報價轉讓協(xié)議書(7篇)

第1篇 報價轉讓委托協(xié)議書樣書

甲方(投資者)：_________________

乙方：___________________________

依照《中華人民共和國國 合同法 》、《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市 股份有限公司 股份報價轉讓試點辦法》(以下簡稱“試點辦法”)和其他有關法律、 法規(guī) 、規(guī)章制度，甲、乙雙方就甲方委托乙方 代理 報價轉讓及其他相關業(yè)務，達成如下協(xié)議：

第一章 雙方聲明

第一條 甲方向乙方作如下聲明

1.甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)和規(guī)章制度限制其從事證券投資的情形

2.甲方保證向乙方提供的所有證件、資料均真實、合法、有效

3.甲方保證其資金來源合法

4.甲方已認真閱讀乙方提供的報價轉讓特別風險揭示書，充分認識并愿意承擔報價轉讓的投資風險

5.甲方已認真閱讀并承諾遵守試點辦法和其他報價轉讓業(yè)務相關規(guī)則

6.甲方承諾遵守自愿、有償、誠實信用的原則，不以虛假報價擾亂正常的報價秩序，誤導他人的投資決策

7.甲方接受并配合乙方對涉嫌違規(guī)行為的調(diào)查和處理。

第二條 乙方向甲方作如下聲明

1.乙方是依法設立的證券經(jīng)營機構，具有股份報價轉讓業(yè)務資格

2.乙方具備符合規(guī)定的人員、經(jīng)營場所和設備，能夠為甲方提供報價轉讓所需條 件

3.乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準

4.乙方對甲方的開戶資料、委托記錄等資料負有保密義務，非經(jīng)法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

5.乙方保證嚴格按照有關法律、法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定進行股份報價轉讓業(yè)務。

第二章 開立股份賬戶

第三條 甲方初次參與報價轉讓，應按照《中國證券登記結算 有限責任公司 證券賬戶管理規(guī)則》及有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶(以下簡稱“股份賬戶”)。乙方審核甲方開戶申請資料后，為投資者開立股份賬戶。

第四條 甲方申請開立股份賬戶時，應按照要求如實填寫開戶資料。由于甲方提供不實資料引起的法律責任，由甲方承擔。

第三章 委托

第五條 甲方委托乙方代理報價轉讓前，必須設置報價密碼，報價密碼是甲方在乙方預留的重要印鑒，甲方對此負有保密責任。甲方可持有效證件到乙方柜臺或通過其他有效方式(如電話自助委托、自助終端委托)修改報價密碼。

第六條 乙方接受甲方委托，為甲方辦理下列事項：

1.接受并執(zhí)行甲方的有效委托

2.應甲方要求提供其賬戶股份變動情況的清單

3.雙方約定的其他事項。

第七條 乙方提供柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等委托方式。甲方可選擇委托方式，委托乙方代理報價。

第八條 乙方在代理報價轉讓業(yè)務中可以接受甲方的報價委托和成交確認委托。乙方認為甲方的報價委托有虛假報價或操縱報價可能的，有權拒絕接受。

第九條 乙方接受甲方委托前，應充分了解甲方的財務狀況和投資需求，可以要求甲方提供相關證明性資料。乙方如認為甲方不宜參與報價轉讓業(yè)務的，應盡勸阻義務甲方不接受勸阻的，一切后果和責任由甲方承擔。

第十條 甲方賣出的股份，不得超過其托管在乙方的股份余額。甲方在發(fā)出買入股份的成交確認委托時，應保證其結算銀行的指定結算賬戶中有足額的資金。

第十一條 甲方通過自助委托系統(tǒng)下達的委托指令，以乙方電腦數(shù)據(jù)為準柜臺委托以甲方簽字確認的委托憑證為準甲方以電話語音、傳真、信函下達的委托指令，如乙方無法確認，將不作為對乙方的有效指令甲方對其委托行為所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟和法律后果承擔全部責任。

第十二條 甲方需查詢報價結果或打印回單的，應在委托后_____個報價日內(nèi)辦理如有疑問，須在查詢報價結果或打印回單當日向乙方書面質(zhì)詢。

第四章 信息服務

第十三條 乙方應在其營業(yè)場所披露當日的報價、成交確認等信息。

第十四條 乙方應將最新報價轉讓業(yè)務規(guī)則、制度及相關信息在營業(yè)場所及時揭示。

第五章 合同的變更和解除

第十五條 甲方重要資料發(fā)生變更的，應及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關文件。

第十六條 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期更正，甲方拒不更正的，乙方有權解除其與甲方簽訂的報價轉讓委托協(xié)議：

1.甲方提供虛假資料、證件

2.甲方的資金來源不合法

3.甲方有嚴重損害乙方合法權益，影響其正常經(jīng)營秩序的行為。

第十七條 乙方若喪失報價轉讓業(yè)務資格，報價轉讓委托協(xié)議自行終止。

第十八條 乙方解除其與甲方簽訂的報價轉讓委托協(xié)議，需及時通知甲方，并說明理由。

第十九條 甲方在收到乙方解除報價轉讓委托協(xié)議的通知后，應到乙方辦理銷戶手續(xù)。在此期間，乙方不接受甲方的買入報價委托指令。

第六章 甲方代理人

第二十條 甲方可以委托他人作為辦理報價轉讓委托及相關事項的代理人。甲方代理人辦理委托事項時，應當出示 授權委托書 ，并提交代理人的有效證件。授權委托書應交乙方備案。

