私募基金協(xié)議書（12份范本）

更新時間：2024-11-20 查看人數：14

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目錄
第1篇私募基金公司轉讓協(xié)議書第2篇私募基金資金監(jiān)管協(xié)議書第3篇私募基金協(xié)議書第4篇私募基金轉讓協(xié)議書第5篇公司私募基金協(xié)議書第6篇私募基金戰(zhàn)略合作協(xié)議書第7篇私募基金合作協(xié)議書第8篇私募基金戰(zhàn)略合作協(xié)議書范本第9篇私募基金監(jiān)管協(xié)議書第10篇私募基金合伙熱門協(xié)議書第11篇私募基金代銷協(xié)議書第12篇私募基金外包協(xié)議書

私募基金協(xié)議書

第1篇私募基金公司轉讓協(xié)議書

甲方：________________(轉讓方)

地址：________________

法定代表人：________________

聯(lián)系電話：________________

乙方：________________(受讓方)

地址：________________

法定代表人：________________

聯(lián)系電話：________________

鑒于：________控投資管理(北京)有限責任公司(以下簡稱“基金管理人”)擬于________年________月________日發(fā)行“________二號私募基金”(具體名稱以產品備案證書為準)(以下簡稱“基金”)，基金總規(guī)模。甲方與乙方于年月日簽訂《基金份額代持協(xié)議》，約定由甲方代乙方持有基金份額________萬份，經甲方、乙方協(xié)商一致，雙方就該《基金合同》項下基金份額及相關權利和義務的轉讓，達成協(xié)議如下：

1、甲方作為原《基金合同》項下的受益人的全權代理人，轉讓《基金合同》項下全部基金份額及對應的權利和義務([]份基金份額)(以下簡稱“轉讓標的”)予乙方，乙方同意接受該等轉讓。

2、甲方應自本協(xié)議簽署之日起的7個工作日內將相關法律文件原件(包括但不限于各《基金合同》、《基金合同》之補充協(xié)議等)交付乙方。

3、甲方的保證：

(1)甲方保證，甲方是合格的私募基金投資人，具有認購私募基金份額的權利能力和行為能力。

(2)甲方保證，簽署、履行本協(xié)議不會違反對其適用的任何法律、法規(guī)或司法解釋、公司章程或其他組織性文件，符合相關法律法規(guī)有關基金份額及對應權利義務轉讓的規(guī)定。

4、乙方的保證：

(1)乙方保證，因受讓《基金合同》項下受益人的權利、義務所支付的對價是乙方的合法財產。

(2)乙方保證，其簽署本協(xié)議不會損害其債權人的權益。

(3)乙方保證其簽署和履行本協(xié)議不會違反對其適用的任何法律、法規(guī)及司法解釋、公司章程或其他組織性文件，也未違反對其或其財產有約束力的任何合同、協(xié)議、承諾及安排。

(4)乙方保證其本身符合相關法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者條件。

(5)乙方保證，自本協(xié)議簽字之日起，不就其在本協(xié)議項下的權利義務(包括但不限于在本協(xié)議簽字日之前收取轉讓標的對應基金收益的權利)以任何理由以任何形式向受托方提出任何主張或要求。

6、乙方確認，在簽署本協(xié)議前，已詳細閱讀基金的相關文件及其他相關資料,已對基金可能存在的風險及持有基金份額后的所有權利、義務有了充分、全面的了解。

7、乙方通過受讓《基金合同》項下受益人的權利、義務加入基金。

8、乙方應就受讓本協(xié)議第1條約定之轉讓標的向甲方支付轉讓價款人民幣(大寫)，元人民幣(小寫)。乙方應當在本協(xié)議簽署之日起日內付清全部轉讓價款，支付至甲方指定的如下賬戶：

賬戶名稱：

開戶銀行：

銀行賬號：

9、轉讓本協(xié)議第1條約定之轉讓標的，應當向基金管理人繳納基金份額及對應權利義務轉讓手續(xù)費元，由承擔。

10、甲方和乙方確認：基金管理人在本協(xié)議簽字之日起，分配的基金收益均歸乙方所有，原《基金合同》項下的基金份額持有人無權

對該等財產主張任何權利或要求。本協(xié)議簽字之日以前分配的基金收益歸原《基金合同》項下的基金份額受益人所有。

11、本協(xié)議經雙方簽字后生效。

12、凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，雙方均應協(xié)商解決。協(xié)商不成，任何一方均應提交北京仲裁委員會，按照申請仲裁時該會現行有效的仲裁規(guī)則在________進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

13、本協(xié)議壹式肆份，甲方乙方各執(zhí)壹份，基金管理人備案貳份，具有同等法律效力。

甲方：________________(簽字)

乙方：________________(簽字)

簽署日期：________年________月________日

簽署地點：________________

第2篇私募基金資金監(jiān)管協(xié)議書

委托人：________________

注冊地址：________________

執(zhí)行事務合伙人：________________

資金監(jiān)管人：________________

注冊住址：________________

法定代表人：________________

本協(xié)議項下的資金監(jiān)管人于________年________月________日經批準在成立，持有合法、有效的營業(yè)執(zhí)照，并持有中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的《中華人民共和國金融許可證》，是我國的商業(yè)銀行金融機構，具有承擔完全民事責任的能力。雙方書面授權簽字代表獲準在本協(xié)議上簽字、蓋章。

第二章協(xié)議的目的

為了建立規(guī)范的私募股權投資資金使用監(jiān)督機制和高效的資金運作機制，委托人決定將其資金委托給監(jiān)管人銀行進行監(jiān)管。

為明確委托人、銀行在資金監(jiān)管相關事宜中的權利、義務及職責，保護委托人、監(jiān)管人雙方的合法權益，委托人和監(jiān)管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經協(xié)商一致，訂立本資金監(jiān)管協(xié)議，并按本協(xié)議享有權利，承擔義務。

依據相關法律、法規(guī)，委托人對其資金有完全自由的處分權，保管人無權干涉。因此，對于違反本協(xié)議約定或未通過監(jiān)管人進行的委托人的資產移轉和變動，監(jiān)管人無過錯的，無須承擔由此引起的委托人資金損失和其他相關法律責任。監(jiān)管人有過錯的，應承擔相應的賠償責任和其他相關法律責任。

第三章定義與解釋

在本協(xié)議中除非文義另有明確說明，下列詞語具有以下含義：

有限合伙企業(yè)：指依據《中華人民共和國合伙企業(yè)法》及其他相關法律、法規(guī)設立的有限合伙企業(yè)。

委托人：________________。

保管人：________________。

有限合伙企業(yè)資金/委托人資金：指合伙人資金接收專用賬戶中所收到的普通合伙人和有限合伙人繳納的合伙企業(yè)現金出資及其投資所產生的現金收益。有限合伙人資金接收專用賬戶：指有限合伙企業(yè)在銀行______支行開立的，專門用于接收合伙人繳納的有限合伙企業(yè)現金出資的銀行賬戶，賬號為。

有限合伙企業(yè)資金專用賬戶：指監(jiān)管人以有限合伙企業(yè)的名義在監(jiān)管人的位于的營業(yè)機構開立的銀行賬戶，戶名為。有限合伙企業(yè)的一切貨幣收支活動，包括收取合伙人資金接收專用賬戶內的合伙人現金出資、支付有限合伙企業(yè)投資支出、收取合伙企業(yè)投資收益及投資變現收入、支付有限合伙企業(yè)分配資金及有限合伙企業(yè)費用，均必須通過該賬戶進行。

有限合伙企業(yè)費用：指根據本協(xié)議第九章確定的、由有限合伙企業(yè)所需承擔的管理費、監(jiān)管費及其他應支付的費用。

普通合伙人：指合伙企業(yè)中對合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任的合伙人。

有限合伙人：指合伙企業(yè)中以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任的合伙人。

有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人：指有限合伙企業(yè)委托授權代表其對外執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務的人員。

有限合伙企業(yè)投資決策委員會：指有限合伙企業(yè)中負責該有限合伙企業(yè)投資決策的機構;本協(xié)議簽訂后10日內，委托人應將投資決策委員會的全體或員名單及其簽名印鑒交付給監(jiān)管人;投資決策委員會的成員變化，委托人應在10日內書面通知保管人。

有限合伙企業(yè)成立日：________________。

有限合伙企業(yè)存續(xù)期：________年。

監(jiān)管年度：指自有限合伙企業(yè)實際交付資金之日起有限合伙企業(yè)存續(xù)期內的各個年度。

我國、中國：均指中華人民共和國。

元：指人民幣________________元。

日：指工作日。

第四章監(jiān)管人對合伙企業(yè)、資產管理人的業(yè)務監(jiān)督、核查

根據本協(xié)議約定的監(jiān)管職責范圍，監(jiān)管人對有限合伙企業(yè)進行監(jiān)督和核查。

(一)監(jiān)管人對有限合伙企業(yè)的投資范圍進行監(jiān)督。有限合伙企業(yè)的投資范圍包括：非上市企業(yè)股權直接投資等。

(二)有限合伙企業(yè)進行非上市企業(yè)股權直接投資的，應在向監(jiān)管人發(fā)送相應劃款指令前3個工作日向監(jiān)管人交付下列文件，劃款指令應與下列文件內容一致：

(2)有限合伙企業(yè)投資決策委員會全體成員簽名的書面決議。

(三)監(jiān)管人發(fā)現有限合伙企業(yè)有違反本協(xié)議約定的行為，應在24小時內書面通知有限合伙企業(yè)和其執(zhí)行事務合伙人，有限合伙企業(yè)應在收到書面通知后24小時內及時核對確認，并以書面形式對監(jiān)管人發(fā)出回函進行解釋和說明，并限期改正。

(四)監(jiān)管人應根據本協(xié)議、委托人的授權委托書以及有關法律、法規(guī)的規(guī)定對委托人資金的情況，包括資產核算、投資收益分成的計提和支付等行為的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。第五章監(jiān)管人對有限合伙企業(yè)的報告以及有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人對監(jiān)管人的監(jiān)督、檢查

一、監(jiān)管人對合伙企業(yè)的報告監(jiān)管人應按本協(xié)議的約定每6個月向委托人提交一次之前6個月資產監(jiān)管情況的書面報告。書面報告內容應包括有限合伙企業(yè)資金監(jiān)管、資金劃撥、費用計提等方面的情況。監(jiān)管人應在監(jiān)管報告完成當日，加蓋公章后以直接送達或郵政特快專遞的方式發(fā)送給委托人。

二、有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙人對監(jiān)管人的監(jiān)督、核查根據本協(xié)議的約定，有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人對監(jiān)管人進行監(jiān)督和核查：

(一)以誠實信用、勤勉盡責的原則履行監(jiān)管人的各項義務。

(二)配備足夠的、合格的專業(yè)人員，由專門部門負責監(jiān)管資產的監(jiān)管事宜，并將本監(jiān)管資金與其他監(jiān)管資產和監(jiān)管人的固有資產嚴格分開，對不同的資金分別設置賬戶，實行分賬管理。(三)執(zhí)行委托人的指令，辦理監(jiān)管資產名下的資金往來;對委托人的正常、合法、合規(guī)的指令不得以資金調配障礙等任何原因無故拖延或拒絕執(zhí)行。

(四)建立、健全與資產監(jiān)管業(yè)務相關的內部管理制度和風險控制制度。

(五)依照本協(xié)議的約定對合伙企業(yè)進行業(yè)務監(jiān)督。

(六)本協(xié)議約定的其他義務。監(jiān)管人有義務配合和協(xié)助有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人依照本協(xié)議對合伙企業(yè)資產監(jiān)管情況進行監(jiān)督、核查。

第六章有限合伙企業(yè)資產的保管

一、有限合伙企業(yè)資產監(jiān)管原則

監(jiān)管人應安全、完整地監(jiān)管合伙企業(yè)的全部資產。

有限合伙企業(yè)資產獨立于監(jiān)管人的資產。監(jiān)管人應當為有限合伙企業(yè)資產設立獨立的賬戶，將有限合伙企業(yè)資產與監(jiān)管人自身的資產及其他監(jiān)管資產實行嚴格的分賬管理。監(jiān)管人未經委托人的指令，不得自行運用、處分、分配有限合伙企業(yè)資產。

監(jiān)管人應當設立專門的監(jiān)管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉監(jiān)管業(yè)務的專職人員，負責合伙企業(yè)資產監(jiān)管事宜;建立健全內部風險監(jiān)控制度，對負責合伙企業(yè)資產監(jiān)管的部門和人員的行為進行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風險。

除征得有限合伙企業(yè)同意外，監(jiān)管人不得委托第三人履行本協(xié)議約定的監(jiān)管職責。

監(jiān)管人對合伙企業(yè)資產的監(jiān)管并非對有限合伙企業(yè)投資收益的保證或承諾，監(jiān)管人不承擔合伙企業(yè)的投資風險。

二、有限合伙企業(yè)資金相關賬戶的開設和管理

(一)合伙人資金接收專用賬戶的開設和管理。

有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人在有限合伙企業(yè)成立前，在監(jiān)管人位于的營業(yè)機構開立銀行賬戶作為合伙人資金接收專用賬戶，專用于接收、存放有限合伙企業(yè)成立前后合伙人繳納的資金。

合伙人資金接收專用賬戶的銀行預留印鑒由有限合伙企業(yè)普通合伙人保管和使用。

(二)有限合伙企業(yè)資金專用賬戶的開設和管理。

委托人應于有限合伙企業(yè)成立后3日內，在監(jiān)管人指定的位于的營業(yè)機構為本合伙企業(yè)開立銀行賬戶，作為合伙企業(yè)資產專用賬戶(以下簡稱監(jiān)管專戶)，該賬戶由監(jiān)管人管理，該賬戶的開戶資料(原件)及委托人預留合伙企業(yè)個人名章在本協(xié)議有效期間由監(jiān)管人監(jiān)管和使用，財務專用章由本合伙企業(yè)的普通合伙人保管。

有限合伙企業(yè)資金專用賬戶開設后3日內，委托人和監(jiān)管人應將合伙人資金接收專用賬戶內已有的全部資金轉至合伙企業(yè)資金專用賬戶。此后，如果合伙人資金接收專用賬戶收到新的資金，委托人和監(jiān)管人應在3日內將資金全部轉入有限合伙企業(yè)資產專用賬戶。

在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間，監(jiān)管人應根據委托人合法、合規(guī)、合約的指令辦理資金收付。有限合伙企業(yè)的一切貨幣收支活動，包括接收合伙人資金接收專用賬戶內的全部資金、支付有限合伙企業(yè)資產投資資金、接收有限合伙企業(yè)資產的投資收益、支付有限合伙企業(yè)費用和有限合伙企業(yè)分配資金及其他相關費用，均須通過該賬戶進行。

監(jiān)管專戶內的銀行存款利息按雙方約定的存款利率(年 %)計算。

有限合伙企業(yè)除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，委托人和監(jiān)管人雙方均不得采取使得該賬戶無效的任何行為。

