第1篇 淺白語言證券現(xiàn)金買賣客戶協(xié)議書（香港地區(qū)）
本人／吾等（請?zhí)顚懶彰Q）______________________________
茲要求閣下根據(jù)下列條款及條件為本人／吾等運(yùn)作一個(gè)現(xiàn)金證券買賣戶口（戶口）：
1．戶口
1．1 本人／吾等確認(rèn)［開戶數(shù)據(jù)］及［附屬數(shù)據(jù)］所載數(shù)據(jù)均屬完整及正確。倘該等資料有任何變更，本人／吾等將會通知閣下。本人／吾等特此授權(quán)閣下對本人／吾等的信用進(jìn)行查詢，以核實(shí)上述表格所載數(shù)據(jù)。
1．2 閣下將會對本人／吾等戶口的有關(guān)數(shù)據(jù)予以保密，但閣下可以根據(jù)香港聯(lián)合交易所（聯(lián)交所）及證監(jiān)會的規(guī)定或應(yīng)其要求，將該等數(shù)據(jù)提供予聯(lián)交所及證監(jiān)會。
2．法例及規(guī)則
閣下按本人／吾等的指示所進(jìn)行的一切證券交易（交易），須根據(jù)適用于閣下的一切法例、規(guī)則和監(jiān)管指示的規(guī)定而進(jìn)行。這方面的規(guī)定包括但不限于聯(lián)交所及香港中央結(jié)算有限公司（中央結(jié)算公司）的規(guī)則。閣下根據(jù)該等法例、規(guī)則及指示而采取的所有行動均對本人／吾等具有約束力。
3．交易
3．1 除閣下事先通知本人／吾等，以自己本身名義進(jìn)行交易外，閣下將以本人／吾等的 代理 人身份進(jìn)行交易。
3．2 本人／吾等確認(rèn)閣下表明不會接受“賣空指示”（根據(jù)“有關(guān)申報(bào)賣空活動及備存證券借出紀(jì)錄規(guī)定的指引”第7．5條）。
3．3 本人／吾等會就所有交易支付閣下通知本人／吾等的傭金和收費(fèi)，繳付所有適用的征費(fèi)及費(fèi)用，并繳納所有有關(guān)的 印花稅 。閣下可以從戶口中扣除該等傭金、收費(fèi)、征費(fèi)及稅項(xiàng)。
3．4 就每一宗交易，除另有協(xié)議外或除非閣下已代本人／吾等持有現(xiàn)金或證券供交易交收之用，否則本人／吾等將會在閣下就該項(xiàng)交易通知本人／吾等的期限之前向閣下交付可實(shí)時(shí)動用的資金或可以交付的證券，或以其它方式確保閣下收到此等資金或證券。倘本人／吾等未能這樣做，閣下可以（如屬買入交易）出售買入的證券；及（如屬賣出交易）借入及／或買入證券以進(jìn)行交易的交收。
3．5 本人／吾等將會負(fù)擔(dān)閣下因本人／吾等未能進(jìn)行交收而引起的任何損失及開支。
3．6 本人／吾等同意就所有逾期未付款項(xiàng)（包括對本人／吾等裁定的欠付 債務(wù) 所引起的利息），按（于裁定前后）下列利率（以較高者為準(zhǔn)）加3．5％支付利息：
（i）香港 上海 匯豐銀行有限公司所公布于該日的優(yōu)惠 貸款利率 和
（ii）閣下于該日就逾期未付款項(xiàng)的貸款成本利率，以及按閣下不時(shí)通知本人／吾等其絕對酌情決定的利率及其它條款支付利息，該等利息應(yīng)以日息計(jì)算和于每一公歷月最后一日或應(yīng)閣下要求支付。
3．7 就買入交易而言，倘賣方經(jīng)紀(jì)未能于交收日內(nèi)交付證券，導(dǎo)致閣下須買入證券進(jìn)行交收，本人／吾等毋須為買入該等證券的費(fèi)用向閣下負(fù)責(zé)。
4．代本人／吾等保管的現(xiàn)金