第二十一條 授權委托書至少應載明下列內(nèi)容：代理人姓名及 身份證 件號碼、委托權限、委托期限及乙方要求明示的其他事項。

第二十二條 甲方在授權委托有效期內(nèi)變更委托事項或終止委托，應當及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關手續(xù)。乙方在收到甲方書面通知前，原授權委托書仍然有效。

第七章 免責條款

第二十三條 乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔由于其密碼失密造成的損失。

第二十四條 甲方如果遺失股份賬戶卡、身份證明等證件，應立即向乙方及其他相關機構掛失。由于甲方未及時掛失而導致其遭受損失的，由甲方自行承擔，乙方不承擔任何責任。

第二十五條 報價轉讓業(yè)務不實行擔保交收，甲方達成的轉讓意向因對方不申報成交確認委托或申報不匹配的成交確認委托，無法在報價系統(tǒng)中得到確認成交的，乙方對此不承擔責任。?

第二十六條 因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第二十七條 因乙方不可預測或無法控制的系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第二十八條 當發(fā)生不可抗力、 意外事故 時，乙方應當及時采取措施防止甲方損失的進一步擴大。

第八章 附則

第二十九條 乙方按照有關法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則的規(guī)定收取傭金。傭金標準如發(fā)生變動，甲方同意乙方按新的規(guī)定執(zhí)行。乙方依法提供其他有償服務的，可按雙方約定標準向甲方收取合理服務費用。

第三十條 本協(xié)議書與有關法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則有抵觸的，協(xié)議書與之不相適應的內(nèi)容及條 款自行失效，相關內(nèi)容及條 款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容和條 款繼續(xù)有效。

第三十一條 若相關的法律、法規(guī)和業(yè)務規(guī)則發(fā)生變更，需要修改或增補本協(xié)議，由乙方在其營業(yè)場所以公告形式通知甲方。若甲方在七個工作日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容即成為本協(xié)議組成部分。

第三十二條 當雙方出現(xiàn)爭議時，可選擇如下方式解決：

1.協(xié)商

2.向乙方所在地有 管轄權 的法院起訴

3.其他合法方式。

第三十三條 本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。報價轉讓特別風險揭示書及甲方填寫的開戶文件均視為本協(xié)議附件，同時生效。

第三十四條 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。

甲方：_____________________

乙方：_____________________

__________年______月_____日

第2篇 報價轉讓協(xié)議書范本

本協(xié)議由以下各方于_________年_________月_________日在________________________（簽約地點）簽訂：

甲方：__________________________股份有限公司

法定代表人：________________________________

住所：______________________________________

乙方： _____________________（推薦主辦券商）

法定代表人：________________________________

住所：______________________________________

丙方： ___________________（副推薦主辦券商）

法定代表人：________________________________

住所：______________________________________

鑒于：

一、甲方為依法設立并合法存續(xù)的中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司，已取得北京市人民政府出具的非上市公司股份報價轉讓試點資格確認函；

二、乙方、丙方為已取得從事主辦券商業(yè)務資格的證券公司。

甲方委托乙方擔任其公司股份報價轉讓的推薦主辦券商，負責推薦甲方股份進入代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌報價轉讓，并指導和督促甲方履行信息披露義務；甲、乙雙方共同委托丙方擔任甲方股份報價轉讓的副推薦主辦券商，當乙方喪失主辦券商業(yè)務資格時，由丙方擔任甲方的推薦主辦券商；乙方、丙方同意接受委托。根據(jù)《中華人民共和國國合同法》以及《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法（暫行）》、《主辦券商推薦中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務規(guī)則》、《股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)報價轉讓的中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則》等相關規(guī)則規(guī)定，甲、乙、丙三方本著平等互利原則，經(jīng)充分協(xié)商，達成如下協(xié)議：

第一章 釋義

除另有約定外，本協(xié)議中下列詞語僅具有本章所賦予的含義：

（一）非上市公司：是指中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司；

（二）報價轉讓業(yè)務：證券公司從事推薦非上市公司股份進入代辦系統(tǒng)報價轉讓，代理投資者參與在代辦系統(tǒng)掛牌的非上市公司股份的報價轉讓；

（三）主辦券商：取得協(xié)會授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務資格的證券公司；

（四）推薦主辦券商：推薦非上市公司股份進入代辦系統(tǒng)掛牌，并負責指導、督促其履行信息披露義務的主辦券商；

（五）報價系統(tǒng)：深圳證券交易所提供的代辦系統(tǒng)中專門用于為非上市公司股份提供報價和轉讓服務的技術設施；

（六）協(xié)會：中國證券業(yè)協(xié)會；

（七）《試點辦法》：《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法（暫行）》；

（八）《推薦掛牌規(guī)則》：《主辦券商推薦中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務規(guī)則》；

（九）《信息披露規(guī)則》：《股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)報價轉讓的中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則》；

