內(nèi)審員管理制度是企業(yè)內(nèi)部管理的重要組成部分，旨在確保企業(yè)運(yùn)營(yíng)的合規(guī)性和有效性。這一制度涵蓋了審計(jì)人員的選拔、培訓(xùn)、職責(zé)、考核、獎(jiǎng)懲等多個(gè)環(huán)節(jié)，旨在提升審計(jì)工作的專(zhuān)業(yè)性和公正性。
包括哪些方面
1. 選拔與培訓(xùn)：內(nèi)審員應(yīng)具備相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景和經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)選拔程序確定。定期進(jìn)行專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，以保持其知識(shí)和技能的更新。
2. 職責(zé)定義：明確內(nèi)審員的工作范圍，包括財(cái)務(wù)審計(jì)、運(yùn)營(yíng)審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方面，確保審計(jì)工作的全面覆蓋。
3. 工作流程：設(shè)定審計(jì)計(jì)劃、執(zhí)行審計(jì)、報(bào)告審計(jì)結(jié)果、跟進(jìn)改進(jìn)措施等步驟，保證審計(jì)過(guò)程的規(guī)范性和透明度。
4. 考核機(jī)制：設(shè)立明確的績(jī)效指標(biāo)，評(píng)估內(nèi)審員的工作質(zhì)量和效率，為獎(jiǎng)懲提供依據(jù)。
5. 獎(jiǎng)懲制度：激勵(lì)內(nèi)審員遵守職業(yè)道德，對(duì)優(yōu)秀表現(xiàn)給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處罰。
重要性
內(nèi)審員管理制度對(duì)企業(yè)的重要性主要體現(xiàn)在：
1. 提升審計(jì)質(zhì)量：規(guī)范的制度能確保審計(jì)工作的專(zhuān)業(yè)性和客觀(guān)性，提高審計(jì)結(jié)果的可信度。
2. 風(fēng)險(xiǎn)防控：通過(guò)內(nèi)審員的工作，企業(yè)能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，采取預(yù)防措施，降低運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
3. 促進(jìn)合規(guī)：內(nèi)審員的存在有助于企業(yè)遵守法律法規(guī)，維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)。
4. 提高效率：明確的職責(zé)和流程能提高審計(jì)工作效率，減少資源浪費(fèi)。
方案
實(shí)施內(nèi)審員管理制度的具體方案如下：
1. 設(shè)立專(zhuān)門(mén)的內(nèi)審部門(mén)，由高層領(lǐng)導(dǎo)直接管理，確保其獨(dú)立性和權(quán)威性。
2. 制定詳細(xì)的內(nèi)審員選拔標(biāo)準(zhǔn)，包括教育背景、工作經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)資格等，確保人選的合適性。
3. 定期組織內(nèi)部和外部的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，提升內(nèi)審員的業(yè)務(wù)能力和行業(yè)知識(shí)。
4. 建立審計(jì)工作記錄系統(tǒng)，跟蹤審計(jì)過(guò)程，確保審計(jì)活動(dòng)的可追溯性。
5. 設(shè)立匿名舉報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)員工參與監(jiān)督，增強(qiáng)內(nèi)審的公正性。
6. 定期評(píng)估內(nèi)審員的工作表現(xiàn)，根據(jù)考核結(jié)果調(diào)整崗位或提供晉升機(jī)會(huì)，激勵(lì)其持續(xù)改進(jìn)。
通過(guò)上述方案的執(zhí)行，企業(yè)可以構(gòu)建一個(gè)高效、公正、專(zhuān)業(yè)的內(nèi)審團(tuán)隊(duì)，為企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展提供有力保障。
內(nèi)審員管理制度范文
第1篇 職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員試卷
《職業(yè)健康安全管理體系》內(nèi)審員試卷(a)
姓名: 單位: 得分:
一、是非題(每題1分,共計(jì)30分)
你認(rèn)為正確的答案請(qǐng)?jiān)诶ㄌ?hào)中劃“√”,錯(cuò)誤的劃“×”
1、組織必須貫徹執(zhí)行“職業(yè)健康安全管理體系審核規(guī)范”。()
2、在確立ohs目標(biāo)時(shí)只要考慮風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制的效果。 ()
3、職業(yè)健康安全管理體系文件在滿(mǎn)足充分性和有效性的情況下,應(yīng)寫(xiě)得盡量詳細(xì),以便于實(shí)施。()
4、組織制定的職業(yè)健康安全管理方案應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行,不得更改。()
5、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制要求建立程序,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果要求形成文件。()
6、組織的職業(yè)健康安全管理者代表應(yīng)是最高管理層中的一員。()
7、職業(yè)健康安全管理體系中用于職業(yè)健康安全績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)的設(shè)備應(yīng)進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)。()
8、組織應(yīng)獲取適用于自身的法律、法規(guī)和其他要求,這些信息應(yīng)傳達(dá)給相關(guān)方。()
9、通過(guò)職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證的企業(yè),可免除國(guó)家有關(guān)行政管理部門(mén)的監(jiān)察。()
10、員工及其代表的參與和協(xié)商計(jì)劃應(yīng)形成文件,并通報(bào)全體員工。()
11、對(duì)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的重要危險(xiǎn)源的組織可不必進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)。()
12、體系文件是組織內(nèi)部的管理規(guī)定,與外單位無(wú)關(guān)。()
13、對(duì)事故、不符合應(yīng)采取糾正和預(yù)防措施,但對(duì)沒(méi)有造成事故的事件可不采取糾正和預(yù)防措施。()
14、高速旋轉(zhuǎn)的砂輪碎片突然飛出,但未傷人,可看作是一次事故。()
15、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)在“三同時(shí)”驗(yàn)收時(shí)也可以作為驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。()
16、一個(gè)規(guī)模較小的組織,在申請(qǐng)ohsas認(rèn)證時(shí),可以用職業(yè)健康安全方針代替目標(biāo)。()
17、對(duì)已患職業(yè)病的員工進(jìn)行定期體檢是屬于被動(dòng)測(cè)量。()
18、組織制訂的職業(yè)健康安全目標(biāo)必須量化。()
19、內(nèi)部審核是第一方審核,外部審核是第二方審核和第三方審核。()
20、職業(yè)健康安全培訓(xùn)應(yīng)考慮不同層次員工的職責(zé)、經(jīng)驗(yàn)和文化程度以及所承受的風(fēng)險(xiǎn)。 ()
21、對(duì)失效文件和資料,可根據(jù)需要不從使用現(xiàn)場(chǎng)撤回,但必須予以適當(dāng)標(biāo)識(shí)。( )
22、危險(xiǎn)源是肯定造成人員傷亡、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。()
23、員工代表就是員工的安全健康代表。()
24、“ohsas相關(guān)方”是指參與組織的職業(yè)健康安全績(jī)效或受其影響的個(gè)人或團(tuán)體。()
25、初始評(píng)審的結(jié)果應(yīng)形成書(shū)面報(bào)告,并作為建立職業(yè)健康安全管理體系中各項(xiàng)決策的基礎(chǔ),為持續(xù)改進(jìn)組織的職業(yè)健康安全管理體系提供衡量的基準(zhǔn)。()
26、是否實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系——規(guī)范由組織決定,一旦實(shí)施必須覆蓋組織活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)中的安全健康問(wèn)題。()
