條例:
1、工作上認真負責,為學校把好關(guān),使用好每一分錢;
2、不以權(quán)謀私,必須按程序辦事,工作要有透明度;
3、不收受供應商、合作方的任何回扣、禮金、禮品等,拒絕不了的禮金、禮品、回扣等應主動及時上交學校紀委;
4、不參加施工單位的宴請、娛樂活動,特殊情況應事前主動向領(lǐng)導匯報;
5、不隨意搭乘或借用施工單位的車;
6、按規(guī)定和要求使用好本部門的經(jīng)費,部門財務要公開,自覺接受查帳;
7、合作單位所資助的贊助款、物必須上繳學校,不得私設小金庫;
8、自覺學習各類廉政建設的文件、條例和要求;
9、積極參加部門和學校組織的各類廉政教育活動和會議,時刻提醒自己,做到警鐘長鳴;
10、各科室必須與有經(jīng)濟往來的業(yè)務單位簽訂廉政協(xié)議。
第6篇 工商行政管理局食品自律制度
工商行政管理局七項食品自律制度
進貨檢查驗收制度
采取索證索票的方式,審驗食品生產(chǎn)者或者供貨者的經(jīng)營資格,驗明食品合格證明和食品標識。
一、嚴格實行崗位質(zhì)量規(guī)范和質(zhì)量責任,由專職或兼職人員負責,真正做到制度、人員、工作三落實;
二、建立食品來源的索證要票登記臺帳,載明進貨食品名稱、規(guī)格、批號、數(shù)量、產(chǎn)地、廠名、廠址等事項。
三、索要廠家或供貨商的合法主體資質(zhì)證照(有效復印件),以及有關(guān)商品質(zhì)量要求的有效準入認證、協(xié)議認證、授權(quán)證明文件等“證、照、票、卡”有效原件、復印件;
四、建檔保存好向供貨商索要的下列有效資料:1、營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、商標注冊證及相關(guān)證明文件、專賣(直銷、專營等)授權(quán)證明文件(專賣許可證):2、商品質(zhì)量的合格證明或法定檢驗、檢疫、檢測機構(gòu)的檢驗、檢疫、檢測、鑒定報告;3、商品的信譽卡等;4、商品的發(fā)票、發(fā)貨單、提貨單、收據(jù)等進貨憑證,以備查驗;
五、對照進貨手續(xù)核實購進的食品,通過目測和外觀標識查驗方式,查驗所進貨物包裝上的標識是否真實,有沒有產(chǎn)品合格證明,產(chǎn)品的安全期、使用期是否失效等,有問題的需再檢驗上柜的,必須進行自檢,或送法定機構(gòu)檢驗,待檢驗結(jié)果出具后,合格的上市,不合格的報工商管理部門進行追查,或退貨補辦相關(guān)商品的再入市手續(xù)。
購銷臺帳制度
一、有專職或兼職人員負責建立健全購銷臺帳;
二、根據(jù)本食品店規(guī)模、經(jīng)營情況,用紙質(zhì)登記檔案或電腦檔案,建立食品購銷登記臺賬;
三、如實記錄每種食品進貨時間、來源、名稱、規(guī)格、數(shù)量等內(nèi)容;從事批發(fā)業(yè)務的,還要記錄銷售的食品名稱、流向、時間、規(guī)格、數(shù)量等內(nèi)容;
四、涉及人民群眾人體健康、生命財產(chǎn)安全的重點藥品、食品,根據(jù)有關(guān)法規(guī)規(guī)定需進行商品備案的,必需建立重點食品備案制度,按要求向工商等執(zhí)法部門進行備案;
五、以月為單位進行登記,每年裝訂成冊,臺賬至少保管兩年以上,以備查驗。
質(zhì)量承諾制度
采取質(zhì)量先行負責、“三包”等方式,落實質(zhì)量承諾責任。
一、有專職部門或人員負責;
二、建立銷貨記錄臺賬,主動自覺向消費者開具銷貨發(fā)票(憑證),注明經(jīng)營者的名稱、攤位、聯(lián)系電話,銷售食品的品種、數(shù)量、價格、銷售日期等,以便發(fā)生商品投訴時能夠予以核實;
三、在銷售場所醒目位置標注保證商品質(zhì)量,保障消費者合法權(quán)益不受侵害、造成消費者損害的進行先行賠付等內(nèi)容;