（十）高級管理人員：甲方董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書及負責信息披露事務的人員。

第二章 甲方的承諾及權利、義務

第一條 甲方基本情況

（一）設立時間；

（二）股份發(fā)行情況；

（三）股本總額；

（四）股東人數(shù)；

（五）股權結構（以圖表形式附后）；

（六）董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人及其持股明細。

第二條 甲方就委托乙方擔任其公司股份報價轉讓的推薦主辦券商事項，向乙方作出如下承諾

（一）保證遵守《試點辦法》、《信息披露規(guī)則》等報價轉讓業(yè)務規(guī)則對非上市公司的相關規(guī)定，并遵守就股份報價轉讓事項對政府部門作出的承諾，乙方依據(jù)《試點辦法》、《信息披露規(guī)則》及其他報價轉讓業(yè)務規(guī)則對甲方作出的指導、督促及采取的相關措施，均構成本協(xié)議項下對甲方有約束力的合同義務。

（二）按照相關規(guī)定和要求修改公司章程，完善公司治理制度，增加對中小股東權益保護的相關內(nèi)容。

（三）如發(fā)行新股（不包括公開發(fā)行），優(yōu)先向公司股東配售。

第三條 甲方就委托乙方擔任其公司股份報價轉讓的推薦主辦券商事項，享有以下權利

（一）甲方及其高級管理人員有權就公司股份報價轉讓獲得乙方輔導，并可就相關報價轉讓業(yè)務規(guī)則向乙方進行咨詢。

（二）甲方有權就公司治理、財務及會計制度、信息披露等方面獲得乙方業(yè)務指導。

第四條 甲方就委托乙方擔任其公司股份報價轉讓的推薦主辦券商事項，應履行以下義務

（一）甲方應積極配合乙方的推薦掛牌備案工作，及時、完整地向乙方提交備案所需文件，并保證所提交文件均真實、準確、完整、合法、有效，不存在任何虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

（二）甲方應于協(xié)會對推薦掛牌備案文件出具備案確認函之日起（____________）個報價日內(nèi)完成以下工作：

1．通知并協(xié)助股東辦理股份登記、存管；

2．核對并向乙方提交股東持股明細以及董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人名單及持股數(shù)量；

3．與證券登記結算機構簽訂證券登記服務協(xié)議，將公司全部股份進行初始登記。

（三）甲方應保證所提供的股東名冊合法、真實、準確和完整，如因工作失誤造成股東股權爭議或糾紛的，由甲方承擔全部責任。

（四）甲方初始登記的股份，應全部托管到乙方席位。

（五）甲方應嚴格按照有關規(guī)定，履行信息披露義務。

（六）甲方擬披露信息須經(jīng)由乙方在指定網(wǎng)站進行披露。

（七）甲方及董事會全體成員須保證信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，并承擔個別及連帶責任。

（八）甲方披露信息，應經(jīng)董事長或其授權董事簽字確認；若有虛假陳述，董事長應承擔相應責任。

（九）甲方及其高級管理人員不得利用公司內(nèi)幕信息直接或間接為本人或他人謀取利益。

（十）甲方董事會秘書負責股權管理與信息披露事務；未設董事會秘書的，應指定一名具備相關專業(yè)知識的人員負責股權管理與信息披露事務。

董事會秘書或負責信息披露事務的人員為甲方與乙方之間的聯(lián)絡人。

（十一）甲方應將董事會秘書或負責信息披露事務的人員的通訊方式（辦公電話、住宅電話、移動電話、電子信箱、傳真、通信地址等）和變更情況及時告知乙方。

（十二）董事會秘書被解聘或辭職、指定信息披露負責人員被更換或辭職的，甲方應及時告知乙方。

（十三）甲方應配備信息披露必需的通訊工具和計算機等辦公設備，保證計算機可以連接國際互聯(lián)網(wǎng)，對外咨詢電話應保持暢通。

（十四）甲方擬披露信息須及時報送乙方，應同時以紙質(zhì)文檔（包括傳真）和電子文檔形式報送，甲方應保證電子文檔與紙質(zhì)文檔內(nèi)容一致。

（十五）甲方應于每一會計年度結束之日起四個月內(nèi)編制完成并披露年度報告。

公司年度財務報告須經(jīng)會計師事務所審計。

（十六）甲方應于每一會計年度的上半年結束之日起兩個月內(nèi)編制完成并披露半年度報告。

（十七）甲方披露季度報告的，季度報告應按照乙方要求編制。

年度報告、半年度報告或季度報告的披露應按《信息披露規(guī)則》規(guī)定的信息披露程序進行。

（十八）甲方及其高級管理人員應了解并遵守《試點辦法》、《信息披露規(guī)則》及本協(xié)議的相關規(guī)定，履行相關義務。

（十九）甲方全體董事、監(jiān)事應按乙方要求的內(nèi)容和格式簽署董事、監(jiān)事聲明與承諾書。

如董事、監(jiān)事發(fā)生變化，甲方應及時通知乙方，告知并要求新任董事、監(jiān)事簽署董事、監(jiān)事聲明與承諾書。

（二十）董事長不能正常履行職責超過三個月的，甲方應及時將該事實告知乙方。

（二十一）甲方董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及財務負責人持有的公司股份，在法律限制轉讓期間不得賣出；甲方應將新任及離職董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人名單及其持股數(shù)量及時告知乙方，并按有關規(guī)定向乙方申請進行或解除其股份轉讓限制。

