合規(guī)監(jiān)察崗位職責4篇

崗位職責是什么

合規(guī)監(jiān)察崗位是企業(yè)內(nèi)部的一個關(guān)鍵角色，主要負責確保公司業(yè)務活動、決策及運營符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定以及企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度。這個職位的存在旨在預防潛在風險，維護公司的聲譽，保證企業(yè)的合法合規(guī)經(jīng)營。

崗位職責要求

1. 深入理解并掌握相關(guān)法律法規(guī)，包括但不限于公司法、財務法規(guī)、勞動法等。

2. 具備優(yōu)秀的分析能力和判斷力，能準確識別潛在的合規(guī)風險。

3. 具有良好的溝通技巧，能夠有效地與各部門協(xié)作，推動合規(guī)政策的執(zhí)行。

4. 保持對行業(yè)動態(tài)的敏銳洞察，及時更新合規(guī)知識和信息。

5. 熟悉企業(yè)內(nèi)部流程，有能力對企業(yè)運營進行合規(guī)性審查。

6. 具備解決問題的能力，對于發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)行為，能提出改進建議并協(xié)助實施。

崗位職責描述

合規(guī)監(jiān)察專員日常工作中，主要負責監(jiān)控企業(yè)運營的合規(guī)性，包括但不限于：

1. 制定和更新合規(guī)政策：根據(jù)法律法規(guī)變化，制定或更新企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)指南和流程。

2. 風險評估：定期進行風險評估，識別潛在的合規(guī)風險，并提出風險緩解措施。

3. 培訓與教育：組織并實施合規(guī)培訓，提高員工的合規(guī)意識和能力。

4. 監(jiān)督檢查：對各部門的業(yè)務活動進行定期或不定期的合規(guī)審查，確保其符合法規(guī)要求。

5. 協(xié)調(diào)溝通：與各部門負責人保持緊密溝通，確保合規(guī)要求在實際操作中得到貫徹。

6. 處理違規(guī)事件：對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進行調(diào)查，提出處理建議，并協(xié)助整改。

有哪些內(nèi)容

1. 法規(guī)遵守：確保企業(yè)所有業(yè)務活動符合國家和地方的法律法規(guī)，包括但不限于稅務、環(huán)保、勞動保護等方面。

2. 內(nèi)部審計：參與企業(yè)內(nèi)部審計工作，確保審計過程和結(jié)果的合規(guī)性。

3. 合同審查：對企業(yè)的合同進行合規(guī)性審查，防止合同條款違反法律法規(guī)。

4. 舉報與投訴處理：設立并管理合規(guī)舉報渠道，對投訴和舉報進行調(diào)查和處理。

5. 合規(guī)報告：定期向管理層提交合規(guī)報告，反映企業(yè)合規(guī)狀況，提出改進建議。

6. 與外部機構(gòu)合作：與監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等外部機構(gòu)保持良好溝通，了解最新合規(guī)要求。

合規(guī)監(jiān)察崗位在企業(yè)中扮演著守門人的角色，通過嚴謹?shù)墓ぷ?，保障企業(yè)沿著合規(guī)的道路穩(wěn)步前行，為企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展提供有力保障。

合規(guī)監(jiān)察崗位職責范文

第1篇 合規(guī)監(jiān)察員崗位職責任職要求

合規(guī)監(jiān)察員崗位職責

崗位職責:

1.負責營業(yè)部合規(guī)管理工作，包括部門內(nèi)合規(guī)檢查，對部門相關(guān)法律法規(guī)及制度的執(zhí)行情況檢查，員工執(zhí)業(yè)合規(guī)檢查等;

2.負責組織營業(yè)部合規(guī)會議及培訓;

3.協(xié)助完成反洗錢日常管理工作;

4.完成領(lǐng)導及分公司風控經(jīng)理交辦的各項事務。

任職要求:

1.國內(nèi)一類本科及以上學歷，法律、工商管理、金融等相關(guān)專業(yè)優(yōu)先，具有證券從業(yè)資格;

2.三年及以上證券、金融、會計或法律工作經(jīng)驗;

3.正直誠信，積極主動;具有較強的寫作能力、溝通能力、協(xié)調(diào)能力、應變能力、分析判斷能力，文字表達能力，責任心強。

4.了解證券公司主要業(yè)務、熟悉國家相關(guān)政策法規(guī)。

合規(guī)監(jiān)察員崗位

第2篇 合規(guī)監(jiān)察崗位職責

合規(guī)監(jiān)察專員j10221 58同城 北京五八信息技術(shù)有限公司,58,58同城,五八信息技術(shù) 崗位職責:

1、對公司員工的違規(guī)違紀行為進行調(diào)查、取證,提出處理建議并跟進執(zhí)行到位;

2、對公司內(nèi)部和客戶舉報的線索,進行調(diào)查、取證,提出處理建議并跟進執(zhí)行到位;

3、充分理解業(yè)務,熟悉職權(quán)范圍內(nèi)團隊的相關(guān)政策及規(guī)則、流程,排查風險點,并進行調(diào)查,確認執(zhí)行情況,給出預案或解決方案,規(guī)避風險,避免可能對公司造成的損失;