除本人／吾等給予閣下“書面指示”（根據(jù)《證券及期貨（客戶款項(xiàng)）規(guī)則》第7條）或“常設(shè)授權(quán)”（根據(jù)《證券及期貨（客戶款項(xiàng)）規(guī)則》第8條），代本人／吾等保管的現(xiàn)金，須依照《證券及期貨（客戶款項(xiàng)）規(guī)則》第4（3）條，存放于一家認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)所開立的沒有利息的客戶賬戶或信托賬戶。
5．證券的保管
5．1 由閣下寄存妥為保管的任何證券，閣下可以酌情決定在合理及切實(shí)可行范圍內(nèi)盡快
（a）存放于在
（i）認(rèn)可財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)；
（ii）核準(zhǔn)保管人；或
（iii）另一獲發(fā)牌進(jìn)行證券交易的中介人；
開立的獨(dú)立賬戶作穩(wěn)妥保管，而該賬戶是指定為信托賬戶或客戶賬戶并由閣下為持有閣下的客戶證券目的而在香港開立及維持的；或
（b）以本人／吾等的名稱登記。
5．2 倘證券未以本人／吾等的名義注冊，閣下于收到該等證券所獲派的任何股息或其它利益時(shí)，須按本人／吾等與閣下的協(xié)議記入本人／吾等的戶口或支付予或轉(zhuǎn)賬予本人／吾等。倘該等證券屬于閣下代客戶持有較大數(shù)量的同一證券的一部份，本人／吾等有權(quán)按本人／吾等所占的比例獲得該等證券的利益。
6．處理本人／吾等證券
（1）閣下可按照以下的指示或授權(quán)，處理閣下收取或持有的本人／吾等證券
（a）本人／吾等就以下事宜發(fā)出的口頭或書面指示
（i）出售本人／吾等證券及證券 抵押 品；或
（ii）就該項(xiàng)出售指令進(jìn)行交收；
（b）從（本協(xié)議）第5（1）（a）條提述的賬戶提取本人／吾等證券，或處理已按照（本協(xié)議）第5（1）（b）條登記的本人／吾等證券的書面指示；或
（c）常設(shè)授權(quán)（如在《證券及期貨（客戶證券）規(guī)則第6（1）（c）條》所示）。
（2）在不損害（本協(xié)議合約）第6（1）款的原則下，閣下可處置閣下代本人／吾等收取或持有的任何證券，以解除由本人／吾等對閣下所負(fù)的法律責(zé)任。
7．抵銷及 留置權(quán)
7．1 閣下可抵銷或調(diào)動本人／吾等與閣下開立的任何一個(gè)或多個(gè)現(xiàn)有戶口（包括任何其它本人／吾等之聯(lián)名戶口）內(nèi)賬上的任何款項(xiàng)或運(yùn)用該等戶口的任何資產(chǎn)，用以履行本人／吾等對閣下以任何方式產(chǎn)生的義務(wù)或責(zé)任（包括，如合適，共同及各別責(zé)任）。
7．2 本人／吾等同意賦予閣下：
（a）在閣下為本人／吾等戶口持有的所有證券或其它財(cái)產(chǎn)上的全面留置權(quán)；及
（b）從本人／吾等與閣下開立的戶口（包括任何其它本人／吾等之聯(lián)名戶口）內(nèi)扣除任何逾期未付款項(xiàng)、利息以及其它債項(xiàng)以及處置任何證券和其它財(cái)產(chǎn)或進(jìn)行有關(guān)任何證券或其它財(cái)產(chǎn)的交易，并運(yùn)用從該處置或交易中所得的收益的權(quán)利（閣下可絕對酌情決定予以處置或買賣的證券和其它財(cái)產(chǎn)），使閣下為保障自己或因其它原因覺得適合而代表本人／吾等進(jìn)行閣下認(rèn)為有需要或適宜的（有關(guān)上述本人／吾等之任何戶口的）證券買賣所產(chǎn)生的義務(wù)得以履行或滿足。
8．賠償、責(zé)任和保證