（二十二）甲方股東掛牌前所持股份在進入代辦股份轉讓系統(tǒng)進行掛牌報價轉讓前，甲方應提前三十個報價日向乙方提出申請。

（二十三）甲方應積極配合乙方的問詢、調(diào)查或核查，不得阻撓或人為制造障礙，并按乙方要求辦理公告事宜。

（二十四）甲方出現(xiàn)下列情況時，應自該事實發(fā)生之日起兩個報價日內(nèi)告知乙方并披露：

1．經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

2．發(fā)生或預計發(fā)生重大虧損、重大損失；

3．合并、分立、解散及破產(chǎn)；

4．控股股東或實際控制人發(fā)生變更；

5．重大資產(chǎn)重組；

6．重大關聯(lián)交易；

7．重大或有事項，包括但不限于重大訴訟、重大仲裁、重大擔保；

8．法院裁定禁止有控制權的大股東轉讓其所持公司股份；

9．董事長或總經(jīng)理發(fā)生變動；

10．變更會計師事務所；

11．主要銀行賬號被凍結，正常經(jīng)營活動受影響；

12．因涉嫌違反法律、法規(guī)被有關部門調(diào)查或受到行政處罰；

13．涉及公司增資擴股和公開發(fā)行股票的有關事項；

14．乙方認為需要披露的其他事項。

第三章 乙方的承諾及權利、義務

第五條 乙方就擔任甲方公司股份報價轉讓的推薦主辦券商事項，向甲方作出如下承諾

（一）具備主辦券商業(yè)務資格，具有協(xié)會頒發(fā)的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務資格證書；

（二）具有符合《試點辦法》規(guī)定的從事報價轉讓業(yè)務的機構設置和人員配備；

（三）勤勉盡責地履行推薦主辦券商職責。

第六條 乙方就擔任甲方公司股份報價轉讓的推薦主辦券商事項，享有以下權利

（一）乙方有權依據(jù)《試點辦法》的規(guī)定，暫停、終止甲方股份的掛牌報價，并報協(xié)會備案。

（二）乙方有權對甲方提出的公司股東所持股份進行或解除轉讓限制的申請進行審核，并報協(xié)會備案。

（三）乙方有權依據(jù)《試點辦法》、《信息披露規(guī)則》等報價轉讓業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，指導和督促甲方規(guī)范履行信息披露義務。

（四）乙方有權對甲方披露信息文件進行形式審查。

乙方可對甲方擬披露或已披露信息的真實性提出合理性懷疑，并對相關事項進行專項調(diào)查。

（五）甲方未能規(guī)范履行信息披露義務的，乙方有權要求其限期改正，并根據(jù)情節(jié)輕重采取以下措施：

1．向投資者進行風險揭示；

2．暫停解除其控股股東、實際控制人及其一致行動人股份的限售登記；

3．對甲方董事長、董事、董事會秘書或負責信息披露的其他人員進行公開譴責；

4．向協(xié)會報告。

（六）甲方未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報告或連續(xù)三年虧損的，乙方有權對其股份實行特別處理。

第七條 乙方就擔任甲方公司股份報價轉讓的推薦主辦券商事項，應履行以下義務

（一）乙方應依據(jù)《試點辦法》、《推薦掛牌規(guī)則》、《信息披露規(guī)則》等報價轉讓業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，勤勉盡責地履行推薦主辦券商職責，不得損害甲方的合法權益。

（二）乙方應依據(jù)《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定，向協(xié)會推薦甲方股份掛牌報價并進行備案。

（三）對甲方高級管理人員進行輔導，使其了解《試點辦法》及其他報價轉讓業(yè)務規(guī)則。

（四）代理甲方及時按照《公司法》、《試點辦法》規(guī)定辦理董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及財務負責人所持公司股份的轉讓限制登記及解除轉讓限制登記手續(xù)。

（五）乙方及其專職信息披露人員不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。

（六）乙方喪失主辦券商業(yè)務資格時，應及時書面通知丙方，并將推薦主辦券商業(yè)務轉移至丙方。

第四章 丙方的權利、義務

第八條 乙方喪失主辦券商業(yè)務資格時，其在本協(xié)議中對甲方的權利與義務全部轉移至丙方，由丙方擔任甲方的推薦主辦券商。

第九條 丙方享有在乙方喪失主辦券商業(yè)務資格時承接其推薦主辦券商業(yè)務的權利，并履行以下義務

（一）做好業(yè)務轉移的準備工作；

（二）按照協(xié)會規(guī)定程序承接乙方推薦主辦券商業(yè)務；

（三）完成業(yè)務轉移后，與甲方協(xié)商選擇另一家主辦券商作為甲方的副推薦主辦券商，簽訂推薦掛牌報價轉讓協(xié)議并報北京市人民政府和協(xié)會備案。