本有限合伙企業(yè)銀行賬戶的開立和管理應符合《銀行賬戶管理辦法》、《中華人民共和國現金管理暫行條例》、《人民幣利率管理暫行規(guī)定》、《關于大額現金支付管理的通知》、《支付結算辦法》以及其他相關規(guī)定。

(三)有限合伙企業(yè)其他賬戶的開設和管理。

根據本有限合伙企業(yè)資金投資于符合法律、法規(guī)規(guī)定和本合伙企業(yè)文件約定的其他投資品種時，對于監(jiān)管人監(jiān)管的合伙企業(yè)資產中暫時未進行私募股權投資的資金，委托人將負責按照相關規(guī)定以合伙企業(yè)名義開立相應的投資產品賬戶，如集合資金信托計劃賬戶、銀行理財產品賬戶等，并負責管理賬戶及監(jiān)管賬戶開立的相關資料原件。委托人在開立任何賬戶時應將有限合伙企業(yè)監(jiān)管專戶作為贖回款指定收款賬戶。任何投資賬戶的開立和管理應符合法律、法規(guī)的規(guī)定，并且僅限于滿足開展本有限合伙企業(yè)業(yè)務的需要。

三、合伙企業(yè)合伙人資金的接收有限合伙企業(yè)成立前，合伙人繳納的出資應全部存放于合伙企業(yè)普通合伙人開設的合伙人資金接收專用賬戶，任何人不得擅自挪用。

有限合伙企業(yè)成立時，委托人應將全部資金從合伙人資金接收專用賬戶劃至有限合伙企業(yè)資金專用賬戶。在向監(jiān)管人移交監(jiān)管資產之前，委托人應向監(jiān)管人發(fā)出托管資產移交通知書，通知書中應注明移交時間、移交金額等信息。

監(jiān)管人應在監(jiān)管資金到賬的當日，并經核對監(jiān)管專戶內全部合伙企業(yè)資金無誤后向委托人發(fā)出有限合伙企業(yè)資金到賬通知書，監(jiān)管人于有限合伙企業(yè)資金到賬之日起根據本協(xié)議的規(guī)定履行監(jiān)管職責。

四、有限合伙企業(yè)資產有關文件資料的保管與合伙企業(yè)資產有關的如下重大合同原件，除本協(xié)議另有約定外，委托人應將合同(復印件)加蓋委托人公章后交監(jiān)管人保管：

(一)因合伙企業(yè)進行私募股權投資而簽訂的重大合同。

(二)委托人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間將合伙企業(yè)資產投資于集合資金信托計劃、貨幣市場基金、銀行理財產品等形成的相關合同等文件。

第七章指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行

一、委托人對發(fā)送指令人員的授權

(一)委托人應當事先向監(jiān)管人發(fā)出書面通知(以下簡稱授權通知)，載明委托人有權發(fā)送指令的人員(以下簡稱指令發(fā)送人員)名單及各個人員的權限范圍，授權通知并應說明委托人向監(jiān)管人發(fā)送指令時監(jiān)管人確認有權發(fā)送指令的人員身份的方法。委托人應向監(jiān)管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預留印鑒樣本和簽字樣本。

(二)委托人向監(jiān)管人發(fā)出的授權通知應加蓋公章并由普通合伙人授權代表簽署，若由授權代表簽署，還應附上普通合伙人單位授權書。監(jiān)管人在收到普通合伙人單位指定財務人員交付的授權通知書后應當在24小時內電話予以確認。委托人發(fā)出指令后，以電話形式向監(jiān)管人確認;監(jiān)管人收到指令后，將簽字和印鑒與預留樣本核對無誤后方可執(zhí)行。

(三)委托人和監(jiān)管人對授權通知及其更改負有保密義務，其內容不得向指令發(fā)送人員及相關操作人員以外的任何人披露、泄露;該項保密義務，不因本協(xié)議終止而消失。

二、指令的內容指令由委托人在管理運作監(jiān)管資產時向保管人發(fā)出，指令的主要內容包括資金劃撥、付款指令、其他款項的支付、收款指令等，但不包括在證券交易所進行的證券買賣指令。指令一式兩聯(lián)，委托人和監(jiān)管人各持一聯(lián)。委托人發(fā)給監(jiān)管人的指令應寫明款項事由，指令發(fā)送人員簽字并加蓋有限合伙企業(yè)和普通合伙人財務專用章。

三、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序

(一)委托人應按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經營權限和交易權限內，依據相關業(yè)務規(guī)則發(fā)送指令。指令由授權通知確定的指令發(fā)送人員代表委托人用加密傳真的方式或其他雙方書面確認的方式向監(jiān)管人發(fā)送。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，委托人不得否認其效力。但如果委托人已經撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權，并且書面通知保管人，則對于此后該指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，或指令發(fā)送人員超權限發(fā)送的指令，委托人不承擔責任，由此造成的損失，監(jiān)管人應予以賠償。

(二)監(jiān)管人依照授權通知規(guī)定的方法對指令進行復核，確認指令有效后，對有效的指令應在該指令規(guī)定期限內執(zhí)行，不得延誤。

四、委托人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序委托人的指令出現如下情況的：劃款金額與賬面金額不符、收款賬戶名稱或賬號錯誤、劃款日期錯誤等，視為委托人發(fā)送了錯誤指令。監(jiān)管人在審核過程中發(fā)現委托人發(fā)送了錯誤指令的，應暫緩執(zhí)行在24小時內通知委托人對指令予以更正。監(jiān)管人在審核過程中未發(fā)現，但在事后發(fā)現委托人發(fā)送了錯誤指令的，也應在24小時內通知委托人，并采取適當的補救措施。

五、監(jiān)管人依照法律、法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序監(jiān)管人依照法律、法規(guī)的規(guī)定以及本協(xié)議的約定履行對委托人的監(jiān)督職能，若發(fā)現委托人發(fā)出違反法律、法規(guī)或本協(xié)議規(guī)定的指令，或者發(fā)出劃款金額錯誤的指令時，監(jiān)管人可以依照法律、法規(guī)的規(guī)定暫緩或拒絕執(zhí)行該項委托人的指令，并及時以最快捷的方式通知委托人，雙方應對指令是否違法、違規(guī)或違反本協(xié)議的情況進行協(xié)商確認，達不成一致意見而監(jiān)管人仍然拒絕執(zhí)行該指令的，監(jiān)管人有權依據有關法律、法規(guī)的規(guī)定向有關監(jiān)管部門報告;委托人則有權根據本協(xié)議約定的爭議解決方式主張權利。

六、監(jiān)管人未按照委托人指令執(zhí)行的處理程序監(jiān)管人錯誤執(zhí)行或未及時執(zhí)行委托人發(fā)出的正確指令，監(jiān)管人應在合理期限內向委托人提供書面說明，并提出糾正措施，給委托人造成損失的，保管人應當承擔賠償責任。監(jiān)管人未執(zhí)行委托人發(fā)出的違法、違規(guī)或錯誤指令的，監(jiān)管人不承擔責任。

七、被授權人的更換程序委托人若對授權通知的內容進行修改(包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修改，及/或權限的修改等)，應當至少提前兩個工作日通知監(jiān)管人;修改授僅通知的文件應由委托人和普通合伙人同時加蓋公章并由普通合伙人授權代表簽署，若由普通合伙人授權代表簽署，還應附上普通合伙人的授權書。委托人對授權通知的修改應當以加密傳真的形式發(fā)送給監(jiān)管人，同時電話通知監(jiān)管人，并得到監(jiān)管人電話確認。委托人對授權通知內容的修改自通知送達監(jiān)管人之時起生效。委托人在此后3個工作日內將對授權通知修改的書面文件原件送交監(jiān)管人。

第八章有限合伙企業(yè)資產的估值以及會計憑證的保管

一、資產估值

(一)估值目的：有限合伙企業(yè)資產估值目的是客觀、準確地反映合伙企業(yè)相關資產的公允價值。

(二)估值日：本有限合伙企業(yè)資產按每半個會計年度進行一次估值，估值日為每半個會計年度的最后一日。

(三)估值對象：估值對象為本有限合伙企業(yè)依法擁有的集合資金信托計劃、貨幣市場基金、銀行理財產品以及對非上市企業(yè)股權的直接投資。

(四)估值原則：本有限合伙企業(yè)的會計責任方為委托人。對于無法直接取得市場公允價值的資產，由委托人及時向監(jiān)管人提供相關計價依據，并對所提供資料的真實性和準確性負責。監(jiān)管人不對委托人提供資料的真實性和準確性進行實質核查。

(五)估值方法：

(1)非上市企業(yè)的股權直接投資，按本有限合伙企業(yè)估值日所

10 投資企業(yè)的當日每股凈資產進行估值。

(2)集合資金信托計劃，按本有限合伙企業(yè)估值日所投資的集合資金信托計劃的當日單位凈值進行估值。

(3)貨幣市場基金，單位價值按1.0000計算。

申購或認購基金份額時，有限合伙企業(yè)資金劃出時以實際劃款額計人應收款項;實際收到基金公司的確認憑證時，按確認憑證的份額(數量)增加該基金的數量，同時沖回應收款項。

贖回基金份額時，贖回款未到賬時不減少基金份額，仍然以賬面份額數量計算當日凈值;實際收到贖回款時按實際收到的金額計入現金資產，并同時按實際贖回的份額減少該基金數量。貨幣市場基金的待分配收益在估值日沒有轉為份額的，不計入凈值。貨幣市場基金的現金紅利于實際收到時計人合伙企業(yè)的現金資產，并在凈值計算中體現，在應收未收時計算凈值不做應收或計提處理。

貨幣市場基金退回手續(xù)費(轉份額)時，實際到賬日(收到有關憑證日)按實際收到的金額(份額)計人相應資產庫存余額。

(4)銀行理財產品，按本有限合伙企業(yè)估值日所投資的銀行理財產品的當日價值進行估值。(六)估值程序。有限合伙企業(yè)估值由委托人和監(jiān)管人共同配合進行。委托人將本合伙企業(yè)估值日所投資資產的計價依據等資料及時傳真給監(jiān)管人，監(jiān)管人對相關資料進行形式核對后，與委托人一起對本合伙企業(yè)進行估值。估值完成后，委托人將估值結果以書面形式傳真給保管人，監(jiān)管人復核無誤后簽章返回給委托人。估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

二、日常賬簿管理與會計檔案保管

(一)日常賬簿管理：委托人與監(jiān)管人分別保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計記錄。按照資金實際的劃撥情況，監(jiān)管人向委托人出具資金調節(jié)表，委托人負責編制資金劃撥等會計憑證，并與監(jiān)管人進行核對。

(二)會計檔案保管：委托人和監(jiān)管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、交易記錄和重要合同等。

三、報表制作與復核委托人負責制作本有限合伙企業(yè)的相關報表，應完整、真實地反映本合伙企業(yè)的資產運作狀況，具體包括但不限于資產估值表、資產余額表、資產投資組合表、資產負債表、資產經營業(yè)績表等。監(jiān)管人在收到委托人編制的相關財務報表后，進行復核。核對后發(fā)現委托|人編制的財務報表與監(jiān)管人編制的財務報表不符時，應及時通知委托人與其共同查找原因，進行調整，直至雙方數據完全一致。

第九章有限合伙企業(yè)監(jiān)管費等費用

一、監(jiān)管人的監(jiān)管費監(jiān)管人的監(jiān)管費按會計年度每半年計提一次并支付，不足半年的按相應比例計提。監(jiān)管人根據有限合伙企業(yè)劃款指令，于會計年度每半年初5個工作日內，一次性計提萬元，并支付監(jiān)管人。

二、其他費用有限合伙企業(yè)存續(xù)期間合伙企業(yè)資產投資所發(fā)生的其他費用，經委托人和普通合伙人共同簽字確認并發(fā)出指令后，監(jiān)管人應向收款方付款。監(jiān)管人付款后，相應款項作為交易成本直接扣除。

第十章利潤分配

有限合伙企業(yè)對每年度已實現的利潤(包括相應的投資成本)按照合伙人協(xié)議約定方式分配。第十一章監(jiān)管人的變更

(一)更換監(jiān)管人的條件。有下列情形之一的，合伙企業(yè)可以更換監(jiān)管人：

(1)監(jiān)管人解散、依法被撤銷、依法被宣告破產或者由接管人接管其資產的。

(2)監(jiān)管人違反本協(xié)議規(guī)定，給合伙企業(yè)資產造成嚴重損失的。

(3)委托人有充分理由認為更換監(jiān)管人符合委托人的各合伙人的利益的。

(二)監(jiān)管人更換的，原監(jiān)管人在新監(jiān)管人接任前仍應履行監(jiān)管合伙企業(yè)資產的職責。

(三)監(jiān)管人更換的，在其職責終止時，其承繼人或者清算人應當妥善監(jiān)管合伙企業(yè)資產，協(xié)助新監(jiān)管人接管受托事務。

(四)監(jiān)管人職責終止的，應當及時報告相關當事人，并向新的監(jiān)管人辦理合伙企業(yè)資產和保管事務的移交手續(xù)。監(jiān)管人就報告中所列事項解除責任，但監(jiān)管人有不正當行為的除外。

(五)監(jiān)管人發(fā)現有限合伙企業(yè)嚴重違反本協(xié)議約定的，有權解除本協(xié)議。監(jiān)管人主動解除本協(xié)議時，應事前書面通知有限合伙企業(yè)，并妥善監(jiān)管合伙企業(yè)資產，協(xié)助有限合伙企業(yè)辦理資產轉交新監(jiān)管人。監(jiān)管人擅自解除本協(xié)議的，應向委托人承擔違約責任，給委托人造成損失的，應當賠償委托人的損失。

第十二章監(jiān)管人的禁止行為

(一)監(jiān)管人不得進行法律、法規(guī)禁止的行為。

(二)除本協(xié)議另有規(guī)定，監(jiān)管人不得為自身和任何第三人謀取利益。

(三)。監(jiān)管人對委托人經營過程中任何尚未按法律、法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息，不得對他人泄露。

(四)委托人對監(jiān)管人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。

(五)除根據監(jiān)管人指令或本協(xié)議另有規(guī)定的，監(jiān)管人不得動用或處分委托人資產。

(六)監(jiān)管人在行政、財務方面應與資產管理人互相獨立，保管人的高級管理人員不得由資產管理人的人員兼職，監(jiān)管人的工作人員亦不得在資產管理人單位兼職。

第十三章違約責任及爭議的處理

(一)委托人、監(jiān)管人任何一方不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應承擔違約責任。如果雙方均有過錯的，各自承擔相應的違約責任。

(二)在本協(xié)議的有效期內，如因不可抗力，致使任何一方不能履行本協(xié)議或繼續(xù)履行本協(xié)議將會對雙方或一方產生實質性不利影響的，雙方可協(xié)商解決。