四、不以格式合同、通知、聲明、店堂廣告等方式作出對消費者不公平、不合理的規(guī)定,或減輕、免除損害消費者合法權(quán)益應承擔的責任;
五、嚴把食品質(zhì)量關(guān),對食品售后服務及“三包”負責任;
六、銷售食品已進行索證要票,質(zhì)量有保證,若有問題,愿承擔相關(guān)責任;
七、即時受理解決食品消費申(投)訴。
協(xié)議準入制度
一、準入?yún)f(xié)議必須符合國家、政府法定規(guī)范;
二、嚴格審查供貨方的資質(zhì)條件,建立供貨方檔案(營業(yè)執(zhí)照、衛(wèi)生許可證、食品檢驗合格證等);
三、依照《合同法》及國家、政府有關(guān)法規(guī)與供貨方簽定《食品安全責任書》,明確協(xié)議雙方責任;
四、嚴把食品進貨關(guān),索取相關(guān)協(xié)議準入食品質(zhì)量證明的有效證明材料,手續(xù)齊全,方可準入,如鮮豬肉“場廠掛鉤”的“三證兩票”,蔬菜“場地掛鉤”的農(nóng)殘檢測證明、無公害及綠色食品認證等相關(guān)證明材料;
五、經(jīng)自檢或相關(guān)部門檢驗,確認供貨方商品有質(zhì)量問題的,停止銷售和協(xié)議準入,并按責任書及相關(guān)法規(guī)追究協(xié)議準入供貨方的責任;
市場開辦者食品質(zhì)量責任制度
一、對入場經(jīng)營者的資格進行審查,明確和落實入場經(jīng)營者的食品質(zhì)量管理責任;
二、配合工商管理部門督促市場內(nèi)的經(jīng)營者建立健全食品質(zhì)量責任制度,建立食品銷售臺帳制度,嚴格落實食品質(zhì)量責任制;
三、嚴格實行崗位質(zhì)量規(guī)范和質(zhì)量責任,真正做到制度、人員、工作三落實;
四、保證市場食品經(jīng)營者在從事經(jīng)營活動中,持證亮照,遵守誠實守信、公平競爭的原則,對其銷售的商品質(zhì)量及其所發(fā)布廣告的真實、合法,承擔相關(guān)責任;
五、利用市場檢測設備,對上市的的生鮮等食品按規(guī)定進行抽檢;
六、協(xié)助工商等有關(guān)食品職能管理部門作好食品安全的宣傳、管理等工作。
食品質(zhì)量自檢制度
指定專人負責食品質(zhì)量的自檢自查;
二、按規(guī)定程序和要求進行查驗和檢測,檢驗準確,公示結(jié)果及時;
三、完善檢測條件,加強入市自檢,對鮮豬肉每日查驗“一豬一票”,對蔬菜進行每日抽查五個品種的農(nóng)殘檢測,加強強制qs認證食品的查驗;
四、查驗所進貨物包裝上的標識是否真實,有沒有產(chǎn)品合格證明,產(chǎn)品的安全期、使用期是否失效等;
五、查驗有問題或需再檢驗上柜的,必須進行自檢,或送法定機構(gòu)檢驗,待檢驗結(jié)果出具后,合格的上市,不合格的報工商管理部門進行追查,或退貨補辦相關(guān)商品的再入市手續(xù)。
食品退市制度
一、經(jīng)進貨檢查驗收,發(fā)現(xiàn)外包裝破損的包裝食品,作下柜退市處理;
二、發(fā)現(xiàn)標識不符,進貨手續(xù)不齊全的食品,當即下柜,要求供貨方在限期提供相關(guān)手續(xù),在期限內(nèi)能夠提供相關(guān)手續(xù)的方可上柜銷售,限期內(nèi)不能提供手續(xù)的轉(zhuǎn)為退市處理;
三、對自行檢查超過保質(zhì)期、保存期的食品作下柜、退市處理并對下柜、退市商品的處理情況作記錄;
四、對檢測出有質(zhì)量問題的食品和行政監(jiān)管機關(guān)公布的不合格食品,及時停止銷售,積極配合工商等相關(guān)部門處理;
五、對己經(jīng)售出的嚴重危害人體健康、人身安全的食品,選擇能夠覆蓋銷售范圍的新聞媒體予以公告,或者在營業(yè)場所內(nèi)公示,通知購貨人退貨,負責將不合格食品追回和銷毀。
六、對退市的食品需重新進店銷售的,應當索取其依法檢驗合格的相關(guān)證明材料,并報當?shù)毓ど滩块T批準方可上柜銷售。