第五章 費用

第十條 甲方應當按照相關規(guī)定向乙方支付下列費用

（一）委托備案費（____________）元；

（二）乙方代收的備案費（____________）元；

（三）乙方代收的信息披露服務費（___________）元/年；

費用的支付方式和時間為（________________________）。

第十一條 甲方股份終止掛牌報價的，已經(jīng)支付的相關費用不予返還。

第六章 協(xié)議的變更與解除

第十二條 丙方喪失主辦券商業(yè)務資格的，甲方、乙方應協(xié)商選擇另一家主辦券商，約定其為甲方的副推薦主辦券商，重新簽訂推薦掛牌報價轉讓協(xié)議。

重新簽訂的推薦掛牌報價轉讓協(xié)議應由甲方和乙方分別向北京市人民政府和協(xié)會備案。

第十三條 本協(xié)議依據(jù)《試點辦法》、《信息披露規(guī)則》等報價轉讓業(yè)務規(guī)則簽訂，如因相關規(guī)則進行修訂或頒布實施新的報價轉讓業(yè)務規(guī)則而導致本協(xié)議相關條款內(nèi)容與修訂或新頒布的報價轉讓業(yè)務規(guī)則內(nèi)容相抵觸，本協(xié)議與之相抵觸的有關條款自動變更，以修訂或新頒布后的報價轉讓業(yè)務規(guī)則相關內(nèi)容為準，其他條款繼續(xù)有效；任何一方不得以此為由解除本協(xié)議。

第十四條 出現(xiàn)下列情況之一，本協(xié)議自動解除

（一）協(xié)會對推薦掛牌備案文件決定不予備案的；

（二）甲方股份終止報價轉讓的。

第七章 免責條款

第十五條 因不可抗力因素導致任一方損失，其他方不承擔賠償責任。

第十六條 發(fā)生不可抗力時，三方均應及時采取措施防止損失進一步擴大。

第八章 爭議解決

第十七條 本協(xié)議項下產(chǎn)生的任何爭議，各方首先應協(xié)商解決；協(xié)商解決不成的，可選擇以下方式解決

（一）仲裁；

（二）向有管轄權的人民法院提起訴訟。

第九章 其他事項

第十八條 本協(xié)議規(guī)定的事項發(fā)生重大變化或存在未盡之事宜，甲、乙、丙三方應當重新簽訂協(xié)議或簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。

第十九條 本協(xié)議自甲、乙、丙三方簽字蓋章后生效。

第二十條 本協(xié)議一式八份，甲、乙、丙三方各執(zhí)二份，報北京市人民政府、協(xié)會各一份備案，每份均具有同等法律效力。

（以下無正文）

甲方（蓋章）：________________________

法定代表人或授權代表（簽字）：________

乙方（蓋章）：________________________

法定代表人或授權代表（簽字）：________

丙方（蓋章）：________________________

法定代表人或授權代表（簽字）：________

附件：甲方股本結構表

填表日期：________年________月________日

單位：________股

無限售條件的股份

有限售條件的股份

高管股份

個人或基金

其他法人

總股本

甲方蓋章：___________

第3篇 報價轉讓委托協(xié)議書范文

甲方(投資者)：_______

乙方：__________________

依照《中華人民共和國國民法典》、《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》(以下簡稱“試點辦法”)和其他有關法律、法規(guī)、規(guī)章制度，甲、乙雙方就甲方委托乙方代理報價轉讓及其他相關業(yè)務，達成如下協(xié)議：

第一章雙方聲明

第一條甲方向乙方作如下聲明

1.甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)和規(guī)章制度限制其從事證券投資的情形

2.甲方保證向乙方提供的所有證件、資料均真實、合法、有效

3.甲方保證其資金來源合法

4.甲方已認真閱讀乙方提供的報價轉讓特別風險揭示書，充分認識并愿意承擔報價轉讓的投資風險

5.甲方已認真閱讀并承諾遵守試點辦法和其他報價轉讓業(yè)務相關規(guī)則

6.甲方承諾遵守自愿、有償、誠實信用的原則，不以虛假報價擾亂正常的報價秩序，誤導他人的投資決策

7.甲方接受并配合乙方對涉嫌違規(guī)行為的調(diào)查和處理。

第二條乙方向甲方作如下聲明

1.乙方是依法設立的證券經(jīng)營機構，具有股份報價轉讓業(yè)務資格

2.乙方具備符合規(guī)定的人員、經(jīng)營場所和設備，能夠為甲方提供報價轉讓所需條件

3.乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準

4.乙方對甲方的開戶資料、委托記錄等資料負有保密義務，非經(jīng)法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

5.乙方保證嚴格按照有關法律、法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定進行股份報價轉讓業(yè)務。

第二章開立股份賬戶

第三條甲方初次參與報價轉讓，應按照《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》及有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶(以下簡稱“股份賬戶”)。乙方審核甲方開戶申請資料后，為投資者開立股份賬戶。

第四條甲方申請開立股份賬戶時，應按照要求如實填寫開戶資料。由于甲方提供不實資料引起的法律責任，由甲方承擔。

第三章委托

第五條甲方委托乙方代理報價轉讓前，必須設置報價密碼，報價密碼是甲方在乙方預留的重要印鑒，甲方對此負有保密責任。甲方可持有效證件到乙方柜臺或通過其他有效方式(如電話自助委托、自助終端委托)修改報價密碼。