因不可抗力不能履行本協(xié)議的，根據不可抗力的影響，部分或全部免除違約貢任。

當事人一方因不可抗力不能履行本協(xié)議的，應及時通知對方，以減輕可能給合伙企業(yè)資產及對方造成的損失，并應在合理期限內提供證明。

(三)本協(xié)議的訂立、解除和爭議的解決均適用中華人民共和國法律和法規(guī)，雙方的權益受中華人民共和國法律的保障。雙方履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議的，由雙方協(xié)商或通過調解解決。協(xié)商或調解不成的，任何一方應向仲裁委員會提起仲裁，仲裁地為。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

爭議處理期問，委托人和保管人雙方應恪守各自職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行本協(xié)議規(guī)定的各項義務。

第十四章通知

(一)除非另有明確約定，本協(xié)議項下的任何通知、批準、要求、授權、指示或其他通信(以下統(tǒng)稱書面文件)均應以書面形式通過直接當面送達、加密傳真或郵政特快專遞(ems)的方式發(fā)送。書面文件發(fā)送方在文件發(fā)送后應以電話方式向接收方確認，接收方收到文件后應簽字確認并以回執(zhí)和電話方式通知發(fā)送方。

(二)委托人、監(jiān)管人雙方的一切書面文件均應發(fā)送至下列有關地址，直至一方向另一方送達書面通知變更地址為止。任何一方地址變更的，應當在3日內書面通知對方。

委托人：________________

地址：________________

郵編：________________

電話：________________

傳真：________________

收件人：________________

監(jiān)管人：________________

地址：________________

郵編：________________

電話：________________

傳真：________________

收件人：________________

第十五章協(xié)議的生效與變更、終止

(一)本協(xié)議自委托人、監(jiān)管人雙方法定代表人、負責人或其授權代表簽字，且加蓋雙方公章之日起生效，有效期為年。

(二)除法律、法規(guī)或本協(xié)議另有規(guī)定外，本合同當事人雙方協(xié)商一致后可以變更，但對本協(xié)議的任何變更或修訂都應以書面方式做出，并應由委托人、監(jiān)管人雙方法定代表人、負責人或其授權代表簽字，且加蓋雙方公章。

(三)發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：

(1)委托人解散、依法被撤銷。

(2)監(jiān)管人解散、依法被撤銷、破產或由其他保管人接管其基金管理權。

第十六章其他事項

(一)本合同正本一式份，委托人、監(jiān)管人各持________份，每份均具同等法律效力。

(二)本協(xié)議未盡事宜，應由委托人、監(jiān)管人雙方根據有關法律、法規(guī)的規(guī)定，通過協(xié)商解決;必要時可另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議為本協(xié)議不可分割的部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

委托人(蓋章)：________________

負責人(簽字)：________________

日期：________________

保管人(蓋章)：________________

法定代表人(簽字)：________________

日期：________________

第3篇私募基金協(xié)議書

甲方：_______________基金管理有限公司

乙方(投資人)：_____________________

為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務，根據甲方有關規(guī)章制度，經甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方采用傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協(xié)議。

一、甲方接受的乙方傳真交易申請包括認購、申購、贖回。除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務的傳真申請。

二、乙方必須是國家法律法規(guī)、開放式證券投資基金基金契約規(guī)定的機構投資人。

三、甲方收到乙方傳真的認購、申購申請后，應在驗證資金到賬后受理申請。申購基金的價格計算以資金到達日或申請?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產凈值為依據。

四、甲方收到乙方贖回申請，應在驗證交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請。

五、乙方單筆贖回不得少于_______________份基金單位，贖回后其交易賬戶基金份額不得少于_______________份基金單位。若贖回后交易賬戶余額不足_______________份基金單位，甲方將視乙方自動贖回交易賬戶的全部余額，并對乙方該交易賬戶的余額做全部贖回處理。

六、乙方應在甲方規(guī)定的基金開放日_______________：_______________-_______________：_______________將申請資料傳真至甲方。甲方的傳真、地址、電話等聯(lián)系方式見附件，如有變化，甲方將提前予以公告，并以公告的新聯(lián)系方式為準。

七、乙方辦理認購、申購申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經辦人身份證件復印件、基金賬戶卡復印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件。

八、乙方辦理贖回申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經辦人身份證件復印件、基金賬戶卡復印件。

九、乙方發(fā)出傳真后，應打電話向甲方受理業(yè)務的直銷中心確認傳真申請事宜。由于傳真設備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認，甲方對此不承擔責任。

十、甲方根據且僅根據持有甲方認為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對此不承擔法律責任。

十一、乙方應在傳真申請發(fā)出后的十日內，將傳真原件，包括申請表原件、基金賬戶卡復印件、經辦人身份證件復印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件郵寄到甲方受理業(yè)務的直銷中心，時間以郵戳為準。甲方在受理業(yè)務三十日內收不到乙方郵寄的申請資料原件，甲方保留取消乙方傳真申請的權利。

十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時終止。

甲方：_________________

___________年___________月_________日

乙方：_________________

___________年___________月_________日

第4篇私募基金轉讓協(xié)議書

甲方：______________

乙方：____________

一、前言

經甲乙雙方友好協(xié)商，甲方委托乙方銷售代理甲方管理的_________號資產管理計劃”(以下簡稱“本計劃”)，本計劃的注冊登記人為aaa基金管理有限公司。按照雙方的約定，本計劃具體的銷售代理業(yè)務將遵循甲乙雙方簽訂的《aaa基金管理有限公司特定多個客戶資產管理業(yè)務銷售代理協(xié)議》(以下簡稱《銷售代理協(xié)議》)。為了進一步明確雙方在本計劃代理業(yè)務中有關銷售服務代理費用等具體事項，雙方本著平等自愿、誠實信用的原則簽訂本補充協(xié)議。

二、協(xié)議當事人

計劃管理人：_______________aaa基金管理有限公司(以下簡稱“甲方”)銷售代理人：_____________

三、銷售服務費用收取標準

本資產管理計劃的銷售服務服務服務是指為他人做事，并使他人從中受益的一種有償或無償的活動。以提供勞動的形式滿足他人需要。58·廣告查看詳情

費按資產管理計劃初始資產本金的0._____%費率計提。銷售服務費的計算方法如下：

h=e_____0._____%÷當年天數

h為每日應攤銷的銷售服務費e為前一日的計劃財產凈值

四、銷售服務費用的支付方式

本計劃的銷售服務費自資產管理計劃財產運作起始日起，一次性提取，每日攤銷。由資產管理人向資產托管人發(fā)送劃款指令，資產托管人復核后于三個工作日之內，從資產管理計劃財產中一次性支付給資產管理人。資產管理人收到上述款項后于三個工作日將款項一次性支付給代銷機構。

五、咨詢、查詢、投訴安排

甲方設立客戶咨詢、查詢、投訴電話(021)12345678,接受客戶咨詢、查詢、投訴等相關事宜。

六、信息披露

資產管理人應當在每年結束之日起3個月內，編制完成資產管理計劃財產年度報告，，資產管理人在年度報告完成后及時將其發(fā)送資產托管人，資產托管人收到后15日內復核其中的投資組合情況，并將復核結果書面通知資產管理

人，由資產管理人將年度報告送交投資者。資產管理計劃成立未滿3個月，不編制當

期的年度報告。

1、郵寄服務服務服務是指為他人做事，并使他人從中受益的一種有償或無償的活動。以提供勞動的形式滿足他人需要。58·廣告查看詳情

資產管理人或代理銷售機構向投資投資理財投資指的是特定經濟主體為在可預見的時期內獲得收益或是資金增值而投放足夠數額資金的經濟行為。58·廣告

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者郵寄年度、季度報告、凈值報告、臨時報告等有關本計劃的信息。投資者在合同簽署頁上填寫的通信地址為送達地址。通信地址如有變更，投資者應當及時通知資產管理人。

2、傳真或電子郵件

如投資者留有傳真號、電子郵箱等聯(lián)系方式的，資產管理人也可通過傳真、電子郵件、電報等方式將報告信息通知投資者。

3、臨時報告

發(fā)生本合同約定的、可能影響投資者利益的重大事項時，有關信息披露義務人應當及時編制臨時報告并向投資者履行告知義務。

(1)投資經理發(fā)生變動。

(2)調整投資政策。

(3)涉及資產管理人、計劃財產、資產托管業(yè)務的訴訟。

(4)資產管理人、資產托管人受到監(jiān)管部門的調查。

(5)資產管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、本計劃投資經理受到嚴重行政處罰，資產托管人及其托管部門負責人受到嚴重行政處罰。

(6)管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

4、合同生效不足兩個月本計劃可不提供季度報告及年度報告。(二)資產管理人向投資者披露報告的途徑及投資者信息查詢的方式

資產管理人向投資者披露的報告，將嚴格按照《試點辦法》及其他有關規(guī)定根據客戶選擇通過以下至少一種方式進行。

七、處置預案和應急安排

若資產管理人對客戶違約情況發(fā)生，甲方應第一時間通知乙方，乙方需及時向客戶披露資產管理人違約信息，并成立處理小組，做好客戶解釋及安撫工作;并配合客戶進行資產管理計劃客戶財產追索工作;違約情況不限于到期本息未付、支付延期、資產管理人隱瞞重大管理誤差等會對資產管理計劃到期兌付產生影響的重大事項。

八、因金融產品設計、運營和甲方提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由甲方承擔，乙方不承擔任何擔保責任。

九、協(xié)議的效力

(一)本補充協(xié)議經雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人或法定代表人授權的代理人簽字后生效。

(二)有下列情形之一的，本補充協(xié)議終止。

(1)甲乙雙方協(xié)商同意后，簽訂書面終止協(xié)議后終止。(2)本資產管理合同終止。(3)《銷售代理協(xié)議》終止。(4)法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。

(三)本補充協(xié)議與《銷售代理協(xié)議》具有同等的法律效力，本補充協(xié)議中未明確的內容，按照雙方簽訂的《銷售代理協(xié)議》執(zhí)行。本補充協(xié)議與《銷售代理協(xié)議》不一致者，以本補充協(xié)議為準。本補充協(xié)議中未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商后可再次簽訂相應的補充協(xié)議或備忘錄。

(四)本協(xié)議一式五份，雙方各持兩份，上報主管部門備案一份，每份具有同等的法律效力。

(本頁無正文，本頁為代銷協(xié)議補充協(xié)議蓋章頁)

甲方：______________

乙方：______________

法定代表人簽字：_______________

簽署日期：______________

第5篇公司私募基金協(xié)議書

甲方：_______________有限公司

乙方(投資人)：_____________________為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務，根據甲方有關規(guī)章制度，經甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方采用傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協(xié)議。

一、甲方接受的乙方傳真交易申請包括認購、申購、贖回。

除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務的傳真申請。

二、乙方必須是國家法律法規(guī)、開放式證券投資基金基金契約規(guī)定的機構投資人。

三、甲方收到乙方傳真的認購、申購申請后，應在驗證資金到賬后受理申請。

申購基金的價格計算以資金到達日或申請?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產凈值為依據。

四、甲方收到乙方贖回申請，應在驗證交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請。

五、乙方單筆贖回不得少于_______________份基金單位，贖回后其交易賬戶基金份額不得少于_______________份基金單位。

若贖回后交易賬戶余額不足_______________份基金單位，甲方將視乙方自動贖回交易賬戶的全部余額，并對乙方該交易賬戶的余額做全部贖回處理。

六、乙方應在甲方規(guī)定的基金開放日_______________：_______________-_______________：_______________將申請資料傳真至甲方。

甲方的傳真、地址、電話等聯(lián)系方式見附件，如有變化，甲方將提前予以公告，并以公告的新聯(lián)系方式為準。

八、乙方辦理贖回申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經辦人身份證件復印件、基金賬戶卡復印件。

九、乙方發(fā)出傳真后，應打電話向甲方受理業(yè)務的直銷中心確認傳真申請事宜。

由于傳真設備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認，甲方對此不承擔責任。

十、甲方根據且僅根據持有甲方認為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請。

如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對此不承擔法律責任。

十

一、乙方應在傳真申請發(fā)出后的十日內，將傳真原件，包括申請表原件、基金賬戶卡復印件、經辦人身份證件復印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件郵寄到甲方受理業(yè)務的直銷中心，時間以郵戳為準。

甲方在受理業(yè)務三十日內收不到乙方郵寄的申請資料原件，甲方保留取消

乙方傳真申請的權利。

十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時終止。

甲方：____________________________年___________月_________日乙方：_________________

___________年___________月_________日

第6篇私募基金戰(zhàn)略合作協(xié)議書

甲方：住址：法人代表：身份證號：乙方：住址：法人代表：身份證號：風險提示：

合作的方式多種多樣，如合作設立公司、合作開發(fā)軟件、合作購銷產品等等，不同合作方式涉及到不同的項目內容，相應的協(xié)議條款可能大不相同。

本協(xié)議的條款設置建立在特定項目的基礎上，僅供參考。實踐中，需要根據雙方實際的合作方式、項目內容、權利義務等，修改或重新擬定條款。甲乙雙方本著平等互利、優(yōu)勢互補的原則，就投融資項目結成長期的共同發(fā)展聯(lián)盟，并在融資項目的合作上建立一個堅實的基礎，經友好協(xié)商達成以下共識：

第一條、戰(zhàn)略合作關系的建立

1、甲乙雙方經過協(xié)商，決定在風險可控的前提下，建立長期的戰(zhàn)略合作伙伴關系，共同利用自身的優(yōu)勢為用款項目提供全方位的金融服務，通過業(yè)務合作與創(chuàng)新，加強抗風險能力，共同做大做強，實現跨越式發(fā)展，共同為新型____鎮(zhèn)區(qū)域性經濟發(fā)展需求提供金融支持，實現企業(yè)項目與資金供求的強有力對接，全力支持地方經濟平衡較快發(fā)展。

2、甲乙雙方一致同意，本協(xié)議簽訂之日，為戰(zhàn)略合作關系確立之日。

3、在雙方保密條款約束的前提下，甲乙雙方在合作過程中應按項目要求提供相應詳細資料，并對其資料的真實性、準確性負責。

第二條、合作事項

1、甲方為乙方各地項目在中國__地區(qū)發(fā)行___________專項基金，并進行融資渠道合作。

2、甲方出任乙方的基金募資顧問（包括財務顧問、募資策劃等），在對乙方項目進行充分的內部評審通過的前提下，尋找基金出資人，向乙方推薦各類企業(yè)、機構以及個人投資者客戶，協(xié)助開展?jié)撛谕顿Y者接觸、基金募集推介等顧問服務。

3、甲方出任乙方的項目管理顧問，協(xié)助乙方管理項目、包括提供項目資金監(jiān)管、項目公司資產托管、股東關系協(xié)調、風險提示等顧問服務，同時提供基金保管監(jiān)督服務，包括基金賬戶開立、資金劃付、會計核算審計等。