本人／吾等與同意，倘（由于任何原因或于任何時(shí)間）因本協(xié)議書引致閣下和／或閣下不時(shí)的董事和雇員（［職員］）承擔(dān)的全部責(zé)任、損失、費(fèi)用和／或支出（包括法律費(fèi)用），除了因?yàn)槿魏卧摰蓉?zé)任、損失、費(fèi)用和／或支出是在閣下或其職員實(shí)際詐騙或疏忽下而引起的之外，一概由本人／吾等負(fù)責(zé)賠償并使閣下和其職員獲得賠償。
9．一般規(guī)定
9．1 閣下可以錄音方式監(jiān)控及核實(shí)證券交易的信息。
9．2 倘閣下沒有依照本協(xié)議書的規(guī)定履行對本人／吾等的責(zé)任，本人／吾等有權(quán)向根據(jù)《證券及期貨條例》成立的投資者賠償基金索償，惟須受投資者賠償基金不時(shí)的條款制約。
9．3 倘閣下的業(yè)務(wù)有重大變更，并且可能影響閣下為本人／吾等提供的服務(wù)，閣下將會通知本人／吾等。
9．4 本人／吾等確認(rèn)本人／吾等已詳閱并同意本協(xié)議書的條款，而且該等條款已經(jīng)以本人／吾等明白的語言向本人解釋。
9．5 本協(xié)議書受香港特別行政區(qū)法律 管轄 ，并且可以根據(jù)香港特別行政區(qū)法律執(zhí)行。如本協(xié)議中英兩種文本的釋義之間和含義之間有不一致的，以英文本為準(zhǔn)。
10．風(fēng)險(xiǎn)披露聲明
本人／吾等必須于簽署本協(xié)議書時(shí)，簽署及確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)披露聲明。
由（客戶名稱／姓名）
簽署
（公司戶口：獲授權(quán)簽名／公司印章）
見 證人
［見證人姓名、地址及職業(yè)］
［見證人簽名］
確認(rèn)及接受
注冊人姓名（請用正楷填寫）
獲授權(quán)簽名／公司印章
開戶資料（私人／獨(dú)資經(jīng)營／合伙經(jīng)營／機(jī)構(gòu)）
戶名：
現(xiàn)金客戶戶口號碼：
姓名（英文）：
姓名（中文）：
婚姻狀況（私人客戶）：
地址：
電話號碼：（日）
（夜）
（手提）
職業(yè)／業(yè)務(wù)性質(zhì)：
商業(yè)登記號碼（獨(dú)資經(jīng)營／合伙經(jīng)營／機(jī)構(gòu)客戶）：
已繳付股本（機(jī)構(gòu)客戶）：
東主／ 合伙人 ／董事姓名（機(jī)構(gòu)客戶）
_ 身份證 號碼／護(hù)照號碼
_ 根據(jù)保存已核實(shí)有關(guān)身份證或護(hù)照有關(guān)部份副本
銀行證明（包括地址，戶口種類及號碼）：
公司注冊 證書及注冊國家（機(jī)構(gòu)客戶）：
簽名式樣（機(jī)構(gòu)客戶）
姓名
_ 護(hù)照號碼／身份證號碼
簽名
（ 1 ）
（ 2 ）
（ 3 ）
（ 4 ）
_ 根據(jù)保存已核實(shí)有關(guān)身份證或護(hù)照有關(guān)部份副本
簽名式樣（聯(lián)名戶口）
姓名
_ 護(hù)照號碼／身份證號碼
簽名
（ 1 ）
（ 2 ）
（ 3 ）
（ 4 ）
_ 根據(jù)保存已核實(shí)有關(guān)身份證或護(hù)照有關(guān)部份副本
戶口可根據(jù)其中任何兩式／以上任何一式：（聯(lián)名戶口用）簽名式樣指示下運(yùn)作。
業(yè)務(wù)印章式樣（獨(dú)資經(jīng)營／合伙經(jīng)營／機(jī)構(gòu)客戶）：
客戶身份聲名
本人／吾等作下列客戶身份聲名（根據(jù)證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會注冊人操守準(zhǔn)則第5．4條）。
最終受益人身份：