4、對公司員工的違規(guī)違紀數(shù)據(jù)、違規(guī)分值進行記錄、整理,查處結(jié)果的公布與備案;

5、制定、改進提高工作效率的工作流程,勤學多思,提出部門工作改進建議;

6、處理客訴及質(zhì)檢,并進行分析、整理,推動完善相關(guān)系統(tǒng)、政策、規(guī)則和流程,盡力減少漏洞,控制公司員工的違規(guī)違紀;發(fā)現(xiàn)有涉嫌違法的,將信息和線索移交給案件調(diào)查部進一步處理;

7、領(lǐng)導交辦的其他事項。

任職資格:

1、具有本科以上學歷,法學、政治經(jīng)濟學、財務專業(yè)優(yōu)先;

2、熟練使用各種辦公軟件,如e_cel、powerpoint等;

3、具有1年以上工作經(jīng)驗,公司、企業(yè)監(jiān)察工作經(jīng)歷的優(yōu)先;具有半年以上公檢法工作經(jīng)歷尤其具備職務犯罪、經(jīng)偵工作經(jīng)歷優(yōu)先;

4、有較強的表達、溝通、協(xié)調(diào)能力,文字功底較好;能遵守保密紀律,能適應經(jīng)常性出差。

第3篇 合規(guī)監(jiān)察員崗位職責

合規(guī)監(jiān)察員(合規(guī)監(jiān)察辦公室) 建投嘉昱實業(yè)投資發(fā)展股份有限公司 建投嘉昱實業(yè)投資發(fā)展股份有限公司,建投嘉昱,建銀發(fā)展,建銀實業(yè)投資發(fā)展股份有限公司,建投嘉昱 崗位職責:

1.負責協(xié)助部門負責人建立和完善與部門工作相關(guān)的規(guī)章制度和流程;負責建立和完善與崗位工作相關(guān)的規(guī)章制度和流程;

2.負責擬定并推動落地公司內(nèi)部控制體系建設實施方案,負責具體實施內(nèi)部授權(quán)、合規(guī)審查、規(guī)章體系及流程梳理;

3.負責對公司系統(tǒng)內(nèi)部控制體系的合理性及有效性提出初步評估建議,并推動落實;

4.負責擬定并推動落地公司全面風險管理建設實施方案,參與擬定公司風險政策制訂并提供支持;負責監(jiān)控和評價公司風險政策的執(zhí)行;負責對公司重大風險事項提出動議建議,參與處理方案設計及實施;

5.負責梳理、擬定并落地公司法律事務管理工作流程,并進行動態(tài)更新與完善;負責審查公司本部及所屬企業(yè)上報的法律性文件的合規(guī)合法性,提出并落地合理化建議;負責具體處理公司訴訟與仲裁案件;

6.負責梳理、并完善公司合同管理流程,并進行日常合同管理工作;負責指導及監(jiān)督公司各部門的合同訂立、履行等工作;

7.負責監(jiān)控、評估所屬企業(yè)的風險管理工作,對所屬企業(yè)超授權(quán)業(yè)務進行風險評估,提出并落地風險規(guī)避建議;

8.負責梳理并完善公司系統(tǒng)企業(yè)風險違規(guī)案件的工作流程,并對風險違規(guī)案件進行及時處理。

9.負責完成領(lǐng)導交辦的其他工作。

任職資格:

1.大學本科及以上學歷,法律、經(jīng)濟學等相關(guān)專業(yè);

2.三年以上大型集團企業(yè)總部法務、風險控制工作經(jīng)驗,具有上市公司或者新三板掛牌公司法務、風控工作經(jīng)驗者優(yōu)先;

3.熟悉企業(yè)法務管理、內(nèi)部授權(quán)、風險控制等相關(guān)專業(yè)知識,熟悉公司法等相關(guān)法律政策;

4.具有良好的溝通協(xié)調(diào)、學習能力以及團隊合作能力;

5.身體健康,中共黨員及有北京市戶口的優(yōu)先考慮。

第4篇 合規(guī)監(jiān)察崗位職責任職要求

合規(guī)監(jiān)察崗位職責

崗位職責:

1、負責安全體系管理化體系，包括安全管理體系構(gòu)建到落地的整個項目推進工作;

2、負責公司安全責任制建立與落地;

3、負責公司安全制度、標準、流程制定與監(jiān)督執(zhí)行;

4、對公司安全規(guī)則進行統(tǒng)一管理，組織修訂;

5、負責公司安全方面檔案管理;

任職要求:

1、安全管理、法學、公安管理等相關(guān)專業(yè)

2、具有政府安監(jiān)部門、運輸管理部門、大型出行企業(yè)安全制度搭建等工作經(jīng)驗者優(yōu)先

3、安全意識強，具有輿情控制思維，安全應急相應知識

4、熟練使用office、ppt等辦公軟件

5、溝通能力強，具有親和力，普通話標準

合規(guī)監(jiān)察崗位