第三條、雙方的責任和義務風險提示：

應明確約定合作各方的權利義務，以免在項目實際經營中出現扯皮的情形。

再次溫馨提示：因合作方式、項目內容不一致，各方的權利義務條款也不一致，應根據實際情況進行擬定。

1、甲方的義務

（1）向國內項目投資者定向推薦乙方及乙方的項目。

（2）為乙方及乙方的項目設計基金產品并募集資金。

（3）在乙方向甲方出具所推薦項目投資者的確認函后，向甲方的目標客戶提供項目的基本信息，協(xié)助甲方與項目投資者的聯(lián)系。

（4）甲方應當向乙方及時通報投資接洽，談判及合作情況，特別是重要協(xié)議的簽署，投資款項的到位情況等。

（5）按照本協(xié)議的約定保守商業(yè)秘密。

2、乙方的義務

（1）乙方須按照甲方的要求提供乙方的資料，包括但不限于乙方的基本資料(營業(yè)執(zhí)照，企業(yè)機構代碼證，稅務登記證），業(yè)績等資料。

（2）在本協(xié)議執(zhí)行過程中，乙方須盡可能為甲方工作提供必要的支持和便利。

（3）乙方出具確認函后，方可與甲方推薦的項目客戶進行接觸。

4）按照本協(xié)議約定保守商業(yè)秘密。

（5）乙方應按照后續(xù)協(xié)議的約定向甲方支付項目服務費等費用。

第四條、聲明與保證

1、甲方的聲明與保證

（1）甲方具備合法的資格和權利簽署本合同，并已采取一切必要的行動以獲得授權，接受本合同的條款和條件，簽署及履行本合同。

（2）甲方向乙方提供的所有信息，資料等均真實，準確，完整。

2、乙方的聲明與保證

（1）乙方具備合法的資格和權利簽署本合同，并已采取一切必要的行動以獲得授權，接受本合同的條款和條件，簽署及履行本合同。

（2）乙方向甲方提供的所有信息，資料等均真實，準確，完整。

第五條、保密風險提示：

應約定保密及競業(yè)禁止義務，特別是針對項目所涉及的技術、客戶資源，以免出現合作一方在項目外以此牟利或從事其他損害項目權益的活動。

1、乙方提供的資料和信息中，如需保密或要求不完全向項目客戶公開的內容的，應以書面形式向甲方另行出具說明。

2、一方有義務對從另一方處獲得的項目關聯(lián)客戶的各種材料進行保密，并保證不用于本協(xié)議項下融資以外的其它用途。

3、甲方有權向項目投資者提供乙方所提供的資料(乙方書面明確要求保密或不得對外提供的除外）。

第六條、聯(lián)系和協(xié)調

1、甲乙雙方應給予對方積極的支持、配合，并建立專門的協(xié)調部門或人員。

2、甲乙雙方均有義務及時向對方通報工作進展情況，如各自組織內部或政策發(fā)生改變，并且這種改變會直接或潛在損害對方的利益，發(fā)生改變的一方有義務及時將情況及時通報對方。

3、經商定其他應由對方完成的事項。

1）甲乙雙方皆承認對方為自己的戰(zhàn)略合作伙伴，并有權在彼此互聯(lián)網站的顯著位置標識合作方的旗幟徽標鏈接或文字鏈接。

2）甲乙雙方在有關金融等行業(yè)的各種展覽會上，互相幫助、共同宣傳，共同推進雙方的品牌。

4、對于有意購買甲方發(fā)行的基金產品，同時未在銀行開立銀行賬戶的優(yōu)質客戶，乙方有權利要求客戶到甲方處開立銀行賬戶。

第七條、其他約定

1、甲乙雙方的合作方式具有排他性。雙方在合作的同時，不可以和其他相應的合作伙伴進行性質相同的合作。

2、甲乙任何一方如提前終止協(xié)議，需提前_____個月書面通知另一方；如一方擅自終止協(xié)議，另一方將保留對違約方追究違約責任的權利。

3、如果一只項目基金發(fā)行成功后，乙方以后就該項目的再融資（包括但不限于貸款、信托融資、資管計劃、上市融資等）均由甲方優(yōu)先代理，并擔當財務顧問。

第八條、協(xié)議生效

1、因本合同履行發(fā)生爭議，雙方應友好協(xié)商；協(xié)商不成的，提請_____仲裁委員會按照該會現行簡易仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

2、本協(xié)議自________年____月____日起，由雙方簽署后生效。

第7篇私募基金合作協(xié)議書

甲方：______股權投資基金管理企業(yè)(有限合伙)

乙方： ______有限公司

鑒于：甲乙雙方本著互惠互利、資源共享、優(yōu)勢互補的原則，在中國大陸共同合作發(fā)起有限合伙制私募股權基金，投資乙方房地產項目，獲得合理投資收益。根據《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》和《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律法規(guī)的相關規(guī)定，簽定本合作協(xié)議，以茲共同遵守：

第一條合作事項雙方發(fā)揮各自優(yōu)勢，負責基金的設立、籌資、募集和管理運作。

1、甲方以其多年從事金融服務行業(yè)所擁有的投資基金管理、國內國際投融資運作、金融產品策劃銷售等方面的實踐經驗和客戶資源為依托，為甲乙雙方合作發(fā)起的私募基金組建基金策劃、管理運作專業(yè)團隊，負責基金的策劃、設立、管理運作過程中的金融產品策劃及法律事務服務。

2、乙方依靠其從事項目投資的豐富經驗及擁有的雄厚資金實力，為本基金的成功發(fā)起提供基金成立前期籌備費用及種子基金，與甲方合作成功設立、運作本基金。

3、由乙方推介項目、提供種子基金和基金銷售募集工作，甲方負責基金的策劃、協(xié)助乙方進行基金的募集工作及基金后期管理工作，向社會召集不超過48名個人或機構投資者作為有限合伙人加入本合伙企業(yè)，每年按約定支付給有限合伙人固定投資回報，即達到種子資金放大的效果。

4、在基金存續(xù)期間，甲方依協(xié)議約定收取基金管理費、基金績效費等費用。

第二條基金設立與運作

1、基金名稱：基金，即投資合伙企業(yè)(有限合伙)。(名稱以工商行政管理部門最終核準名稱為準)

2、基金規(guī)模：人民幣20億元。(以最終實際募集到的金額為準)。

3、基金存續(xù)期限：2+2年。前2年為投資期,之后為延續(xù)期，經合伙人同意最多延長2年,延續(xù)期內可申請轉讓。

4、甲乙雙方成立“ 投資合伙企業(yè)”針對甲乙雙方共同認可的項目，設立發(fā)起基金，并對基金共同管理，共享盈利。

第三條甲乙雙方義務與職責1、甲乙雙方基于真實意思表示簽署本協(xié)議并承諾具有完全民事權利能力和民事行為能力參與、訂立及執(zhí)行本協(xié)議，或具有簽署與履行本協(xié)議所需的一切必要權力與授權。

2、乙方為保證本基金的成功發(fā)起設立，共提供相當于發(fā)起基金規(guī)模10-30 %(待定)，即不低于人民幣10000-20000萬元的資金作為種子基金，乙方出資種子基金20000萬元，即占基金規(guī)模的10%，注入雙方成立的合伙企業(yè)，作為在日后具體投資基金中基金管理人種子基金出資，以便基金的募集、運作等工作，并以此在基金的未來收益中得到比其他合伙人更高的分成收益。3、甲方根據《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《信托法》、《證券法》、《基金法》及《工商登記管理條例》起草基金設立所需基金內部治理方案、合伙企業(yè)合伙協(xié)議、基金產品說明書、產品推介書。

4、由甲乙雙方召開基金推介會，向社會定項招募48名有限合伙人，成立“深圳賽虹投資合伙企業(yè)(有限合伙)”共同出資投資乙方項目(具體召集程序和入伙退伙條件在《合伙協(xié)議》中詳細約定)。

5、甲乙雙方應本著勤勉盡責、誠實信用的原則忠實履行各自的義務與職責，有效地整合各類資源和渠道以開展基金募集和管理工作，盡最大努力保證本基金運作成功。

6、乙方為本基金的成功發(fā)起，一次性提供基金成立前期籌備費用人民幣300萬元，在本協(xié)議簽訂的三個工作日內打入雙方指定______投資合伙企業(yè)共管賬戶，此筆款項用于注冊合伙企業(yè)、投資基金的策劃、籌備等基金前期運作費用的支付，甲乙雙方將對此筆資金進行共管，根據基金募集發(fā)起的需要進行有計劃的使用(詳見《基金發(fā)起策劃書》)。

第四條費用說明

甲乙雙方針對該基金的募集、運作、管理等事宜收取基金管理費、種子基金收益、基金績效費。

1、甲方收取標準為基金總額的2.5%基金管理費及投資績效費(詳見《合伙協(xié)議》約定)。

2、種子基金收益由乙方收取，由乙丙方提供的種子基金數額按投資收益比例收取。

3、乙方使用基金資金綜合成本為25%/年(具體可協(xié)商下浮)。乙方綜合成本包括但不限于甲針對乙方項目的前期調研、論證，以及針對本基金的策劃、設計、募集、運作和管理等事宜收取的基金管理及績效等費用。

第五條保密條款

1、甲乙雙方對在合作過程中獲得的關于對方的經營信息、客戶名單、管理技術及其他信息負有保密義務。任何一方對于因簽署或履行本協(xié)議而了解或接觸到對方的商業(yè)秘密及其他機密資料和信息均應保守秘密;未經對方書面同意，任何一方不得向第三方泄露、給予或轉讓該等保密信息。

2、除本協(xié)議規(guī)定之工作所需外，未經對方事先書面同意，不得擅自使用、復制對方的商標、標志、商業(yè)信息、技術及其他資料。

3、本協(xié)議終止后，各方在本協(xié)議項下的保密義務并不隨之終止，各方仍需遵守本協(xié)議之保密條款，履行其所承諾的保密義務，直到其他方同意其解除此項義務，或事實上不會因違反本協(xié)議的保密條款而給其他方造成任何形式的損害時為止。

第六條違約責任

1、甲乙雙方均有義務全面遵守本協(xié)議。

2、甲方募資成功，乙方不得拒收本資金，否則甲方將沒收乙方前期運作的策劃、籌備費用。

3、由于一方的違約，造成本協(xié)議不能履行或不能完全履行時，由違約方承擔違約責任，違約方應當根據守約方的要求繼續(xù)履行義務或及時采取補救措施

4保證本協(xié)議的繼續(xù)履行，一方的違約行為如給他方造成經濟損失的，應根據其所造成損失的大小，予以賠償。如雙方均有違約，根據雙方實際過錯情況，分別承擔相應的違約責任。第七條免責條款發(fā)生不可抗力，一方均不對因不可抗力無法履行或遲延履行本協(xié)議義務而使另一方蒙受的損失承擔責任。但遭受不可抗力影響的一方有責任盡可能及時采取適當或必要措施減少或消除不可抗力的影響。遭受不可抗力影響的一方對因未盡本項責任而造成的另一方損失，承擔賠償責任。第八條爭議的解決方式由于本合同引起的任何爭議，雙方應首先友好協(xié)商，協(xié)商不成，可以提請簽字地人民法院進行法律訴訟。第九條

其他 1、未盡事宜，甲乙雙方應簽定補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等效力。

2、本合同一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

(以下無正文) (本頁為以下雙方《基金合作協(xié)議》簽字頁，無正文)

甲方：______股權投資基金管理企業(yè)(有限合伙)法定代表人(或授權代表人)：

日期：______ 年 ______ 月 ______日

乙方：______ 有限公司法定代表人

日期：______年 ______月 ______ 日

第8篇私募基金戰(zhàn)略合作協(xié)議書范本

甲方：___________住址：___________法人代表：___________身份證號：___________

乙方：___________住址：___________法人代表：___________身份證號：___________

甲乙雙方本著平等互利、優(yōu)勢互補的原則，就投融資項目結成長期的共同發(fā)展聯(lián)盟，并在融資項目的合作上建立一個堅實的基礎，經友好協(xié)商達成以下共識：

第一條、戰(zhàn)略合作關系的建立

2、甲乙雙方一致同意，本協(xié)議簽訂之日，為戰(zhàn)略合作關系確立之日。

3、在雙方保密條款約束的前提下，甲乙雙方在合作過程中應按項目要求提供相應詳細資料，并對其資料的真實性、準確性負責。

第二條、合作事項

1、甲方為乙方各地項目在中國___________地區(qū)發(fā)行___________專項基金，并進行融資渠道合作。

2、甲方出任乙方的基金募資顧問(包括財務顧問、募資策劃等)，在對乙方項目進行充分的內部評審通過的前提下，尋找基金出資人，向乙方推薦各類企業(yè)、機構以及個人投資者客戶，協(xié)助開展?jié)撛谕顿Y者接觸、基金募集推介等顧問服務。

第三條、雙方的責任和義務風險提示：

應明確約定合作各方的權利義務，以免在項目實際經營中出現扯皮的情形。

1、甲方的義務

(1)向國內項目投資者定向推薦乙方及乙方的項目。

(2)為乙方及乙方的項目設計基金產品并募集資金。

(3)在乙方向甲方出具所推薦項目投資者的確認函后，向甲方的目標客戶提供項目的基本信息，協(xié)助甲方與項目投資者的聯(lián)系。

(4)甲方應當向乙方及時通報投資接洽，談判及合作情況，特別是重要協(xié)議的簽署，投資款項的到位情況等。

(5)按照本協(xié)議的約定保守商業(yè)秘密。

2、乙方的義務

(1)乙方須按照甲方的要求提供乙方的資料，包括但不限于乙方的基本資料(營業(yè)執(zhí)照，企業(yè)機構代碼證，稅務登記證)，業(yè)績等資料。

(2)在本協(xié)議執(zhí)行過程中，乙方須盡可能為甲方工作提供必要的支持和便利。

(3)乙方出具確認函后，方可與甲方推薦的項目客戶進行接觸。

4)按照本協(xié)議約定保守商業(yè)秘密。

(5)乙方應按照后續(xù)協(xié)議的約定向甲方支付項目服務費等費用。

第四條、聲明與保證

1、甲方的聲明與保證

(1)甲方具備合法的資格和權利簽署本合同，并已采取一切必要的行動以獲得授權，接受本合同的條款和條件，簽署及履行本合同。

(2)甲方向乙方提供的所有信息，資料等均真實，準確，完整。

2、乙方的聲明與保證

(1)乙方具備合法的資格和權利簽署本合同，并已采取一切必要的行動以獲得授權，接受本合同的條款和條件，簽署及履行本合同。

(2)乙方向甲方提供的所有信息，資料等均真實，準確，完整。

第五條、保密風險提示：

應約定保密及競業(yè)禁止義務，特別是針對項目所涉及的技術、客戶資源，以免出現合作一方在項目外以此牟利或從事其他損害項目權益的活動。

1、乙方提供的資料和信息中，如需保密或要求不完全向項目客戶公開的內容的，應以書面形式向甲方另行出具說明。

2、一方有義務對從另一方處獲得的項目關聯(lián)客戶的各種材料進行保密，并保證不用于本協(xié)議項下融資以外的其它用途。

3、甲方有權向項目投資者提供乙方所提供的資料(乙方書面明確要求保密或不得對外提供的除外)。

第六條、聯(lián)系和協(xié)調

1、甲乙雙方應給予對方積極的支持、配合，并建立專門的協(xié)調部門或人員。

3、經商定其他應由對方完成的事項。

1)甲乙雙方皆承認對方為自己的戰(zhàn)略合作伙伴，并有權在彼此互聯(lián)網站的顯著位置標識合作方的旗幟徽標鏈接或文字鏈接。

2)甲乙雙方在有關金融等行業(yè)的各種展覽會上，互相幫助、共同宣傳，共同推進雙方的品牌。

4、對于有意購買甲方發(fā)行的基金產品，同時未在銀行開立銀行賬戶的優(yōu)質客戶，乙方有權利要求客戶到甲方處開立銀行賬戶。

第七條、其他約定

1、甲乙雙方的合作方式具有排他性。雙方在合作的同時，不可以和其他相應的合作伙伴進行性質相同的合作。

2、甲乙任何一方如提前終止協(xié)議，需提前_____個月書面通知另一方如一方擅自終止協(xié)議，另一方將保留對違約方追究違約責任的權利。

3、如果一只項目基金發(fā)行成功后，乙方以后就該項目的再融資(包括但不限于貸款、信托融資、資管計劃、上市融資等)均由甲方優(yōu)先代理，并擔當財務顧問。

第八條、協(xié)議生效

1、因本合同履行發(fā)生爭議，雙方應友好協(xié)商協(xié)商不成的，提請_____仲裁委員會按照該會現行簡易仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