27、ohsas風(fēng)險(xiǎn)是指特定危險(xiǎn)源事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。 ()
28、一臺(tái)空調(diào)的室外機(jī),在安裝時(shí)室外機(jī)從高處墜落,機(jī)器損壞,但未傷著人,屬事故。()
29、免遭傷害就是安全。()
30、員工代表和員工的安全健康代表均可以通過(guò)選舉或指定產(chǎn)生。 ()
二、選擇題:(每題1分,共30分)
你認(rèn)為最適合的答案,填在括號(hào)中。
1、危險(xiǎn)源辨識(shí)的含意是 ()
a)識(shí)別危險(xiǎn)源的存在b)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的過(guò)程
c)確定危險(xiǎn)源的性質(zhì)d)a+c e)a+b
2、管理評(píng)審應(yīng)確保體系的持續(xù) 性。 ()
a)符合 b)適宜 c)有效 d)充分 e)b+c+d f)a+b+c
3、《職業(yè)健康安全管理體系——規(guī)范》要求方針中體現(xiàn)的承諾包括 ()
a)組織對(duì)職業(yè)健康安全目標(biāo)和改進(jìn)績(jī)效的承諾
b)對(duì)持續(xù)改進(jìn)和事故預(yù)防、保護(hù)員工安全健康的承諾
c)對(duì)遵守現(xiàn)行適用的職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求的承諾
d)b+c e)a+c
4、勞動(dòng)安全衛(wèi)生“三同時(shí)”是指()
a)同時(shí)規(guī)劃b)同時(shí)設(shè)計(jì) c)同時(shí)施工
d)同時(shí)投產(chǎn)使用e)b+c+d f)a+b+c
5、通過(guò)實(shí)施前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程對(duì)所有擬定的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行 ()
a)危險(xiǎn)源辨識(shí)b)評(píng)審c)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)d)協(xié)商交流e)a+c
6、判定不符合項(xiàng)的審核準(zhǔn)則是()
a)職業(yè)健康安全管理體系——規(guī)范b)適用的法律、法規(guī)和其他要求
c)組織的職業(yè)健康安全體系文件d)a+b+c
7、組織開(kāi)展內(nèi)審的目的是確定職業(yè)健康安全管理體系是否()
a)符合計(jì)劃的安排 b)得到正確的實(shí)施和保持
c)有效地滿(mǎn)足組織的方針和目標(biāo)d)a+b+c
8、職業(yè)健康安全管理體系規(guī)定 必須以記錄。 ()
a)測(cè)量和監(jiān)測(cè)用的設(shè)備的校準(zhǔn)和維護(hù) b)員工培訓(xùn)意識(shí)的提高
c)糾正和預(yù)防措施引起的文件化程序的更改 d)a+be)a+c
9、危險(xiǎn)源辨識(shí)的范圍不包括()
a)常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)b)所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員的活動(dòng)
c)工作場(chǎng)所的設(shè)施d)承包方在其自身工作場(chǎng)所的活動(dòng)
10、程序文件一般 ()
a)不涉及純技術(shù)性細(xì)節(jié)b)應(yīng)有可操作性,細(xì)節(jié)應(yīng)作規(guī)定
11、根據(jù)《職業(yè)健康安全管理體系——規(guī)范》,員工應(yīng)參與和了解的協(xié)商和交流的活動(dòng)有 ()
a)參與職業(yè)健康安全事務(wù)b)批準(zhǔn)職業(yè)健康安全方針
c)了解誰(shuí)是職業(yè)健康安全員工代表和管理者代表d)a+c
12、內(nèi)審員應(yīng)是()
a)特聘的 b)授權(quán)的 c)培訓(xùn)合格的 d)b+c
13、根據(jù)《企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)》,重大傷亡事故是指一次性死亡人數(shù)為()
a)1-2人b)3-9人c)9-12人d)12-20人
14、砂輪碎裂飛出傷人事故屬于 事故類(lèi)別。 ()
a)物體打擊b)其他爆炸c)機(jī)械傷害
15、管理者代表必須在 中產(chǎn)生。()
a)管理者 b)最高管理層 c)員工代表 d)a+b
16、職業(yè)健康安全管理體系審核規(guī)范規(guī)定記錄必須保存 年。()