（a）最終從該宗交易中獲得利益及／或承擔(dān)其風(fēng)險(xiǎn)的人士的身份
姓名／名稱
_ 香港身份證／護(hù)照文件／商業(yè)登記證號碼／公司注冊證書
地址
（b）最初負(fù)責(zé)發(fā)出該宗交易的指示的人士的身份（如與以上不同）
姓名／名稱
_ 香港身份證／護(hù)照文件／商業(yè)登記證號碼／公司注冊證書
地址
_ 根據(jù)保存已核實(shí)有關(guān)身份證或身份證明文件的副本。
本人／吾等謹(jǐn)此聲明上述數(shù)據(jù)屬真實(shí)及正確無誤，貴公司可依賴此等資料以履行貴公司義務(wù)。此外，凡上述（a）及（b）項(xiàng)數(shù)據(jù)，如有任何變更，本人／吾等謹(jǐn)此承諾實(shí)時(shí)致函通知貴公司。
簽署：
客戶姓名（請用正楷填寫）
附件 風(fēng)險(xiǎn)披露聲明
1．證券交易的風(fēng)險(xiǎn)
證券價(jià)格有時(shí)可能會非常波動。證券價(jià)格可升可跌，甚至變成毫無價(jià)值。買賣證券未必一定能夠賺取利潤，反而可能會招致?lián)p失。
2．買賣創(chuàng)業(yè)板股份的風(fēng)險(xiǎn)
創(chuàng)業(yè)板股份涉及很高的投資風(fēng)險(xiǎn)。尤其是該等公司可在無需具備盈利往績及無需預(yù)測未來盈利的情況下在創(chuàng)業(yè)板上市。創(chuàng)業(yè)板股份可能非常波動及流通性很低。
你只應(yīng)在審慎及仔細(xì)考慮后，才作出有關(guān)的投資決定。創(chuàng)業(yè)板市場的較高風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)及其它特點(diǎn)，意味著這個(gè)市場較適合專業(yè)及其它熟悉投資技巧的投資者。
現(xiàn)時(shí)有關(guān)創(chuàng)業(yè)板股份的數(shù)據(jù)只可以在香港聯(lián)合交易所有限公司所操作的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上找到。創(chuàng)業(yè)板 上市公司 一般毋須在憲報(bào)指定的報(bào)章刊登付費(fèi)公告。
假如你對本風(fēng)險(xiǎn)披露聲明的內(nèi)容或創(chuàng)業(yè)板市場的性質(zhì)及在創(chuàng)業(yè)板買賣的股份所涉風(fēng)險(xiǎn)有不明白之處，應(yīng)尋求獨(dú)立的專業(yè)意見。
3．在香港以外地方收取或持有的客戶資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)
持牌人或注冊人在香港以外地方收取或持有的客戶資產(chǎn)，是受到有關(guān)海外司法管轄區(qū)的適用法律及規(guī)例所監(jiān)管的。這些法律及規(guī)例與《證券及期貨條例》（第571章）及根據(jù)該條例制訂的規(guī)則可能有所不同。因此，有關(guān)客戶資產(chǎn)將可能不會享有賦予在香港收取或持有的客戶資產(chǎn)的相同保障。
4．提供代存郵件或?qū)⑧]件轉(zhuǎn)交第三方的授權(quán)書的風(fēng)險(xiǎn)
假如你向持牌人或注冊人提供授權(quán)書，允許他代存郵件或?qū)⑧]件轉(zhuǎn)交予第三方，那么你便須盡速親身收取所有關(guān)于你賬戶的成交單據(jù)及結(jié)單，并加以詳細(xì)閱讀，以確?？杉皶r(shí)偵察到任何差異或錯(cuò)誤。
持牌人或注冊人注意事項(xiàng)