2、本協(xié)議自________年____月____日起，由雙方簽署后生效。

3、本協(xié)議書一式_____份，甲乙雙方各執(zhí)_____份。本協(xié)議的附件，補充協(xié)議均為本協(xié)議的有效組成部分，對甲乙雙方均有法律約束力。

甲方：________(簽章)地址：________聯(lián)系方式：________簽約日期：________年____月____日

乙方：________(簽章)地址：________聯(lián)系方式：________簽約日期：________年____月____日

第9篇私募基金監(jiān)管協(xié)議書

委托人：

注冊地址：

執(zhí)行事務合伙人：

資金監(jiān)管人：

注冊住址：

法定代表人：

一、本協(xié)議項下的資金監(jiān)管人于某年某月某日經批準在某地成立，持有合法、有效的營業(yè)執(zhí)照，并持有中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的《中華人民共和國金融許可證》，是我國的商業(yè)銀行金融機構，具有承擔完全民事責任的能力。雙方書面授權簽字代表獲準在本協(xié)議上簽字、蓋章。

二、協(xié)議的目的

為了建立規(guī)范的私募股權投資資金使用監(jiān)督機制和高效的資金運作機制，委托人決定將其資金委托給監(jiān)管人、某銀行進行監(jiān)管。

為明確委托人、某銀行在資金監(jiān)管相關事宜中的權利、義務及職責，保護委托人、監(jiān)管人雙方的合法權益，委托人和監(jiān)管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經協(xié)商一致，訂立本資金監(jiān)管協(xié)議，并按本協(xié)議享有權利，承擔義務。依據相關法律、法規(guī)，委托人對其資金有完全自由的處分權，保管人無權干涉。因此，對于違反本協(xié)議約定或未通過監(jiān)管人進行的委托人的資產移轉和變動，監(jiān)管人無過錯的，無須承擔由此引起的委托人資金損失和其他相關法律責任。監(jiān)管人有過錯的，應承擔相應的賠償責任和其他相關法律責任。

三、協(xié)議的內容

1、監(jiān)管人對合伙企業(yè)、資產管理人的業(yè)務監(jiān)督、核查

根據本協(xié)議約定的監(jiān)管職責范圍，監(jiān)管人對有限合伙企業(yè)進行監(jiān)督和核查。

(一)監(jiān)管人對有限合伙企業(yè)的投資范圍進行監(jiān)督。有限合伙企業(yè)的投資范圍包括：非上市企業(yè)股權直接投資等。

(2)有限合伙企業(yè)投資決策委員會全體成員簽名的書面決議。

(四)監(jiān)管人應根據本協(xié)議、委托人的授權委托書以及有關法律、法規(guī)的規(guī)定對委托人資金的情況，包括資產核算、投資收益分成的計提和支付等行為的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。

2、監(jiān)管人對有限合伙企業(yè)的報告以及有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人對監(jiān)管人的監(jiān)督、檢查

(1)、監(jiān)管人對合伙企業(yè)的報告

監(jiān)管人應按本協(xié)議的約定每6個月向委托人提交一次之前6個月資產監(jiān)管情況的書面報告。書面報告內容應包括有限合伙企業(yè)資金監(jiān)管、資金劃撥、費用計提等方面的情況。監(jiān)管人應在監(jiān)管報告完成當日，加蓋公章后以直接送達或郵政特快專遞的方式發(fā)送給委托人。

(2)、有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙人對監(jiān)管人的監(jiān)督、核查

根據本協(xié)議的約定，有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人對監(jiān)管人進行監(jiān)督和核查：

(一)以誠實信用、勤勉盡責的原則履行監(jiān)管人的各項義務。

(二)配備足夠的、合格的專業(yè)人員，由專門部門負責監(jiān)管資產的監(jiān)管事宜，并將本監(jiān)管資金與其他監(jiān)管資產和監(jiān)管人的固有資產嚴格分開，對不同的資金分別設置賬戶，實行分賬管理。

(三)執(zhí)行委托人的指令，辦理監(jiān)管資產名下的資金往來;對委托人的正常、合法、合規(guī)的指令不得以資金調配障礙等任何原因無故拖延或拒絕執(zhí)行。

(四)建立、健全與資產監(jiān)管業(yè)務相關的內部管理制度和風險控制制度。

(五)依照本協(xié)議的約定對合伙企業(yè)進行業(yè)務監(jiān)督。

(六)本協(xié)議約定的其他義務。

監(jiān)管人有義務配合和協(xié)助有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人依照本協(xié)議對合伙企業(yè)資產監(jiān)管情況進行監(jiān)督、核查。

3、有限合伙企業(yè)資產的保管

(1)、有限合伙企業(yè)資產監(jiān)管原則

監(jiān)管人應安全、完整地監(jiān)管合伙企業(yè)的全部資產。

有限合伙企業(yè)資產獨立于監(jiān)管人的資產。監(jiān)管人應當為有限合伙企業(yè)資產設立獨立的賬戶，將有限合伙企業(yè)資產與監(jiān)管人自身的資產及其他監(jiān)管資產實行嚴格的分賬管理。

監(jiān)管人未經委托人的指令，不得自行運用、處分、分配有限合伙企業(yè)資產。監(jiān)管人應當設立專門的監(jiān)管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉監(jiān)管業(yè)務的專職人員，負責合伙企業(yè)資產監(jiān)管事宜;建立健全內部風險監(jiān)控制度，對負責合伙企業(yè)資產監(jiān)管的部門和人員的行為進行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風險。

除征得有限合伙企業(yè)同意外，監(jiān)管人不得委托第三人履行本協(xié)議約定的監(jiān)管職責。

監(jiān)管人對合伙企業(yè)資產的監(jiān)管并非對有限合伙企業(yè)投資收益的保證或承諾，監(jiān)管人不承擔合伙企業(yè)的投資風險。

(2)、有限合伙企業(yè)資金相關賬戶的開設和管理

(一)合伙人資金接收專用賬戶的開設和管理。

合伙人資金接收專用賬戶的銀行預留印鑒由有限合伙企業(yè)普通合伙人保管和使用。

(二)有限合伙企業(yè)資金專用賬戶的開設和管理。

委托人應于有限合伙企業(yè)成立后3日內，在監(jiān)管人指定的位于某營業(yè)機構為本合伙企業(yè)開立銀行賬戶，作為合伙企業(yè)資產專用賬戶(以下簡稱監(jiān)管專戶)，該賬戶由監(jiān)管人管理，該賬戶的開戶資料(原件)及委托人預留合伙企業(yè)個人名章在本協(xié)議有效期間由監(jiān)管人監(jiān)管和使用，財務專用章由本合伙企業(yè)的普通合伙人保管。

有限合伙企業(yè)除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，委托人和監(jiān)管人雙方均不得采取使得該賬戶無效的任何行為。

本有限合伙企業(yè)銀行賬戶的開立和管理應符合《銀行賬戶管理辦法》、《中華人民共和國現金管理暫行條例》、《人民幣利率管理暫行規(guī)定》、《關于大額現金支付管理的通知》、《支付結算辦法》以及其他相關規(guī)定。(三)有限合伙企業(yè)其他賬戶的開設和管理。

三、合伙企業(yè)合伙人資金的接收

有限合伙企業(yè)成立前，合伙人繳納的出資應全部存放于合伙企業(yè)普通合伙人開設的合伙人資金接收專用賬戶，任何人不得擅自挪用。

有限合伙企業(yè)成立時，委托人應將全部資金從合伙人資金接收專用賬戶劃至有限合伙企業(yè)資金專用賬戶。在向監(jiān)管人移交監(jiān)管資產之前，委托人應向監(jiān)管人發(fā)出托管資產移交通知書，通知書中應注明移交時間、移交金額等信息。監(jiān)管人應在監(jiān)管資金到賬的當日，并經核對監(jiān)管專戶內全部合伙企業(yè)資金無誤后向委托人發(fā)出有限合伙企業(yè)資金到賬通知書，監(jiān)管人于有限合伙企業(yè)資金到賬之日起根據本協(xié)議的規(guī)定履行監(jiān)管職責。

四、有限合伙企業(yè)資產有關文件資料的保管

與合伙企業(yè)資產有關的如下重大合同原件，除本協(xié)議另有約定外，委托人應將合同(復印件)加蓋委托人公章后交監(jiān)管人保管：

(一)因合伙企業(yè)進行私募股權投資而簽訂的重大合同。

(二)委托人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間將合伙企業(yè)資產投資于集合資金信托計劃、貨幣市場基金、銀行理財產品等形成的相關合同等文件。

委托人將自己監(jiān)管的合伙企業(yè)相關合同在未經監(jiān)管人同意的情況下，用于抵押、質押、擔?；騻鶛噢D讓或做其他權利處分而造成合伙企業(yè)資產損失，由委托人負責。

委托人：被委托人：

法定代表人：法定代表人：

___ 年 ___ 月 ___ 日

第10篇私募基金合伙熱門協(xié)議書

甲方：法定代表人：聯(lián)系住址：乙方：法定代表人：聯(lián)系地址：風險提示：合伙人資格

審查合伙人的資格，是簽訂合伙協(xié)議最重要的方面。因合伙企業(yè)具有較強的人合性，所以合伙人一般都是彼此之間比較熟悉、信任的人。但理_的選擇合伙人不單純是熟悉、信任，還要看其有無一定的物質實力或軟實力。普通合伙企業(yè)的合伙人承擔的是無限連帶責任，一旦企業(yè)債務不能償還時，有實力償還的合伙人就有被強制償還企業(yè)全部債務的風險，如果其他合伙人沒有實力，不應由其承擔部分則很難追償。

第一章：總則

第一條、根據《中華人民共和國合伙企業(yè)法》（以下簡稱《合伙企業(yè)法》）及有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章的有關規(guī)定，經協(xié)商一致訂立本協(xié)議。

第二條、本合伙企業(yè)為有限合伙企業(yè)，是根據協(xié)議自愿組成的共同經營體。全體合伙人愿意遵守中國國家有關的法律、法規(guī)、規(guī)章，依法納稅，守法經營。

第三條、本協(xié)議條款與法律、行政法規(guī)、規(guī)章不符的，以法律、行政法規(guī)、規(guī)章為準。

第四條、本協(xié)議經全體合伙人簽署后生效。合伙人按照本協(xié)議享有權利、履行義務。

第五條、本協(xié)議承諾，不以任何方式公開募集和發(fā)行基金。

第二章：合伙企業(yè)的名稱和住所

第六條、合伙企業(yè)名稱：_______創(chuàng)業(yè)投資基金（該名稱為暫定名，應以工商行政管理部門校準的名稱為準，以下簡稱本合伙企業(yè)或合伙企業(yè)）。

第七條、住所：__________________________。

第三章：合伙目的和合伙經營范圍及合伙期限

第八條、合伙目的：從事投資事業(yè)，為合伙人創(chuàng)造滿意的投資回報。

第九條、合伙經營范圍：受托管理私募股權投資基金，從事投融資管理及相關咨詢服務。

第十條、合伙期限為________年，上述期限自合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起計算。全體合伙人一致同意后，可以延長或縮短上述合伙期限。

第四章：合伙人的姓名或名稱及其住所、合伙人的性質和承擔責任的形式

第十一條、本合伙企業(yè)的合伙人共_____人，分別為：______，______。除本協(xié)議另有規(guī)定外，未經全體合伙人一致同意，不得增加或減少合伙人的數量。各合伙人名稱及住所等基本情況如下：

1、_______人_______投資管理有限公司住所：證件名稱：證件號碼：

2、_______人_______投資管理有限公司住所：證件名稱：證件號碼：

第五章：合伙人的出資方式、數額和繳付期限風險提示：合伙人出資

一定要理清楚合伙人的出資。每種不相同的種類都必須折價為相應的股份，在合伙協(xié)議中明確。這樣才能在今后的盈余分配及債務承擔中，明確各個合伙人的權利和義務，不會因為比例不明確鬧糾紛。

另外，對于合伙人出資的財產需要辦理登記的，在合伙協(xié)議中應當明確約定辦理登記手續(xù)的義務承擔者，辦理時間以及辦理費用的承擔等等。對這些事項約定的缺失或不足，都將增加企業(yè)法律風險。

第十二條、本合伙企業(yè)總出資額為人民幣______億元。

第十三條、合伙人的出資方式、數額和繳付期限：合伙人的姓名（名稱）：認繳情況：數額時間方式首期出資數額剩余出資數額持股比例：______%。

第十四條、作為合伙企業(yè)之資本，合伙協(xié)議簽字之日起______個工作日內，各合伙人應向合伙企業(yè)繳納其認繳出資的______%，即為首期出資。

第十五條、后期出資按照資產管理公司指令撥付，所有出資應自合伙協(xié)議簽訂之日起______個月內全部付清。如果合伙人不能按規(guī)定繳納首期出資，則該合伙人應賠償其他合伙人因合伙企業(yè)不能設立之損失，損失包括但不限于合伙企業(yè)開辦費用及按________年期銀行貸款利率計算的其他合伙人已出資資金成本；如果合伙人不能按時繳納后期出資，則履行出資義務的其他合伙人有權以該投資人前期實際出資額的______%最為投資股本，重新計算合作各方之間的出資比例。

第六章：利潤分配、虧損分擔方式風險提示：利益分配和債務承擔

合伙人之間的權益的分配、責任劃分要明確。雖合伙企業(yè)對外承擔無限連帶責任，但內部合伙人之間還是要按份額分紅、承擔債務的。有些合伙企業(yè)對此沒有約定，從而導致在分紅或承擔債務時合伙人之間產生糾紛，給企業(yè)造成不必要的損害。