a)1 b)3 c)5 d)組織自定
17、以下哪種情況不屬于被動(dòng)測(cè)量()
a)內(nèi)審b)事故調(diào)查c)職業(yè)病調(diào)查d)事件調(diào)查
18、組織應(yīng)制定并保持旨在實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全 的管理方案。 ()
a)方針 b)計(jì)劃 c)目標(biāo) d)a+c
19、組織對(duì)全體員工在ohs方面,根據(jù)其教育水平、工作經(jīng)驗(yàn)和接受過(guò)的培訓(xùn)對(duì)其 進(jìn)行鑒定。 ()
a)能力 b)安全意識(shí) c)操作水平
20、以下哪個(gè)要素可不建立和保持程序。()
a)法律、法規(guī)和其他要求 b)培訓(xùn)、意識(shí)和能力
c)績(jī)效 d)管理評(píng)審
21、以下哪些要素必須要有記錄。()
a)績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè) b)事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施
c)記錄和記錄管理 d)a+b+c
22、內(nèi)審員填寫(xiě)不符合報(bào)告內(nèi)容有 ()
a)描述不符合事實(shí) b)判定不符合條款 c)不合格原因
d)如何采取糾正措施 e)a+bf)b+d
23、管理評(píng)審的目的是確保體系的()
a)符合性、必要性和有效性 b)適宜性、充分性和有效性
c)準(zhǔn)確性、可能性和關(guān)鍵性 d)全面性、靈活性和主動(dòng)性
24、對(duì)職業(yè)健康安全管理方案應(yīng) ()
a)定期批準(zhǔn)b)定期檢查 c)定期評(píng)審
25、組織建立職業(yè)健康安全目標(biāo)應(yīng)針對(duì)()
a)相關(guān)方的需求 b)員工的意識(shí) c)內(nèi)部相關(guān)職能d)內(nèi)部相關(guān)層次
e)a+b f)c+d
26、對(duì)所有職業(yè)健康安全管理體系有效運(yùn)行具有重要作用的崗位,都能得到有關(guān)文件和資料的 ()
a)現(xiàn)行版本b)批準(zhǔn)的版本 c)實(shí)用的版本
27、充足的監(jiān)測(cè)與測(cè)量數(shù)據(jù)和結(jié)果的記錄,目的是便于隨后的()
a)落實(shí)事故的責(zé)任b)糾正和預(yù)防措施分析 c)尋找不符合原因
28、勞動(dòng)法規(guī)定:勞動(dòng)者對(duì)組織管理人員違章指揮、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè),有權(quán) ()
a)先執(zhí)行后控告 b)邊請(qǐng)示上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)邊執(zhí)行
c)小心謹(jǐn)慎地執(zhí)行 c)拒絕執(zhí)行
29、組織應(yīng)對(duì)缺乏程序職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的運(yùn)行情況,建立并保持文件化程序。()
a)已經(jīng)偏離b)可能導(dǎo)致偏離 c)不會(huì)偏離
30、內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)有事實(shí),可判不符合4.4.7要素。 ()
a)消防通道被阻塞b)操作工未按規(guī)定穿戴工作衣帽
c)急救用的藥品過(guò)期d)a+b e)a+c
三、判斷題(每題6分,共30分)
下列情景對(duì)照《職業(yè)健康安全管理體系審核規(guī)范》判斷是否有不符合若有,就不符合事實(shí)、不符合要素編號(hào)和不符合原因,選擇你認(rèn)為最合適的答案填在括號(hào)內(nèi)。
1、審核員到二車(chē)間,發(fā)現(xiàn)編號(hào)為by-103的400噸大型沖床正在生產(chǎn),但沖床無(wú)安全防護(hù)裝置,審核員請(qǐng)車(chē)間主任解釋,車(chē)間主任說(shuō):這道加工工序已外發(fā)承包,設(shè)備和操作人員都是承包方的,所以不屬本廠(chǎng)的安全控制范圍。
①不符合事實(shí):()
a)400噸大型沖床無(wú)安全防護(hù)裝置
b)沖床加工工序已外發(fā)承包,不屬本廠(chǎng)的控制范圍
c)二車(chē)間by-103 400噸沖床無(wú)安全防護(hù)裝置,車(chē)間主任說(shuō):已外發(fā)承包,不屬本廠(chǎng)的安全控制范圍。
②不符合要素編號(hào):()
a)4.3.1b)4.4.6c)4.4.2 d)4.3.2