第六條乙方接受甲方委托，為甲方辦理下列事項：

1.接受并執(zhí)行甲方的有效委托

2.應甲方要求提供其賬戶股份變動情況的清單

3.雙方約定的其他事項。

第七條乙方提供柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等委托方式。甲方可選擇委托方式，委托乙方代理報價。

第八條乙方在代理報價轉讓業(yè)務中可以接受甲方的報價委托和成交確認委托。乙方認為甲方的報價委托有虛假報價或操縱報價可能的，有權拒絕接受。

第九條乙方接受甲方委托前，應充分了解甲方的財務狀況和投資需求，可以要求甲方提供相關證明性資料。乙方如認為甲方不宜參與報價轉讓業(yè)務的，應盡勸阻義務甲方不接受勸阻的，一切后果和責任由甲方承擔。

第十條甲方賣出的股份，不得超過其托管在乙方的股份余額。甲方在發(fā)出買入股份的成交確認委托時，應保證其結算銀行的指定結算賬戶中有足額的資金。

第十一條甲方通過自助委托系統(tǒng)下達的委托指令，以乙方電腦數(shù)據(jù)為準柜臺委托以甲方簽字確認的委托憑證為準甲方以電話語音、傳真、信函下達的委托指令，如乙方無法確認，將不作為對乙方的有效指令甲方對其委托行為所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟和法律后果承擔全部責任。

第十二條甲方需查詢報價結果或打印回單的，應在委托后__________個報價日內(nèi)辦理如有疑問，須在查詢報價結果或打印回單當日向乙方書面質(zhì)詢。

第四章信息服務

第十三條乙方應在其營業(yè)場所披露當日的報價、成交確認等信息。

第十四條乙方應將報價轉讓業(yè)務規(guī)則、制度及相關信息在營業(yè)場所及時揭示。

第五章合同的變更和解除

第十五條甲方重要資料發(fā)生變更的，應及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關文件。

第十六條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期更正，甲方拒不更正的，乙方有權解除其與甲方簽訂的報價轉讓委托協(xié)議：

1.甲方提供虛假資料、證件

2.甲方的資金來源不合法

3.甲方有嚴重損害乙方合法權益，影響其正常經(jīng)營秩序的行為。

第十七條乙方若喪失報價轉讓業(yè)務資格，報價轉讓委托協(xié)議自行終止。

第十八條乙方解除其與甲方簽訂的報價轉讓委托協(xié)議，需及時通知甲方，并說明理由。

第十九條甲方在收到乙方解除報價轉讓委托協(xié)議的通知后，應到乙方辦理銷戶手續(xù)。在此期間，乙方不接受甲方的買入報價委托指令。

第六章甲方代理人

第二十條甲方可以委托他人作為辦理報價轉讓委托及相關事項的代理人。甲方代理人辦理委托事項時，應當出示授權委托書，并提交代理人的有效證件。授權委托書應交乙方備案。

第二十一條授權委托書至少應載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證件號碼、委托權限、委托期限及乙方要求明示的其他事項。

第二十二條甲方在授權委托有效期內(nèi)變更委托事項或終止委托，應當及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關手續(xù)。乙方在收到甲方書面通知前，原授權委托書仍然有效。

第七章免責條款

第二十三條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔由于其密碼失密造成的損失。

第二十四條甲方如果遺失股份賬戶卡、身份證明等證件，應立即向乙方及其他相關機構掛失。由于甲方未及時掛失而導致其遭受損失的，由甲方自行承擔，乙方不承擔任何責任。

第二十五條報價轉讓業(yè)務不實行擔保交收，甲方達成的轉讓意向因對方不申報成交確認委托或申報不匹配的成交確認委托，無法在報價系統(tǒng)中得到確認成交的，乙方對此不承擔責任。

第二十六條因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第二十七條因乙方不可預測或無法控制的系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第二十八條當發(fā)生不可抗力、意外事故時，乙方應當及時采取措施防止甲方損失的進一步擴大。

第八章附則

第二十九條乙方按照有關法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則的規(guī)定收取傭金。傭金標準如發(fā)生變動，甲方同意乙方按新的規(guī)定執(zhí)行。乙方依法提供其他有償服務的，可按雙方約定標準向甲方收取合理服務費用。

第三十條本協(xié)議書與有關法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則有抵觸的，協(xié)議書與之不相適應的內(nèi)容及條款自行失效，相關內(nèi)容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。

第三十一條若相關的法律、法規(guī)和業(yè)務規(guī)則發(fā)生變更，需要修改或增補本協(xié)議，由乙方在其營業(yè)場所以公告形式通知甲方。若甲方在七個工作日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容即成為本協(xié)議組成部分。

第三十二條當雙方出現(xiàn)爭議時，可選擇如下方式解決：

1.協(xié)商

2.向乙方所在地有管轄權的法院起訴

3.其他合法方式。

第三十三條本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。報價轉讓特別風險揭示書及甲方填寫的開戶文件均視為本協(xié)議附件，同時生效。