第十六條、合伙企業(yè)的利潤，各合伙人按如下方式分配：

1、對于合伙企業(yè)取得的項目投資收益，______人將獲得收益分成，比例為合伙企業(yè)投資收益總額的______%；______人將獲得收益分成，比例為合伙企業(yè)投資收益總額的______%。

2、分配時間：本合伙企業(yè)對每年度（本合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起的________年時間為一個年度，以下同）已實現并收回的利潤全部進行分配，每年度分配一次利潤；如果代表三分之二以上表決權的合伙人表決通過后，可以在其他時間進行分配。

3、合伙人違反本協(xié)議的約定未按期繳納出資的，合伙企業(yè)在向其分配利潤和投資成本時，有權扣除其逾期交付的出資、違約金等費用。如果其應分配的利潤和投資成本不足以不足上述款項的，應當補繳出資并補交上述費用。

第十七條、合伙企業(yè)費用合伙企業(yè)應直接承擔的費用包括與合伙企業(yè)之設立、運營、終止、解散、清算等相關的下列費用：

1、支付給資產管理公司的管理費用。

2、開辦費。

3、合伙人會議費用。

4、合伙企業(yè)年度審計所發(fā)生的審計費。

5、必要的媒體費用。

6、合伙企業(yè)自身發(fā)生地與投資業(yè)務及投資項目無關的其他律師費和咨詢費等。合伙企業(yè)費用由合伙企業(yè)支付，并在所有合伙人之間根據其實繳出資額按比例分配。作為資產管理公司對合伙企業(yè)提供管理及其他服務的對價，各方同意合伙企業(yè)在其存續(xù)期間應按下列規(guī)定相資產管理公司支付管理費。投資期間按照合伙企業(yè)承諾總出資額的2%收取年度管理費用，培育期和回收期內按投資項目尚未退出下灌木的投資成本的2%收取年管理費；如果回收期延遲________年，則管理費按投資項目尚未退出的投資成本的1%收取年管理費。管理費每半年收取一次，首次管理費的支付，由本合伙企業(yè)與設立后的五個工作日內支付給資產管理公司；后期的支付時間是在上次支付日后延六個月的前五個工作日之內。

第十八條、本合伙企業(yè)發(fā)生虧損時的債務承擔：各合伙人對合伙企業(yè)的債務以其認繳的出資額為______承擔責任。

第七章：合伙事務的執(zhí)行

第十九條、本合伙企業(yè)由______人執(zhí)行合伙事務。執(zhí)行合伙事務的合伙人（以下簡稱執(zhí)行合伙人）對外代表合伙企業(yè)。

第二十條、全體合伙人對本合伙企業(yè)事務的執(zhí)行以及執(zhí)行合伙人的選擇產生方式等事項約定如下：

1、由執(zhí)行合伙人______投資管理有限公司委派負責具體執(zhí)行合伙事務，執(zhí)行合伙人確保其委派的代表獨立執(zhí)行有限合伙的事務并遵守本協(xié)議的約定。

2、本合伙企業(yè)同時委托執(zhí)行合伙人______投資管理有限公司作為資產管理管理公司負責提供資產管理和投資咨詢服務，資產管理公司并負責對合伙企業(yè)進行管理，對投資過程進行監(jiān)督、控制。本合伙企業(yè)成立后，應與資產管理公司簽訂委托管理協(xié)議。

3、有限合伙人有權對合伙企業(yè)的經營管理提出建議。執(zhí)行合伙人執(zhí)行下列事務必須按照如下方式處理：

（1）對于擬投資的項目，必須取得本合伙企業(yè)的投資決策委員會（關于本合伙企業(yè)的投資委員會的組成、職權等見本協(xié)議

第二十八條的相關規(guī)定）過半數通過后，方_進行投資。

（2）除法律、法規(guī)和本協(xié)議另有規(guī)定外，合伙企業(yè)進行與投資項目相關的對外劃款、轉賬均應按照投資決策委員會的決定處理。

4、不參加執(zhí)行事務的合伙人有權監(jiān)督執(zhí)行合伙人執(zhí)行合伙事務，檢查其執(zhí)行合伙企業(yè)事務的情況。

5、執(zhí)行合伙人不按照本協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務的，其他合伙人有權督促執(zhí)行合伙人更正。風險提示：合作伙伴的職責

在合作初期，創(chuàng)業(yè)合作者要明確合作伙伴的各自職責，不能模糊，要能拿出書面的職責分析，因為是長期的合作，明晰責任最重要，這樣可以在后期的經營中不至于互相扯皮，反目成仇，好多的創(chuàng)業(yè)合作中會有問題，就是因為責任明細不夠。

第二十一條、執(zhí)行合伙人的權限：

1、執(zhí)行合伙企業(yè)日常事務，辦理合伙企業(yè)經營過程中相關審批手續(xù)。

2、負責合伙企業(yè)與資產管理公司之間的資產管理協(xié)議的簽訂，通過簽訂資產管理協(xié)議由資產管理公司對合伙企業(yè)的財產進行管理。

3、代表合伙企業(yè)與__銀行簽署資金托管協(xié)議。

4、代表合伙企業(yè)簽訂其他合作協(xié)議，負責協(xié)議的履行。

5、代表合伙企業(yè)對各類股權投資項目進行管理，包括但不限于負責合伙企業(yè)的投資項目篩選、調查及項目管理等事務。

6、代表合伙企業(yè)處理、解決合伙企業(yè)涉及的各種爭議和糾紛。

第二十二條、執(zhí)行合伙人可獨立決定更換其委派的代表，但更換時應書面通知合伙企業(yè)，并辦理相應的企業(yè)變更登記手續(xù)。合伙企業(yè)應將執(zhí)行事務合伙人代表的變更情況及時通知有限合伙人。

第二十三條、不執(zhí)行合伙事務的合伙人有權監(jiān)督執(zhí)行合伙人執(zhí)行合伙事務的情況，有權監(jiān)督合伙企業(yè)的資產及賬戶，包括有權聘請外部審計單位對合伙企業(yè)的資金及賬戶，包括有權聘請外部審計單位對合伙企業(yè)的財務狀況和經營成果進行審計，相關費用由該不執(zhí)行合伙事務的合伙人自行承擔。執(zhí)行合伙人應當按季度向其他合伙人報告事務執(zhí)行情況以及合伙企業(yè)的財務狀況和經營成果，其執(zhí)行合伙事務所產生的利潤歸全體合伙人組成。合伙人會議根據相關法律、法規(guī)的規(guī)定和本協(xié)議約定對本合伙企業(yè)事項作出決議。

第二十四條、合伙人會議分為定期會議和臨時會議，由執(zhí)行合伙人負責召集和主持。召開合伙人會議，應當提前____日通知全體合伙人，并將會議議題及表決事項通知全體合伙人。定期會議每年至少召開一次；經普通合伙人或代表有限合伙人實際出資額30%以上的有限合伙人提議，可召開臨時會議。

第二十五條、合伙人按照合伙人會議的有關規(guī)定對合伙企業(yè)有關事項作出決議，合伙人會議由全體合伙人按照表決時各自實繳出資比例行使表決權，合伙人會議作出決議必須經代表過半數表決權的合伙人通過，但法律另有規(guī)定或本協(xié)議另有約定的除外。

第二十六條、合伙企業(yè)事項的處理方式合伙人會議由全體合伙人組成，是本合伙企業(yè)的最高權力機構。合伙人會議行使的職權，包括但不限于：

1、決定本合伙企業(yè)的存續(xù)時間。

2、決定本合伙企業(yè)增加或減少承諾資本總額。

3、決定本合伙企業(yè)合伙協(xié)議的修改。

4、決定本合伙企業(yè)解散及清算方案。

5、批準與資產管理公司的《委托管理協(xié)議》及修改。

6、批準資產管理公司擬定的基金投資決策管理條例。

7、決定本合伙企業(yè)的財務審計機構、法律顧問。

8、決定本合伙企業(yè)的分配方案。

9、評估資產管理公司的業(yè)績表現。合伙人會議所作的上述決議必須經代表實際出資額三分之二以上表決權的合伙人通過。

第二十七條、合伙人不得自營或者同他人合作經營與本合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務。

第二十八條、本合伙企業(yè)設立投資決策委員會，投資決策委員會按照本協(xié)議約定行使權利和履行義務。投資決策委員會由5名委員組成，其中由有限合伙人選舉2名委員，由資產管理公司委派2名委員，其余1名委員由合伙企業(yè)選聘外聘專家擔任（外聘專家應具有會計專業(yè)或法律專業(yè)的知識背景）。投資決策委員會的決議職權范圍包括：

1、處分合伙企業(yè)的不動產。

2、轉讓或者處分合伙企業(yè)的知識產權和其他財產權利。

3、聘任合伙人以外的人擔任合伙企業(yè)的經營管理人員。

4、制定合伙企業(yè)的利潤分配方案。

5、決定合伙企業(yè)資金的劃轉。

6、選擇確定投資項目，對資產管理公司提交的投資方案進行表決。投資決策委員會的工作程序如下：

1、投資決策委員會按照一人一票的方式對合伙企業(yè)的事項作出決議。除本協(xié)議另有約定外，投資決策委員會作出決議應取得超過半數的委員通過。

2、投資決策委員會每季度召開一次會議，由執(zhí)行合伙人負責召集和主持。執(zhí)行合伙人可以提議召開臨時會議。

3、投資決策委員會對合伙企業(yè)的事項作出決議后，由資產管理公司負責辦理具體事務。投資項目的決策原則為：

1、所有投資項目須經投資決策委員會審查批準。

2、一般項目你：經投資決策委員會三分之二以上的委員同意，形成投資決議，交資產管理公司落實執(zhí)行。

3、特殊項目：單筆投資金額超過募集總額20%以上重大投資項目，須經投資決策委員會全部委員一致同意，交資產管理公司落實執(zhí)行。

第二十九條、有限合伙人不執(zhí)行合伙事務，不得對外代表合伙企業(yè)。有限合伙人的下列行為，不視為執(zhí)行合伙事務：

1、參與決定普通合伙人入伙退伙。

2、對企業(yè)的經營管理提出建議。

3、參與選擇承辦合伙企業(yè)審計業(yè)務的會計師事務所。

4、獲取經審計的合伙企業(yè)財務會計報告。

5、對涉及自身利益的情況，查閱合伙企業(yè)財務會計賬簿等財務資料。

6、在合伙企業(yè)中的利益受到侵害時，向有責任的合伙人主張權利或者提起訴訟。

7、執(zhí)行事務合伙人怠于行使權利時，督促其行使權利或者為了本企業(yè)的利益以自己的名義提起訴訟。

8、依法為本企業(yè)提供擔保。

第八章：入伙與退伙

第三十條、合伙人入伙，應依法訂立書面入伙協(xié)議。訂立入伙協(xié)議時，原合伙人應當向新合伙人如實告知原合伙企業(yè)的財務狀況和經營成果。入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權利，承擔同等責任。新入伙的有限合伙人對入伙前合伙企業(yè)的債務以其認繳的出資額為限承擔責任。風險提示：退出機制

合作要想好不合作，當一方退出，什么時候退出，退出時的投入比與退出比的比例，以及怎樣補償，是誰承擔這些要提前書面明晰，簽到合同里，項目的后期合作雙方都能順利的結束不必要的瓜葛，不要義氣用事，以為大家是朋友不必計較的心態(tài)，合理的退出機制是合作的很重要的組成部分。

第三十一條、有下列情形之一的，合伙人可以退伙：

1、本協(xié)議約定的退伙事由出現。

2、經全體合伙人一致同意。

3、發(fā)生合伙人難以繼續(xù)參加合伙的事由。

4、其他合伙人嚴重違反本協(xié)議約定的義務。

5、合伙企業(yè)累計虧損超過總出資額50%時，有限合伙人可以退貨。有限合伙人退伙應當提前____日通知其他合伙人。擅自退伙的，應當賠償由此給其他合伙人造成的損失。除非發(fā)生不可抗力愿意或進入解散、清算程序，普通合伙人不得退伙。

第三十二條、合伙人有下列情形之一的，經其他合伙人一致同意，可以決議將其出除名：

1、未按照本協(xié)議履行出資義務。

2、因故意或重大過失給合伙企業(yè)造成重大損失。

3、執(zhí)行合伙事務時有不正當行為。

4、發(fā)生本協(xié)議約定的事由。合伙人存在上述情形的，還應當賠償由此給其他合伙人造成的損失。對合伙人的除名決議應當書面通知被除名人。被除名人接到除名通知后，除名生效，被除名人退伙。被除名人對除名決有異議的?？梢宰越拥匠ㄖ掌餩___日內，根據本協(xié)議有關爭議解決的規(guī)定解決。

第九章：保密規(guī)定

第三十三條、本合伙企業(yè)相關的所有文件，包括但不限于合伙企業(yè)與他人簽訂的協(xié)議、合伙企業(yè)的項目投資計劃、財務會計報告等，均屬于合伙企業(yè)的機密資料。任何人不得對外公開或者基于與執(zhí)行合伙企業(yè)相關事務無關的目的使用該等文件。

第三十四條、除依法應當公開的信息或者根據司法程序的規(guī)定應當向有關機構提供的信息之外，任何人均不得通過正式和非正式的途徑向外披露合伙企業(yè)相關信息、合伙企業(yè)投資的項目情況等任何信息。擬公開被披露的信息在公開披露之前應予以保密，不得向他人泄露。

第十章：爭議解決辦法

第三十五條、各合伙人履行本協(xié)議發(fā)生爭議，應通過協(xié)商或者調解解決。合伙人不愿通過協(xié)商、調解解決或者通過協(xié)商、調解不成的，按照如下規(guī)定處理：因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，均提請仲裁委員會按照該會仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對本協(xié)議各方均有約束力。

第十一章：合伙企業(yè)的解散與清算

第三十六條、合伙企業(yè)有下列情形之一的，應當終止并清算：

1、合伙期限屆滿，合伙人決定不再經營。

2、合伙協(xié)議約定的解散事由出現。

3、全體合伙人決定解散。

4、合伙協(xié)議約定的合伙目的已經實現或者無法實現。

5、依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷。

6、法律、性質法規(guī)規(guī)定的其他原因。

第三十七條、合伙企業(yè)清算辦法應當按照《合伙企業(yè)法》的規(guī)定進行清算。合伙企業(yè)解散后，由清算人對合伙企業(yè)的財產債權債務進行清理和結算，處理所有尚未了結的事務，還應當通知和公告?zhèn)鶛嗳?。經全體合伙人過半數同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現后____日內指定一個或者數個合伙人，或者委托

第三人，擔任清算人。清算人主要職責如下：

1、清理合伙企業(yè)財產，分別編制資產負債表和財產清單。

2、處理與清算有關的合伙企業(yè)未了結的事務。

3、清繳所欠稅款。

4、清理債權、債務。

5、處理合伙企業(yè)清償債務后的剩余財產。

6、代表企業(yè)參加訴訟或者仲裁活動。清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，不得開展與清算無關的經營活動。合伙企業(yè)財產在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務后的剩余財產，按照各合伙人的出資比例進行分配。