③不符合原因: ()
a)對(duì)所用設(shè)備的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn),沒(méi)有建立管理程序
b)作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的所有設(shè)施(包括外包),都應(yīng)建立和保持危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要的控制措施
c)沒(méi)有識(shí)別和獲取適用的有關(guān)沖床安全的有關(guān)規(guī)定
d)沒(méi)有對(duì)沖床操作人員進(jìn)行安全知識(shí)的培訓(xùn)
2、審核員在安全科查以往的事故記錄時(shí),發(fā)現(xiàn)機(jī)修車(chē)間去年8月份發(fā)生一次斷指事故,有事故原因分析和糾正措施的記錄,但沒(méi)有糾正措施評(píng)審的記錄。去年9月份該車(chē)間又發(fā)生了一次同類(lèi)型的斷指事故,安全科長(zhǎng)說(shuō):8月份斷指事故后的糾正措施還不夠完善,可操作性差,所以9月份又發(fā)生了第二次斷指事故。
①不符合事實(shí):()
a)8月、9月各發(fā)生一次同類(lèi)型的斷指事故,安全措施不落實(shí)
b)安全科長(zhǎng)說(shuō):8月份斷指事故后的糾正措施還不夠完善,沒(méi)有進(jìn)行上崗培訓(xùn)
c)機(jī)修車(chē)間8月份的斷指事故后無(wú)糾正措施的評(píng)審記錄
②不符合要素編號(hào): ()
a)4.4.6b)4.4.6c)4.5.2 d)4.4.2
③不符合原因: ()
a)8月份的斷指事故后沒(méi)有對(duì)糾正措施進(jìn)行評(píng)審
b)沒(méi)有通過(guò)培訓(xùn),并對(duì)操作工的上崗能力進(jìn)行鑒定
c)沖床安全措施未落實(shí)
3、在大型物件運(yùn)輸公司的自備汽車(chē)加油站,審核員在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)5次加油過(guò)程中有2次燃料加油溢出。審核員問(wèn)加油工,為什么會(huì)溢出是否有加油工的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)操作工說(shuō):這種簡(jiǎn)單工作不需要什么程序。
①不符合事實(shí): ()
a)自備汽車(chē)加油站,5次加油過(guò)程中有2次燃料油溢出,且無(wú)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)
b)加油站操作工說(shuō),加油工序不需要作業(yè)指導(dǎo)書(shū)
c)公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)加油工序的要求沒(méi)有及時(shí)與操作工溝通
②不符合要素編號(hào): ()
a)4.4.5b)4.4.6c)4.4.3
③不符合原因: ()
a)加油站無(wú)有效版本的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)
b)沒(méi)有對(duì)加油操作工進(jìn)行上崗前的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
c)對(duì)可能導(dǎo)致偏離職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的運(yùn)行情況沒(méi)有保持文件化的程序
4、某家具生產(chǎn)公司的最高管理層中,無(wú)人對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的知識(shí)精通,但該公司的安全部經(jīng)理是職業(yè)健康安全知識(shí)的專(zhuān)家,所以總經(jīng)理就任命安全部經(jīng)理為公司的職業(yè)健康安全管理者代表。
①不符合事實(shí): ()
a)高層領(lǐng)導(dǎo)中無(wú)人對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的知識(shí)精通
b)總經(jīng)理任命安全部經(jīng)理為ohsas管理者代表
c)不是ohsas知識(shí)專(zhuān)家,就不能做管理者代表
②不符合要素編號(hào): ()
a)4.4.1b)4.4.2c)4.5.2 d)4.6
③不符合原因: ()
a)管理評(píng)審中沒(méi)有對(duì)管理者代表的資質(zhì)進(jìn)行評(píng)審
b)管理者代表必須是最高管理層中的一員,而安全部經(jīng)理是中層領(lǐng)導(dǎo)
