銀行聲譽自查報告

第1篇 銀行聲譽風險自查報告范文

按照《___銀監(jiān)局辦公室轉發(fā)中國銀監(jiān)會辦公廳關于銀行員工涉及社會融資行為風險提示有關文件的通知》(_銀監(jiān)辦通____號)文件要求，我部組織進行全員排查，排查重點是銀行員工涉及民間借貸、集資等社會融資行為。

一、工作組織情況

一是精心組織。高度重視民間借貸可能形成風險的后果，認真組織，精心實施，防范員工個人民間借貸風險事件，避免引起聲譽風險。二是加強領導。成立排查工作領導小組，分別由部室總經(jīng)理和副總經(jīng)理任領導小組正副組長，對我部所有員工進行了逐一排查。

二、排查內(nèi)容

此次員工排查內(nèi)容主要圍繞以下四個方面展開：是否直接組織、參與民間借貸或集資活動;是否充當社會融資“掮客”，介紹他人參與社會融資從中收取賄賂、提成、傭金;是否與資金掮客、典當行、小額貸款公司、擔保公司存在資金往來;是否有員工利用職務之便或銀行員工身份，為借款人提供還款資金或借用、盜用我行信用進行民間借貸或集資活動。

三、發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況

本次排查，未發(fā)現(xiàn)我部員工涉及民間借貸、集資等社會融資行為。

四、擬采取的監(jiān)管措施

我部擬采取以下監(jiān)管措施深入開展排查：

(一)及時發(fā)現(xiàn)并鎖定排查重點，發(fā)現(xiàn)員工存在社會融資行為的，對與其有關的銀行賬戶開立、對賬、重要空白憑證管理、大額存取款等業(yè)務操作環(huán)節(jié)的合規(guī)情況進行深入、細致地檢查，徹底查清查透。

(二)抓好“四個結合”，即與融資性擔保公司非正常業(yè)務往來清理排查相結合;與貫徹落實省銀監(jiān)局風險排查相結合;與日常員工排查相結合;與群眾舉報反映情況相結合，充分發(fā)揮案件防控群防群治的作用，切實防范民間借貸風險，避免風險向銀行轉嫁。

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