第三十四條本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。

甲方：___________

乙方：___________

________年________月_________日

第4篇 報價轉讓委托協(xié)議書

甲方（投資者）：_________________

乙方：___________________________

依照《中華人民共和國國 合同法 》、《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市 股份有限公司 股份報價轉讓試點辦法》（以下簡稱“試點辦法”）和其他有關法律、 法規(guī) 、規(guī)章制度，甲、乙雙方就甲方委托乙方 代理 報價轉讓及其他相關業(yè)務，達成如下協(xié)議：

第一章 雙方聲明

第一條 甲方向乙方作如下聲明

1．甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)和規(guī)章制度限制其從事證券投資的情形；

2．甲方保證向乙方提供的所有證件、資料均真實、合法、有效；

3．甲方保證其資金來源合法；

4．甲方已認真閱讀乙方提供的報價轉讓特別風險揭示書，充分認識并愿意承擔報價轉讓的投資風險；

5．甲方已認真閱讀并承諾遵守試點辦法和其他報價轉讓業(yè)務相關規(guī)則；

6．甲方承諾遵守自愿、有償、誠實信用的原則，不以虛假報價擾亂正常的報價秩序，誤導他人的投資決策；

7．甲方接受并配合乙方對涉嫌違規(guī)行為的調(diào)查和處理。

第二條 乙方向甲方作如下聲明

1．乙方是依法設立的證券經(jīng)營機構，具有股份報價轉讓業(yè)務資格；

2．乙方具備符合規(guī)定的人員、經(jīng)營場所和設備，能夠為甲方提供報價轉讓所需條 件；

3．乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準；

4．乙方對甲方的開戶資料、委托記錄等資料負有保密義務，非經(jīng)法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

5．乙方保證嚴格按照有關法律、法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定進行股份報價轉讓業(yè)務。

第二章 開立股份賬戶

第三條 甲方初次參與報價轉讓，應按照《中國證券登記結算 有限責任公司 證券賬戶管理規(guī)則》及有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶（以下簡稱“股份賬戶”）。乙方審核甲方開戶申請資料后，為投資者開立股份賬戶。

第四條 甲方申請開立股份賬戶時，應按照要求如實填寫開戶資料。由于甲方提供不實資料引起的法律責任，由甲方承擔。

第三章 委托

第五條 甲方委托乙方代理報價轉讓前，必須設置報價密碼，報價密碼是甲方在乙方預留的重要印鑒，甲方對此負有保密責任。甲方可持有效證件到乙方柜臺或通過其他有效方式（如電話自助委托、自助終端委托）修改報價密碼。

第六條 乙方接受甲方委托，為甲方辦理下列事項：

1．接受并執(zhí)行甲方的有效委托；

2．應甲方要求提供其賬戶股份變動情況的清單；

3．雙方約定的其他事項。

第七條 乙方提供柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等委托方式。甲方可選擇委托方式，委托乙方代理報價。

第八條 乙方在代理報價轉讓業(yè)務中可以接受甲方的報價委托和成交確認委托。乙方認為甲方的報價委托有虛假報價或操縱報價可能的，有權拒絕接受。

第九條 乙方接受甲方委托前，應充分了解甲方的財務狀況和投資需求，可以要求甲方提供相關證明性資料。乙方如認為甲方不宜參與報價轉讓業(yè)務的，應盡勸阻義務；甲方不接受勸阻的，一切后果和責任由甲方承擔。

第十條 甲方賣出的股份，不得超過其托管在乙方的股份余額。甲方在發(fā)出買入股份的成交確認委托時，應保證其結算銀行的指定結算賬戶中有足額的資金。

第十一條 甲方通過自助委托系統(tǒng)下達的委托指令，以乙方電腦數(shù)據(jù)為準；柜臺委托以甲方簽字確認的委托憑證為準；甲方以電話語音、傳真、信函下達的委托指令，如乙方無法確認，將不作為對乙方的有效指令；甲方對其委托行為所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟和法律后果承擔全部責任。

第十二條 甲方需查詢報價結果或打印回單的，應在委托后_____個報價日內(nèi)辦理；如有疑問，須在查詢報價結果或打印回單當日向乙方書面質(zhì)詢。

第四章 信息服務

第十三條 乙方應在其營業(yè)場所披露當日的報價、成交確認等信息。

第十四條 乙方應將最新報價轉讓業(yè)務規(guī)則、制度及相關信息在營業(yè)場所及時揭示。

第五章 合同的變更和解除

第十五條 甲方重要資料發(fā)生變更的，應及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關文件。

第十六條 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期更正，甲方拒不更正的，乙方有權解除其與甲方簽訂的報價轉讓委托協(xié)議：

1．甲方提供虛假資料、證件；

2．甲方的資金來源不合法；

3．甲方有嚴重損害乙方合法權益，影響其正常經(jīng)營秩序的行為。

第十七條 乙方若喪失報價轉讓業(yè)務資格，報價轉讓委托協(xié)議自行終止。

第十八條 乙方解除其與甲方簽訂的報價轉讓委托協(xié)議，需及時通知甲方，并說明理由。

第十九條 甲方在收到乙方解除報價轉讓委托協(xié)議的通知后，應到乙方辦理銷戶手續(xù)。在此期間，乙方不接受甲方的買入報價委托指令。

第六章 甲方代理人

第二十條 甲方可以委托他人作為辦理報價轉讓委托及相關事項的代理人。甲方代理人辦理委托事項時，應當出示 授權委托書 ，并提交代理人的有效證件。授權委托書應交乙方備案。