c)沒(méi)有對(duì)高層領(lǐng)導(dǎo)的成員進(jìn)行ohsas知識(shí)的培訓(xùn)
5、審核員到某大型油庫(kù)審核,在一重油儲(chǔ)槽四周建有防溢堤,作用是一旦儲(chǔ)槽泄漏,防溢堤能防止漏出的重油向外擴(kuò)散,但由于其他工程施工的需要,施工人員打掉了近2米長(zhǎng)的防溢堤,在場(chǎng)的基建科長(zhǎng)說(shuō):這是臨時(shí)措施,等施工結(jié)束后會(huì)修復(fù)防溢堤。
①不符合事實(shí):()
a)基建科長(zhǎng)說(shuō):打掉防溢堤是臨時(shí)措施,以后會(huì)修復(fù)
b)施工人員打掉了近2米長(zhǎng)的防溢堤,安全員沒(méi)能及時(shí)發(fā)現(xiàn)
c)大型油庫(kù)重油儲(chǔ)槽的防溢堤被打掉了近2米
②不符合要素編號(hào):()
a)4.5.1b)4.4.7c)4.4.6
③不符合原因:()
a)應(yīng)急措施破壞后,不能應(yīng)付應(yīng)急情況
b)管理者沒(méi)有及時(shí)與施工人員溝通,以致防溢堤破壞后不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)
c)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)不執(zhí)行已成文的應(yīng)急預(yù)案程序文件要求
四、編制“4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃”要素的檢查表。(10分)
第2篇 iso9001:2022質(zhì)量管理體系內(nèi)審員試題
一、選擇題(20_2=40分每小題有且僅有一個(gè)最佳答案)
1、( )關(guān)于文件控制,以下說(shuō)法最準(zhǔn)確的是
a.客戶(hù)訂單不能當(dāng)做外來(lái)文件進(jìn)行管理
b.文件更改后必須重新審批后方可使用
c.作廢文件一定要標(biāo)記并保存
d.應(yīng)規(guī)定文件的保存期限
2、( )自下面上的審核方式是
a. 從下級(jí)部門(mén)審到上級(jí)部門(mén)
b. 從工藝流程下游審到上游
c. 從信息比較集中的部門(mén)進(jìn)行了解,再到其他相關(guān)部門(mén)收集證據(jù)
d. 先從現(xiàn)場(chǎng)收集證據(jù),再去看整個(gè)過(guò)程是如何策劃的
3、( )公司內(nèi)審時(shí)在工程部發(fā)現(xiàn)一份編號(hào)為的圖紙未經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人審批,原因是工作人員疏忽所致,其適當(dāng)?shù)募m正措施應(yīng)當(dāng)是
a. 在文件中規(guī)定圖紙使用時(shí)必經(jīng)審批
b. 對(duì)該工作人員進(jìn)行罰款
c. 責(zé)令工作人員補(bǔ)簽
d. 提醒工作人員以后要細(xì)心不能再出錯(cuò)
4、( )關(guān)于測(cè)量?jī)x器游標(biāo)卡尺的校驗(yàn)和管理要求,以下說(shuō)法正確的有
a. 不可以用經(jīng)外校合格的游標(biāo)卡尺來(lái)檢驗(yàn)廠(chǎng)內(nèi)的其他游標(biāo)卡尺
b. 新買(mǎi)的游標(biāo)卡尺一定要經(jīng)過(guò)校驗(yàn)才可以使用
c. 用游標(biāo)卡尺測(cè)量爪來(lái)測(cè)量產(chǎn)品時(shí),只要有可能盡量夾在測(cè)量爪的中部
d. 游標(biāo)卡尺的校驗(yàn)周期都是一年一次
5、( )iso9000族標(biāo)準(zhǔn)可以幫助________實(shí)施并運(yùn)行有效的質(zhì)量管理體系
a. 制造業(yè)
b. 服務(wù)業(yè)
c. it業(yè)
d. 各種組織
6、( )iso9001標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)組織提供滿(mǎn)意產(chǎn)品面對(duì)質(zhì)量管理的_____
a. 最高要求
b. 最低要求
c. 一般要求
d. 以上答案都不對(duì)
7、( )iso9004標(biāo)準(zhǔn)的目的是為組織實(shí)現(xiàn)_____的指南
a. 有效性和效率
b. 充分性
c. 建立
d. 都不對(duì)
8、( )iso19011標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)_______的進(jìn)行審核和指南
a. 質(zhì)量管理體系
b. 環(huán)境管理體系
c. a+b
d. 都不對(duì)
9、( )下面哪些不是最高管理者在質(zhì)量管理體系中的職責(zé)
a. 制定質(zhì)量方針