持牌人或注冊人應(yīng)至少每年與客戶確認(rèn)到底該客戶是否希望撤銷該項(xiàng)授權(quán)。為了清楚說明起見，持牌人或注冊人只需在該項(xiàng)授權(quán)屆滿的日期之前通知有關(guān)客戶，指明除非客戶在委托授權(quán)屆滿的日期前以書面明確地撤銷該項(xiàng)授權(quán)，否則該項(xiàng)授權(quán)便會自動續(xù)期。
5．在香港聯(lián)合交易所有限公司買賣納斯達(dá)克－美國證券交易所證券的風(fēng)險(xiǎn)
按照納斯達(dá)克－美國證券交易所試驗(yàn)計(jì)劃（“試驗(yàn)計(jì)劃”）掛牌買賣的證券是為熟悉投資技巧的投資者而設(shè)的。你在買賣該項(xiàng)試驗(yàn)計(jì)劃的證券之前，應(yīng)先咨詢有關(guān)持牌人或注冊人的意見和熟悉該項(xiàng)試驗(yàn)計(jì)劃。你應(yīng)知悉，按照該項(xiàng)試驗(yàn)計(jì)劃掛牌買賣的證券并非以香港聯(lián)合交易所有限公司的主板或創(chuàng)業(yè)板作第一或第二上市的證券類別加以監(jiān)管。
6．其它風(fēng)險(xiǎn)
（1）存放的現(xiàn)金及財(cái)產(chǎn)
如果你為在本地或海外進(jìn)行的交易存放款項(xiàng)或其它財(cái)產(chǎn)，你應(yīng)了解清楚該等款項(xiàng)或財(cái)產(chǎn)會獲得哪些保障，特別是在有關(guān)商號破產(chǎn)或無力償債時(shí)的保障。至于能追討多少款項(xiàng)或財(cái)產(chǎn)一事，可能須受限于具體法例規(guī)定或當(dāng)?shù)氐囊?guī)則。在某些司法管轄區(qū)，收回的款項(xiàng)或財(cái)產(chǎn)如有不足之?dāng)?shù)，則可認(rèn)定屬于你的財(cái)產(chǎn)將會如現(xiàn)金般按比例分配予你。
（2）傭金及其它收費(fèi)
在開始交易之前，你先要清楚了解你必須繳付的所有傭金、費(fèi)用或其它收費(fèi)。這些費(fèi)用將直接影響你可獲得的凈利潤（如有）或增加你的虧損。
（3）在其它司法管轄區(qū)進(jìn)行交易
在其它司法管轄區(qū)的市場（包括與本地市場有正式連系的市場）進(jìn)行交易，或會涉及額外的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)這些市場的規(guī)例，投資者享有的保障程度可能有所不同，甚或有所下降。在進(jìn)行交易前，你應(yīng)先行查明有關(guān)你將進(jìn)行的該項(xiàng)交易的所有規(guī)則。你本身所在地的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，將不能迫使你已執(zhí)行的交易所在地的所屬司法管轄區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)或市場執(zhí)行有關(guān)的規(guī)則。有鑒于此，在進(jìn)行交易之前，你應(yīng)先向有關(guān)商號查詢你本身地區(qū)所屬的司法管轄區(qū)及其它司法管轄區(qū)可提供哪種補(bǔ)救措施及有關(guān)詳情。
（4）貨幣風(fēng)險(xiǎn)
以外幣計(jì)算的合約買賣所帶來的利潤或招致的虧損（不論交易是否在你本身所在的司法管轄區(qū)或其它地區(qū)進(jìn)行），均會在需要將合約的單位貨幣兌換成另一種貨幣時(shí)受到匯率波動的影響。
（5）交易設(shè)施