第三十八條、清算結束后，清算人應當編制清算報告，經全體合伙人簽名、蓋章后，在____日內向企業(yè)登記機關報送清算報告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。

第十二章：不可抗力

第三十九條、不可抗力：

1、如果本協(xié)議任何一方因受不可抗力事件影響而未能履行其在本協(xié)議下的全部或部分義務，該義務的履行在不可抗力事件妨礙其履行期間應予中止。

2、聲稱受到不可抗力事件影響的一方應盡可能在最短時間內通過書面形式將不可抗力事件的發(fā)生通知其他合伙人，并在該不可抗力事件發(fā)生后____日內向其他合伙人提供關于此種不可抗力事件及其持續(xù)時間的適當證據及協(xié)議不能履行或者需要延期履行的書面資料。聲稱不可抗力事件導致其對本協(xié)議的履行在客觀上成為不可能或不實際的一方，有責任盡一切合理的努力消除或減輕不可抗力事件的影響。

3、不可抗力事件發(fā)生時，各合伙人應立即通過友好協(xié)商決定如何執(zhí)行本協(xié)議。不可抗力事件或其影響終止或消除后，全體合伙人須立即恢復履行各自在本協(xié)議項下的各項義務。如不可抗力及其影響無法終止或消除而致使協(xié)議任何一方喪失繼續(xù)履行協(xié)議的能力，則全體合伙人可協(xié)商解除協(xié)議或暫時延遲協(xié)議的履行，且遭遇不可抗力一方無需為此承擔責任。當事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責任。

4、本協(xié)議所稱不可抗力是指受影響一方不能合理控制的，無法預料或即使可預料到也不可避免且無法克服，并于本協(xié)議簽訂日之后出現的，使該方對本協(xié)議全部或部分的履行在客觀上成為不可能或不實際的任何事件。此等事件包括但不限于自然災害如水災、火災、旱災、臺風、地震，以及社會事件如戰(zhàn)爭（不論曾否宣戰(zhàn)）、動亂、罷工，政府行為或法律規(guī)定等。

第十三章：違約責任風險提示：違約責任

因為合伙企業(yè)的人合性質，決定有關合伙企業(yè)的法律不可能對合伙人的違約責任規(guī)定的十分具體，所以建議各合伙人在協(xié)商合伙協(xié)議時，對合伙人的違約責任作出明確規(guī)定，以便一旦發(fā)生違約行為，可以比較方便地執(zhí)行，要求違約者依協(xié)議承擔責任。

第四十條、合伙人違反本協(xié)議的，應當依法承擔違約責任。

第四十一條、執(zhí)行合伙人違反本協(xié)議的規(guī)定，給其他合伙人造成損失的，應當賠償其他合伙人的損失。

第四十二條、合伙人逾期繳納其認繳的出資，每逾期____日，應當向其他合伙人支付4的違約金，并承擔補償義務；逾期超過____日的，其他合伙人有權將其除名。

第十四章：其他事項

第四十三條、本協(xié)議一式_____份，合伙人各持___份，并報合伙企業(yè)登記機關_____份。每份具有同等法律效力。

第四十四條、本協(xié)議從雙方簽字蓋章之日期起生效。甲方簽字（蓋章）：________年____月____日乙方簽字（蓋章）：________年____月____日

第11篇私募基金代銷協(xié)議書

甲方：aaa基金管理有限公司

乙方:cc證券股份有限公司

一、前言

經甲乙雙方友好協(xié)商，甲方委托乙方銷售代理甲方管理的“aaa-______號資產管理計劃”(以下簡稱“本計劃”)，本計劃的注冊登記人為aaa基金管理有限公司。按照雙方的約定，本計劃具體的銷售代理業(yè)務將遵循甲乙雙方簽訂的《aaa基金管理有限公司特定多個客戶資產管理業(yè)務銷售代理協(xié)議》(以下簡稱《銷售代理協(xié)議》)。為了進一步明確雙方在本計劃代理業(yè)務中有關銷售服務代理費用等具體事項，雙方本著平等自愿、誠實信用的原則簽訂本補充協(xié)議。

二、協(xié)議當事人

計劃管理人：aaa基金管理有限公司(以下簡稱“甲方”)銷售代理人：cc證券股份有限公司(以下簡稱“乙方”)

三、銷售服務費用收取標準

本資產管理計劃的銷售服務服務服務是指為他人做事，并使他人從中受益的一種有償或無償的活動。以提供勞動的形式滿足他人需要。 58·廣告查看詳情費按資產管理計劃初始資產本金的%費率計提。銷售服務費的計算方法如下：

%÷當年天數

h為每日應攤銷的銷售服務費e為前一日的計劃財產凈值

四、銷售服務費用的支付方式

五、咨詢、查詢、投訴安排

甲方設立客戶咨詢、查詢、投訴電話________________,接受客戶咨詢、查詢、投訴等相關事宜。

六、信息披露

資產管理人應當在每年結束之日起3個月內，編制完成資產管理計劃財產年度報告，資產管理人在年度報告完成后及時將其發(fā)送資產托管人，資產托管人收到后15日內復核其中的投資組合情況，并將復核結果書面通知資產管理人，由資產管理人將年度報告送交投資者。資產管理計劃成立未滿3個月，不編制當期的年度報告。

1、郵寄服務服務服務是指為他人做事，并使他人從中受益的一種有償或無償的活動。以提供勞動的形式滿足他人需要。 58·廣告查看詳情

資產管理人或代理銷售機構向投資投資理財投資指的是特定經濟主體為在可預見的時期內獲得收益或是資金增值而投放足夠數額資金的經濟行為。 58·廣告查看詳情者郵寄年度、季度報告、凈值報告、臨時報告等有關本計劃的信息。投資者在合同簽署頁上填寫的通信地址為送達地址。通信地址如有變更，投資者應當及時通知資產管理人。

2、傳真或電子郵件

如投資者留有傳真號、電子郵箱等聯(lián)系方式的，資產管理人也可通過傳真、電子郵件、電報等方式將報告信息通知投資者。

3、臨時報告

發(fā)生本合同約定的、可能影響投資者利益的重大事項時，有關信息披露義務人應當及時編制臨時報告并向投資者履行告知義務。

(1)投資經理發(fā)生變動。

(2)調整投資政策。

(3)涉及資產管理人、計劃財產、資產托管業(yè)務的訴訟。

(4)資產管理人、資產托管人受到監(jiān)管部門的調查。

(5)資產管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、本計劃投資經理受到嚴重行政處罰，資產托管人及其托管部門負責人受到嚴重行政處罰。

(6)管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

4、合同生效不足兩個月本計劃可不提供季度報告及年度報告。(二)資產管理人向投資者披露報告的途徑及投資者信息查詢的方式

資產管理人向投資者披露的報告，將嚴格按照《試點辦法》及其他有關規(guī)定根據客戶選擇通過以下至少一種方式進行。

七、處置預案和應急安排

八、因金融產品設計、運營和甲方提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由甲方承擔，乙方不承擔任何擔保責任。

九、協(xié)議的效力

(一)本補充協(xié)議經雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人或法定代表人授權的代理人簽字后生效。

(二)有下列情形之一的，本補充協(xié)議終止。

(四)本協(xié)議一式五份，雙方各持兩份，上報主管部門備案一份，每份具有同等的法律效力。

(本頁無正文，本頁為代銷協(xié)議補充協(xié)議蓋章頁)

甲方：aaa基金管理有限公司乙方：cc證券股份有限公司

法定代表人簽字：________________ 法定代表人簽字：________________

簽署日期：________________ 簽署日期：________________

第12篇私募基金外包協(xié)議書

甲方(委托人): ______管理有限公司

注冊地址：______

法定代表人：______

乙方(受托人)：______證券股份有限公司

注冊地址：______市______區(qū)______路______號______號樓

法定代表人：______

鑒于：

1、甲方為已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中國基金業(yè)協(xié)會”)登記或已具備登記條件并可以取得登記的私募基金管理公司。

2、乙方作為國內大型的證券公司，已就為私募基金提供外包服務事項在中國基金業(yè)協(xié)會備案，具有為私募證券投資基金提供本協(xié)議第四條甲方所選委托事項的外包服務能力，乙方同意以該等能力與經驗為甲方提供相關外包服務。

3、甲乙雙方已建立了互相信任的良好合作基礎。為明確當事人的權利與義務，規(guī)范有關運作，本著平等自愿、誠實信用的原則，甲乙雙方訂立本《外包服務協(xié)議》(以下簡稱“本協(xié)議”)，并共同遵守約定的業(yè)務規(guī)定和技術規(guī)范。

本協(xié)議內容如下：

一、前言

訂立本協(xié)議的目的、依據和原則

(一)訂立本協(xié)議的目的是為了明確甲乙雙方在開展外包服務過程中的權利、義務及職責。

(二)訂立本協(xié)議的依據是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、中國基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和《基金業(yè)務外包服務指引(試行)》以及其他有關法律法規(guī)。

若因法律法規(guī)的制定、修改或廢止導致本協(xié)議的內容與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準，并視為本協(xié)議的相關內容依照前述屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定做相應的修改，本協(xié)議各方當事人應及時以補充協(xié)議等方式對本協(xié)議進行相應變更或在協(xié)商后終止本協(xié)議。

(三)訂立本協(xié)議的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本協(xié)議各方當事人的合法權益。

二、釋義

在本協(xié)議中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、協(xié)議、本協(xié)議：指甲方和乙方簽署的本《外包服務協(xié)議》及其附件，以及對該協(xié)議及附件作出的任何有效變更和補充。

2、基金：甲方發(fā)行、管理的已經取得或者可以取得中國基金業(yè)協(xié)會備案，并且委托乙方辦理外包服務的基金。

3、基金合同：甲方發(fā)行、管理的已經取得或者可以取得中國基金業(yè)協(xié)會備案，并且委托乙方辦理外包服務的基金產品合同。

4、基金管理人：指甲方(本協(xié)議委托人)。

5、基金托管人：指取得證券投資基金托管人資格，與甲方簽定托管協(xié)議為甲方改造、管理的基金提供托管服務的托管機構。

6、估值核算機構：指與甲方簽訂相關協(xié)議,約定為其發(fā)行、管理的基金提供基金估值核算服務的機構。

7、注冊登記機構：指與甲方簽訂相關協(xié)議，約定為其發(fā)行、管理的基金提供注冊登記服務的機構。

8、代銷機構：指取得基金銷售業(yè)務資格并與甲方簽署基金銷售服務協(xié)議，辦理本基金銷售業(yè)務的機構。

9、基金注冊登記賬戶：基金注冊登記機構為基金委托人開立的用于記錄其持有的基金份額情況的賬戶。

10、基金交易賬戶：銷售機構為基金委托人開立的記錄其通過該銷售機構辦理基金認購、申購、贖回及轉托管等業(yè)務所引起的基金份額變動及結余情況的賬戶。

11、工作日/交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的交易日。

12、開放日：指基金管理人辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日。

13、t日：指交易、分紅、申購、贖回等特定行為發(fā)生日。

14、t+1日：t日后的第一個交易日。

15、證券賬戶：指根據中國證監(jiān)會有關規(guī)定和中國證券登記結算有限責任公司、債券登記結算機構的有關業(yè)務規(guī)則，由基金管理人或基金托管人為基金在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司開設的專用證券賬戶，以及在債券登記結算機構開立的專用債券賬戶。

16、托管賬戶：指基金托管人根據有關規(guī)定為基金開立的、專門用于基金財產中現金資產的歸集、存放與支付的專用銀行結算賬戶，該賬戶不得存放其他性質資金。

17、客戶交易結算資金管理賬戶、管理賬戶：指基金管理人按“第三方存管”模式要求，為基金在存管銀行(或托管銀行)營業(yè)網點開立的，用于存管基金的證券交易結算資金數據，反映證券交易結算資金余額的變動明細，并記載基金的銀行結算賬戶(一般為“托管賬戶”)和證券資金臺賬之間的銀證轉賬對應關系的銀行賬戶。在第三方存管模式下，管理賬戶為證券資金臺賬的影子賬戶，其與銀行結算賬戶建立銀證轉賬對應關系。

18、期貨交易所：指上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國金融期貨交易所等。

19、期貨交易編碼：基金管理人為基金申請在中國期貨保證金監(jiān)控中心開立的，用于記錄基金期貨交易情況的賬戶。

20、期貨結算賬戶：根據基金合同及相關法規(guī)規(guī)定為基金開立的、用于銀期轉賬的專用銀行結算賬戶，可為托管賬戶或托管人協(xié)助開立的其他專用銀行結算賬戶。21、期貨保證金賬戶：期貨經紀商為基金開立的，用于期貨交易的保證金賬戶。

22、期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會。

23、監(jiān)控中心：中國期貨保證金監(jiān)控中心。

24、基金資產：指基金委托人擁有合法所有權或處分權、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的資產。

25、基金資產總值：指基金擁有的各類證券、銀行存款本息及其他投資資產的價值總和。

26、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值。

27、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值的過程。

28、元：指人民幣元。

29、存續(xù)期：指估值協(xié)議生效至終止之間的期限。

30、認購：指在基金初始銷售期間，基金委托人購買基金份額的行為。

31、申購：指在基金開放日，基金委托人申請購買基金份額的行為。

32、贖回：指在基金開放日，基金委托人申請賣出基金份額、獲取現金的行為。

33、法律法規(guī)：指中華人民共和國境內現時有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等相關規(guī)定。

三、聲明與承諾

(一)甲方保證本協(xié)議所涉及委托外包的基金資產來源及用途合法，并已充分理解本協(xié)議全文，了解相關權利義務。

(二)甲方保證其已或將作為依據相關規(guī)定完成基金管理人登記，本協(xié)議項下的基金產品已經或即將依法完成備案。

(三)甲乙雙方聲明并承諾其簽署及履行本協(xié)議已經得到其各自有權決策機構的有效及充分授權，并在本協(xié)議有效期內持續(xù)有效。

(四)甲乙雙方承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則履行本協(xié)議約定的各項義務。

四、委托事項

經甲乙雙方友好協(xié)商決定，乙方為甲方擔任管理人的基金提供外包服務，甲方委托乙方擔任基金的外包服務機構。需要提供外包服務的具體基金、相應的外包服務范圍及費率，由雙方按照本協(xié)議的補充協(xié)議或由雙方確認的《產品要素表》的相關約定執(zhí)行，補充協(xié)議和《產品要素表》中的約定與本協(xié)議不一致的，適用補充協(xié)議和《產品要素表》的約定，補充協(xié)議和《產品要素表》未規(guī)定的適用本協(xié)議的約定。

(一)管理人登記及基金產品備案服務

(二)募集資金監(jiān)督管理服務

(三)注冊登記服務

(四)銷售運營服務

(五)估值核算服務

(六)協(xié)助辦理信息披露乙方接受甲方的委托，按照基金合同的約定及相關監(jiān)管法規(guī)要求，協(xié)助甲方為基金提供凈值公告、季度報告、年度報告等基金信息披露報告，并配合甲方提供信息報送和披露中與外包業(yè)務有關的資料，同時協(xié)助甲方聘請的會計師事務所對基金進行年度審計。