b. 確保組織關(guān)注顧客要求
c. 增強(qiáng)員工滿(mǎn)意
d. 提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力
10、( )管理評(píng)審是對(duì)質(zhì)量管理體系的____進(jìn)行評(píng)價(jià)
a. 適宜性
b. 有效性
c. 充分性
d. 以上都是
11、( )七項(xiàng)質(zhì)量管理體系原則是iso9001:2022標(biāo)準(zhǔn)的_____
a. 補(bǔ)充
b. 附加條件
c. 理論基礎(chǔ)
d. a+b
12、( )iso9001:2022標(biāo)準(zhǔn)中根據(jù)公司可以考慮刪減的要求是_______
a. 領(lǐng)導(dǎo)作用
b. 支持
c. 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)
d. 看是否影響產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強(qiáng)顧客滿(mǎn)意的能力或責(zé)任
13、( )質(zhì)量管理體系文件應(yīng)包括
a. 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)
b. 質(zhì)量手冊(cè)
c. 標(biāo)準(zhǔn)要求的程序文件
d. 組織根據(jù)自身需要確定的文件
e. 質(zhì)量記錄
f. 以上均不準(zhǔn)確
14、( )審核發(fā)現(xiàn)是指
a. 審核中觀(guān)察到的事實(shí)
b. 審核中的事實(shí)與審核準(zhǔn)則相比較的評(píng)價(jià)結(jié)果
c. 審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的新線(xiàn)索
d. 審核中的觀(guān)察項(xiàng)
15、( )通過(guò)iso9001:2022認(rèn)證的企業(yè),就不會(huì)出現(xiàn)不合格品,這種說(shuō)法是否正確
a. 正確
b. 不正確
c. 可能
16、( )當(dāng)校驗(yàn)一臺(tái)設(shè)備時(shí),以下哪項(xiàng)最重要
a. 校準(zhǔn)間隔
b. 維修履歷卡
c. 校準(zhǔn)標(biāo)簽
d. 校準(zhǔn)用的標(biāo)準(zhǔn)
17、( )以下哪個(gè)不是iso9000的核心標(biāo)準(zhǔn)
a. iso 9001 b. iso 9004 c. iso 10012 d. iso 19011
18、( )對(duì)產(chǎn)品有關(guān)的要求進(jìn)行評(píng)審應(yīng)在________進(jìn)行
a. 做出提供產(chǎn)品的承諾之前
b. 簽訂合同之后
c. 將產(chǎn)品交付給顧客之前
d. 采購(gòu)產(chǎn)品之前
19、( )iso9001:2022版的精神是
a.注重持續(xù)改進(jìn)及預(yù)防b.強(qiáng)調(diào)過(guò)程管理和風(fēng)險(xiǎn)管控
c.以顧客為中心的管理模式 d.b+c
20、( )iso9001:2022的名稱(chēng)是
a.質(zhì)量管理體系——基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)
b.質(zhì)量管理體系——要求
c.質(zhì)量管理體系——業(yè)績(jī)改進(jìn)指南
二、判斷題(10_1=10分,正確的劃“√”,錯(cuò)誤的劃“×”)
1、( )iso9001:2022標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有強(qiáng)制要求作進(jìn)料檢驗(yàn)。
2、( )企業(yè)在建立iso9001:2022質(zhì)量管理體系時(shí),必需要建立質(zhì)量手冊(cè)。
3、( )設(shè)計(jì)輸入必須要包括使用的法律法規(guī)要求。
4、( )對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的所有不合格項(xiàng)都應(yīng)跟蹤其糾正措施。
5、( )審核就是要發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,沒(méi)有發(fā)現(xiàn)問(wèn)題表明審核員能力不夠。
6、( )質(zhì)量方針是有最高管理者制訂的,不一定體現(xiàn)顧客滿(mǎn)意。
7、( )制定作業(yè)指導(dǎo)書(shū)時(shí),要根據(jù)過(guò)程的復(fù)雜程度進(jìn)行,以確保各過(guò)程的質(zhì)量。