電子交易的設(shè)施是以計(jì)算機(jī)組成系統(tǒng)來進(jìn)行交易指示傳遞、執(zhí)行、配對、登記或交易結(jié)算。然而，所有設(shè)施及系統(tǒng)均有可能會暫時(shí)中斷或失靈，而你就此所能獲得的賠償或會受制于系統(tǒng)供貨商、市場、結(jié)算公司及／或參與者商號就其所承擔(dān)的責(zé)任所施加的限制。由于這些責(zé)任限制可以各有不同，你應(yīng)向?yàn)槟氵M(jìn)行交易的商號查詢這方面的詳情。
（6）電子交易
透過某個(gè)電子交易系統(tǒng)進(jìn)行買賣，可能會與透過其它電子交易系統(tǒng)進(jìn)行買賣有所不同。如果你透過某個(gè)電子交易系統(tǒng)進(jìn)行買賣，便須承受該系統(tǒng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)，包括有關(guān)系統(tǒng)硬件或軟件可能會失靈的風(fēng)險(xiǎn)。系統(tǒng)失靈可能會導(dǎo)致你的交易指示不能根據(jù)指示執(zhí)行，甚或完全不獲執(zhí)行。
（7）場外交易
在某些司法管轄區(qū)，同時(shí)在特定情況之下，有關(guān)商號獲準(zhǔn)進(jìn)行場外交易。為你進(jìn)行交易的商號可能是你所進(jìn)行的買賣的交易對手方。在這種情況下，有可能難以或根本無法平掉既有倉盤、評估價(jià)值、厘定公平價(jià)格又或評估風(fēng)險(xiǎn)。因此，這些交易或會涉及更大的風(fēng)險(xiǎn)。此外，場外交易的監(jiān)管或會比較寬松，又或需遵照不同的監(jiān) 管制 度；因此，你在進(jìn)行該等交易前，應(yīng)先了解適用的規(guī)則和有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
7．客戶確認(rèn)聲明
本人／吾等確認(rèn)已按照本人／吾等選擇的語言（英文或中文）獲提供風(fēng)險(xiǎn)披露聲明及已獲邀閱讀該風(fēng)險(xiǎn)披露聲明、提出問題及征求獨(dú)立的意見（如本人／吾等有此意愿）。
簽署：
客戶姓名（請用正楷填寫）
日期：
8．客戶備忘
_________證券有限公司向客戶作出的承諾，如果在客戶協(xié)議內(nèi)提供的以下數(shù)據(jù)，有任何重要的變更均會通知客戶：
（1）本公司的業(yè)務(wù)的全名及地址，包括本公司在證監(jiān)會的注冊身分及ce編號（由證監(jiān)會所分配的獨(dú)特識別號碼）；
（2）本公司向客戶提供或客戶可使用的服務(wù)，例如證券現(xiàn)金買賣賬戶、證券 保證金 買賣賬戶、委托賬戶、投資組合管理、投資顧問服務(wù)、單位信托或期貨／期權(quán)買賣賬戶的性質(zhì)；
（3）客戶須向本公司支付的任何酬勞（及其支付基準(zhǔn)），例如傭金、經(jīng)紀(jì)費(fèi)及其它費(fèi)用及收費(fèi)。
此客戶協(xié)議在運(yùn)作上不會消除、排除或限制在法律之下該客戶的任何權(quán)利或注冊人的任何責(zé)任。
9．職員聲明
本人，以注冊人身份，確應(yīng)本人已按上述客戶所選擇的語言（英文或中文）提供風(fēng)險(xiǎn)披露聲明；及邀請客戶閱讀該風(fēng)險(xiǎn)披露聲明、提出問題及征求獨(dú)立的意見（如客戶有此意愿）。
注冊人姓名（請用正楷填寫）
簽署
ce 編號：
日期：
10．客戶確認(rèn)
本人／吾等確認(rèn)收到本人／吾等須向貴公司支付的任何酬勞（及其支付基準(zhǔn)），例如傭金、經(jīng)紀(jì)費(fèi)及其它費(fèi)用及收費(fèi)。
客戶簽署：