五、甲方的權利和義務

(一)甲方的權利

1、有權享有乙方按照本協(xié)議約定為所委托基金提供本協(xié)議約定的外包服務;

2、有權要求乙方按時傳送所委托基金服務相關資料和數據，有權從乙方獲得約定的業(yè)務資料及業(yè)務支持;

3、甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下，可以要求乙方配合開展基金業(yè)務創(chuàng)新和系統(tǒng)升級

4、甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下，有權通知乙方按甲方合理要求設置基金相關業(yè)務參數;甲方有權在乙方系統(tǒng)允許條件下，要求乙方配合進行相關業(yè)務糾錯處理;

5、乙方未能按照雙方的約定按時提供基金外包服務，甲方有權按照本協(xié)議的約定暫停委托乙方辦理外包服務業(yè)務;對乙方在辦理日常業(yè)務中存在違反法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的行為，甲方有權要求乙方進行改正;

6、甲方有權根據有關法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定對雙方約定的外包服務進行監(jiān)督，并提出改善建議，包括但不限于由雙方協(xié)商確定外包服務范圍、制訂外包服務標準、監(jiān)督外包服務執(zhí)行等。

7、國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的應由基金管理人及外包服務委托人享有的其他權利。

(二)甲方的義務

1、甲方應確保其制定的基金合同等文件中的業(yè)務處理規(guī)則符合相關業(yè)務規(guī)則、指引規(guī)定;應確保嚴格遵循相關法律法規(guī)，并自主履行或委托銷售機構履行反洗錢管理的相關義務;

2、及時有效地處理和解決乙方在外包服務工作中提出的相關問題，并根據工作進度，按照乙方提出的工作要求，配合乙方安排、部署并落實相關工作;如甲方委托其他機構履行該等義務，應要求該等受托人做好與乙方的銜接、配合等工作;

3、向乙方提供所委托基金的相關要素信息，供乙方辦理基金資產估值、注冊登記等外包服務，并在基金相關要素信息發(fā)生變更時及時通知乙方;

4、向乙方或要求相關第三方向乙方按時提供進行所委托基金外包業(yè)務所需的規(guī)定格式的相關第三方數據資料、業(yè)務參數等信息，并對所提供數據資料的真實性、準確性、完整性、合法性負責;

數據資料包括但不限于：已生效的基金合同及托管協(xié)議正式本、基金成立時相關數據及資料、基金賬戶申請與交易表數據、開放期申贖匯總確認數據、基金投資的交易結算數據、資金劃轉指令、基金申購贖回確認書、投資收益分配指令、基金的場外交易確認單、銀行間市場成交單、清算方案等;如甲方委托的證券經紀商為乙方，則甲方可授權乙方自行采集其所負責的相關數據;

5、甲方應及時接收、查看乙方發(fā)送的外包服務業(yè)務結果信息，發(fā)現異常應及時通知乙方。甲方應妥善保存乙方發(fā)送的外包服務業(yè)務結果信息，并做好信息備份和維護工作;

6、甲方應對乙方提供的外包服務業(yè)務結果信息進行確認，因技術故障或其他原因導致不能正常確認時，應及時通知乙方;

7、甲方對于本協(xié)議的有關信息以及在外包過程中接觸到的乙方的任何資料、文件、數據等信息負有保密責任，未經乙方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)、本協(xié)議及監(jiān)管機構另有要求的除外。

8、按本協(xié)議的約定及時足額向乙方支付相關服務費用;

9、甲方應配合乙方進行業(yè)務糾錯;

10、甲方應在新業(yè)務上線前，與乙方進行充分的聯(lián)合測試;

11、甲方作為基金管理人應依法承擔的責任不因乙方按照本協(xié)議約定提供外包服務而免除或者減輕;

12、國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的其他應由基金外包服務機構承擔的義務。

六、乙方的權利和義務

(一)乙方的權利

1、根據乙方提供外包服務業(yè)務的需要，乙方有權在法律法規(guī)規(guī)定及監(jiān)管機構、自律組織允許的范圍內，自主制定并不時調整包括但不限于注冊登記等有關基金外包服務業(yè)務的規(guī)則、流程、標準等，并履行相應的公告、通知等義務。

2、要求甲方及時向乙方提供真實、準確、完整的，據以進行基金外包服務的數據資料及其他相關信息。

3、乙方就本協(xié)議項下為基金提供外包服務相關的工作成果，自始享有完整、獨占并排他的包括知識產權、商業(yè)秘密等在內的各項權利的所有權。

4、甲方未能按乙方規(guī)定的業(yè)務表格按時、妥善地向乙方提供基金業(yè)務參數信息時，乙方有權拒絕受理甲方提出的相關基金業(yè)務申請。

5、乙方有權向甲方收取相關基金外包服務費用。

6、乙方如為基金提供資金監(jiān)管服務，則乙方有權要求甲方促使基金的投資者或基金代銷機構將資金存入乙方指定的專門為所負責的外包產品開立的資金募集賬戶。

7、乙方如為基金提供注冊登記服務的，則乙方有權建立和管理基金份額持有人的基金注冊登記賬戶，保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;

8、國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的應由基金外包服務機構享有的其他權利。

(二)乙方的義務

1、在符合法律法規(guī)的規(guī)定及監(jiān)管機構、自律組織要求的前提下，遵守本協(xié)議的有關規(guī)定，根據甲方的委托提供相應的外包服務。

2、按照本協(xié)議約定提供相應的基金外包服務，真實反映基金具體情況。

3、乙方應配備足夠的專業(yè)人員辦理基金外包業(yè)務，負責維護基金各項業(yè)務的安全穩(wěn)定運行;

4、向甲方按時傳送有關基金外包業(yè)務的結果，與基金托管人及其他相關方及時核對服務結果。對于基金有關信息以及在外包過程中接觸到的甲方的任何資料、文件、數據等信息負有保密責任，未經甲方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定、本協(xié)議另有約定以及監(jiān)管機構另有要求的除外。

5、對于外包服務業(yè)務形成的有關資料，按國家政策的有關規(guī)定妥善保管，并負有保密義務。

6、審慎評估外包服務的潛在風險與利益沖突，建立嚴格的防火墻制度與業(yè)務隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內部控制制度，切實防范利益輸送，尊重并平等對待甲方及基金其他相關方的合法權益。

7、乙方提供募集資金監(jiān)督管理服務的，應在本協(xié)議約定的職責范圍內保證募集賬戶內資金的安全。

8、乙方提供注冊登記服務的，應嚴格按照法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定辦理基金的注冊登記業(yè)務：乙方應保存基金委托人名冊15年以上，法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有更高要求的，從其規(guī)定;乙方對基金委托人的基金注冊登記賬戶信息負有保密義務，因違反保密義務對基金財產帶來損失的，須承擔相應的賠償責任，法律法規(guī)規(guī)定的情形除外;乙方按本協(xié)議的規(guī)定為基金委托人辦理基金份額的轉托管、非交易過戶、司法強制執(zhí)行等業(yè)務，并提供其他必要的服務;乙方應嚴格按照法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定計算業(yè)績報酬;乙方就其提供服務的成果應接受甲方的監(jiān)督;乙方應按照法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定為基金委托人提供基金收益分配、權益代理等服務。

9、乙方可以對甲方選擇其他的基金中介機構事宜提供建議，但甲方有權決定是否采納。

10、國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的其他應由基金外包服務機構承擔的義務。

七、外包服務細則

(一)管理人登記及基金產品備案服務

(二)募集資金監(jiān)督管理服務

(三)注冊登記服務

(四)銷售運營服務

(五)估值核算服務

(六)協(xié)助辦理信息披露服務乙方按基金合同及本協(xié)議的約定，編制相關報告并與基金托管人進行信息披露的核對工作，具體要求及流程如下：乙方完成相關報告中凈值表現、財務報告等章節(jié)，并提供給基金托管人復核。相關報告的內容與格式模版，經甲乙雙方及基金托管人協(xié)商一致確定后執(zhí)行。

八、差錯的處理

甲方和乙方將采取必要、適當、合理的措施，確保本協(xié)議約定的各項業(yè)務數據的真實性、準確性、及時性。當錯誤被發(fā)現后，應當及時進行處理，處理的程序如下：

1、查明錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據錯誤發(fā)生的原因確定錯誤的責任方;

2、根據錯誤處理原則或相關方協(xié)商確定的方法對因錯誤造成的損失進行評估;

3、根據錯誤處理原則或相關方協(xié)商確定的方法由錯誤的責任方進行更正和賠償損失;

4、根據錯誤處理的方法，需要修改相關數據的，由數據提供方進行更正，并就錯誤的更正向相關方進行確認。

九、暫停服務的情形

(一)基金資產投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時;

(二)因不可抗力或其他合理情形致使乙方無法提供相關服務時;

(三)由甲方負責提供的數據、文件有誤或者不完整，影響乙方提供服務，并且甲方未能按照乙方要求及時糾正完畢的;

(四)法律法規(guī)規(guī)定、監(jiān)管機構和自律規(guī)則另有規(guī)定的，以及甲乙雙方認定的其它情形。

十、特殊情況的處理

由于不可抗力原因，或由于證券交易所及證券登記結算公司發(fā)送的數據錯誤，或國家政策調整、市場規(guī)則變更，或由于基金委托人、托管人等第三方原因，甲方和乙方雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現錯誤的，對由此造成的基金資產估值、注冊登記等本協(xié)議項下各項業(yè)務錯誤的，免除相關方的賠償責任。但甲方和乙方應當在合理可行的范圍內，積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的不利影響或者損失。

十一、保密條款

(一)甲方對乙方提供的有關的基金外包服務結果等文件承擔保密責任，未經乙方同意，甲方不得向其他任何機構和個人泄露，法律法規(guī)另有規(guī)定、監(jiān)管機構另有要求以及為對抗針對本方的索賠或者司法程序而確有必要提供的除外，但應于披露之前，在合理可行的范圍內事先告知對方;

(二)乙方在為甲方工作期間所獲知的有關甲方、基金及基金委托人等相關方的一切資料和信息，未經甲方同意，乙方不得擅自將其透露給其他任何機構和個人，法律法規(guī)另有規(guī)定、監(jiān)管機構另有要求以及為對抗針對本方的索賠或者司法程序而確有必要提供的除外，但應于披露之前，在合理可行的范圍內事先告知對方;

(三)任何一方違反本協(xié)議約定的保密義務，應賠償由此給對方造成的實際經濟損失，該等賠償責任以因此給對方造成的實際損失金額為限。

十二、免責條款

(一)乙方僅依據甲方提供的數據材料及基金合同提供服務，乙方無義務審核甲方提交或者轉交的相關文件或者信息的真實性、完整性、合法性、準確性及有效性，對于該等文件的真實性、完整性、合法性、準確性及有效性以及與此相對應的投資、資產等的風險、損失，乙方不承擔任何責任。

(二)乙方無義務審核基金資產或基金委托人的資金來源、投向等是否合法，亦不承擔由此產生的任何責任。甲方承擔并負責基金委托人的適當性審查、風險揭示及投資者風險承受能力測評，并對其提供給乙方的材料承擔完全責任。乙方僅按照甲方提供的材料辦理相關業(yè)務。

(四)甲乙雙方約定提供資金監(jiān)管服務的，乙方按照本協(xié)議“七、外包服務細則”中“(二)、募集資金監(jiān)督管理服務”特別提醒事項中對其負責期間內的客戶資金承擔安全保管責任，除此之外其它一切客戶資金安全事項由甲方及其它相關責任方承擔，乙方不承擔任何責任。

(五)對于本協(xié)議簽署之日后發(fā)生的不可抗力事件，導致雙方無法全部履行或部分履行本協(xié)議的，任何一方當事人不承擔違約責任，但是，相關方應當在合理可行的范圍內勤勉盡責，以降低此類事件對基金和其他當事人方的影響。

(六)甲方應確保其提供的或由其委托的第三方機構向乙方提供的數據和材料的真實、準確、有效和完整性，否則由此造成基金財產、基金份額持有人損失的，由甲方承擔全部責任，與乙方無關。

(七)乙方按照當時有效的法律法規(guī)以及本協(xié)議的約定，在本方沒有故意或重大過失的情況下，對由于其提供外包服務工作而造成或者可能造成的損失不承擔任何責任。

十三、違約責任

(一)甲、乙雙方在履行本協(xié)議過程中，不得違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務規(guī)則和監(jiān)管規(guī)定，否則應自行承擔由此造成的法律后果。

(二)若由于本協(xié)議任何一方的原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由違約方承擔違約責任;若由于雙方原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由雙方分別承擔各自相應的違約責任。

(三)本協(xié)議任何一方違約，另一方在職責范圍內有義務及時采取合理且必要的措施，以避免損失的進一步擴大，否則無權就擴大的損失部分要求違約方承擔賠償責任。

(四)由于電訊、電力或行業(yè)主管部門等任何第三方原因導致乙方不能提供或不能及時提供基金數據的，乙方不承擔責任。

(五)如甲方未按時向乙方提供據以進行基金資產估值的相關數據材料，或者數據材料存在瑕疵，或者未能按時支付外包服務費用的，乙方有權停止相關服務并要求甲方承擔因此給乙方造成的一切損失。

(六)本協(xié)議生效后，甲乙雙方均不得無故違反(包括提前終止本協(xié)議)其在本協(xié)議項下的義務，否則違約方應賠償由此而給對方造成的實際經濟損失;甲方提前終止本協(xié)議的，應按提前終止年度應付外包服務費的50%作為違約金賠償給乙方，如該等違約金不足以彌補乙方實際損失的，甲方應補足其差額部分。

十四、爭議處理

(一)本協(xié)議受中華人民共和國法律(為本協(xié)議履行之目的，僅指中國大陸地區(qū)的法律，并且不含其沖突法規(guī)范)管轄與解釋。

(二)本協(xié)議項下所產生的任何爭議，首先在爭議各方之間友好協(xié)商解決。如果在任何一方以書面方式向對方提出爭議之日起十五日內未能協(xié)商解決的，任何一方均可向乙方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。

(三)當產生任何爭議及任何爭議正按照前款規(guī)定進行解決時，除爭議事項外，各方應繼續(xù)行使本協(xié)議項下的其他權利并履行本協(xié)議項下的其他義務。

十五、本協(xié)議的生效與修改

(一)本協(xié)議生效的條件：本協(xié)議經雙方法定代表人或授權代表簽章并加蓋公章或合同專用章之日起生效。

(二)本協(xié)議的修改本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應經甲乙雙方協(xié)商一致并達成書面補充協(xié)議。

十六、本協(xié)議的終止

出現下列情況之一的，本協(xié)議終止：

(一)經甲乙雙方協(xié)商一致終止;

(二)非因甲乙雙方主動放棄或其他過錯導致管理人無法在中國基金業(yè)協(xié)會登記或基金無法通過中國基金業(yè)協(xié)會備案的;

(三)一方破產、解散或被依法撤銷的;