8、( )服務(wù)性工作靈活性大,不一定要制定出詳細(xì)的作業(yè)標(biāo)準(zhǔn),只要人力能力足夠就行了。
9、( )因?yàn)閕so9004:2009標(biāo)準(zhǔn)有自我評(píng)價(jià)的內(nèi)容,因此,組織可以用它作為內(nèi)審的依據(jù)。
10、( )內(nèi)審是個(gè)抽樣的過(guò)程,因此審核有一定的風(fēng)險(xiǎn)。
三、條款判定(10_30=30分,根據(jù)下列描述,請(qǐng)指出問(wèn)題不符合iso9001:2022標(biāo)準(zhǔn)那一條款)
1、沒(méi)有證據(jù)顯示公司資材部有對(duì)3月份的質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行達(dá)成統(tǒng)計(jì)。
2、公司內(nèi)審時(shí),發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)部有一非常規(guī)產(chǎn)品在使用其他產(chǎn)品的檢驗(yàn)規(guī)范,操作起來(lái)很不方便。
3、公司內(nèi)審時(shí),發(fā)現(xiàn)調(diào)試車(chē)間有一臺(tái)cmt3050設(shè)備正處于調(diào)試測(cè)驗(yàn)階段,但操作工發(fā)現(xiàn)沒(méi)有按文件要求記錄測(cè)試的運(yùn)作特性參數(shù)(如位移、變形等)。
4、沒(méi)有證據(jù)顯示公司品質(zhì)部2022年3月份按文件要求對(duì)伺服電機(jī)的安裝項(xiàng)目進(jìn)行檢驗(yàn),品質(zhì)部的人回答,伺服電機(jī)的安裝有做檢驗(yàn),只是未留下檢驗(yàn)記錄。
5、公司審核時(shí)發(fā)現(xiàn)采購(gòu)部未按《供應(yīng)廠(chǎng)商管理程序》文件要求對(duì)海信電機(jī)供應(yīng)廠(chǎng)商進(jìn)行評(píng)審,結(jié)果由此引起產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定。
6、公司審核時(shí),人力資源部未能提供鉗工張三、噴漆工李四的相關(guān)規(guī)定培訓(xùn)記錄。
7、審核時(shí),在裝配車(chē)間現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)工人使用的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)上都大量的修改和刪除內(nèi)容,未經(jīng)任何確認(rèn)。
8、審核時(shí),發(fā)現(xiàn)研發(fā)部提供的編號(hào)為yf-的研發(fā)項(xiàng)目資料沒(méi)有證據(jù)顯示滿(mǎn)足顧客要求產(chǎn)品符合gb228:2022的要求。
9、審核員在公司倉(cāng)庫(kù)巡視過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)倉(cāng)庫(kù)的屋頂破了一個(gè)大洞,陽(yáng)光從洞中直接照射在成品上,詢(xún)問(wèn)倉(cāng)庫(kù)的管理員,管理員解釋說(shuō),由于叉車(chē)司機(jī)不小心,上周一捅破了一個(gè)洞,這幾天天氣太熱,還沒(méi)來(lái)得及維修,不過(guò)還好一直沒(méi)有下雨。
10、在品質(zhì)部iqc處,審核員發(fā)現(xiàn)地面上隨意的堆放一些部件,無(wú)任何卡片、文件或標(biāo)簽,就問(wèn)進(jìn)料檢驗(yàn)員,檢驗(yàn)員說(shuō),這些是經(jīng)檢驗(yàn)過(guò)的來(lái)料,一些要求退回供應(yīng)商,一些要等領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)是否可以特采,另一些是合格的,馬上就要送到倉(cāng)庫(kù)了。
四、條款判斷
請(qǐng)編制一份你所在部門(mén)的內(nèi)審不符合報(bào)告(在你部門(mén)與iso9001:2022相關(guān)的主要條款中人選一個(gè)你最熟悉的條款)答案要點(diǎn):格式可以不同,但必須包括以下內(nèi)容:
1、地點(diǎn):
2、某工序、某項(xiàng)工作(可追溯)
3、發(fā)現(xiàn)的內(nèi)容(包括看到的,現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)的,查閱記錄得到的,還可以包括現(xiàn)場(chǎng)人員說(shuō)的等,描述一定要能夠讓人看的明白,理解到位、無(wú)異議。)
4、不符合標(biāo)準(zhǔn)哪一天條款
5、不符合程度(觀(guān)察、一般、嚴(yán)重)。