第二十一條 授權委托書至少應載明下列內(nèi)容：代理人姓名及 身份證 件號碼、委托權限、委托期限及乙方要求明示的其他事項。

第二十二條 甲方在授權委托有效期內(nèi)變更委托事項或終止委托，應當及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關手續(xù)。乙方在收到甲方書面通知前，原授權委托書仍然有效。

第七章 免責條款

第二十三條 乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔由于其密碼失密造成的損失。

第二十四條 甲方如果遺失股份賬戶卡、身份證明等證件，應立即向乙方及其他相關機構掛失。由于甲方未及時掛失而導致其遭受損失的，由甲方自行承擔，乙方不承擔任何責任。

第二十五條 報價轉讓業(yè)務不實行擔保交收，甲方達成的轉讓意向因對方不申報成交確認委托或申報不匹配的成交確認委托，無法在報價系統(tǒng)中得到確認成交的，乙方對此不承擔責任。?

第二十六條 因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第二十七條 因乙方不可預測或無法控制的系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第二十八條 當發(fā)生不可抗力、 意外事故 時，乙方應當及時采取措施防止甲方損失的進一步擴大。

第八章 附則

第二十九條 乙方按照有關法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則的規(guī)定收取傭金。傭金標準如發(fā)生變動，甲方同意乙方按新的規(guī)定執(zhí)行。乙方依法提供其他有償服務的，可按雙方約定標準向甲方收取合理服務費用。

第三十條 本協(xié)議書與有關法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則有抵觸的，協(xié)議書與之不相適應的內(nèi)容及條 款自行失效，相關內(nèi)容及條 款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容和條 款繼續(xù)有效。

第三十一條 若相關的法律、法規(guī)和業(yè)務規(guī)則發(fā)生變更，需要修改或增補本協(xié)議，由乙方在其營業(yè)場所以公告形式通知甲方。若甲方在七個工作日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容即成為本協(xié)議組成部分。

第三十二條 當雙方出現(xiàn)爭議時，可選擇如下方式解決：

1．協(xié)商；

2．向乙方所在地有 管轄權 的法院起訴；

3．其他合法方式。

第三十三條 本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。報價轉讓特別風險揭示書及甲方填寫的開戶文件均視為本協(xié)議附件，同時生效。

第三十四條 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。

甲方：_____________________

乙方：_____________________

__________年______月_____日

第5篇 報價轉讓協(xié)議書樣書

本協(xié)議由以下各方于_________年_________月_________日在___________________________(簽約地點)簽訂：

甲方：__________________________股份有限公司

法定代表人：________________________________

住所：______________________________________ 乙方： _____________________(推薦主辦券商)

法定代表人：________________________________

住所：______________________________________

丙方： ___________________(副推薦主辦券商)

法定代表人：________________________________

住所：______________________________________

鑒于：

一、甲方為依法設立并合法存續(xù)的中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司，已取得北京市人民政府出具的非上市公司股份報價轉讓試點資格確認函

二、乙方、丙方為已取得從事主辦券商業(yè)務資格的證券公司。

甲方委托乙方擔任其公司股份報價轉讓的推薦主辦券商，負責推薦甲方股份進入代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌報價轉讓，并指導和督促甲方履行信息披露義務甲、乙雙方共同委托丙方擔任甲方股份報價轉讓的副推薦主辦券商，當乙方喪失主辦券商業(yè)務資格時，由丙方擔任甲方的推薦主辦券商乙方、丙方同意接受委托。根據(jù)《中華人民共和國國合同法》以及《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法(暫行)》、《主辦券商推薦中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務規(guī)則》、《股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)報價轉讓的中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則》等相關規(guī)則規(guī)定，甲、乙、丙三方本著平等互利原則，經(jīng)充分協(xié)商，達成如下協(xié)議：

第一章 釋義

除另有約定外，本協(xié)議中下列詞語僅具有本章所賦予的含義：

(一)非上市公司：是指中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司

(二)報價轉讓業(yè)務：證券公司從事推薦非上市公司股份進入代辦系統(tǒng)報價轉讓，代理投資者參與在代辦系統(tǒng)掛牌的非上市公司股份的報價轉讓

(三)主辦券商：取得協(xié)會授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務資格的證券公司

(四)推薦主辦券商：推薦非上市公司股份進入代辦系統(tǒng)掛牌，并負責指導、督促其履行信息披露義務的主辦券商

(五)報價系統(tǒng)：深圳證券交易所提供的代辦系統(tǒng)中專門用于為非上市公司股份提供報價和轉讓服務的技術設施

(六)協(xié)會：中國證券業(yè)協(xié)會

(七)《試點辦法》：《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法(暫行)》

(八)《推薦掛牌規(guī)則》：《主辦券商推薦中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務規(guī)則》

(九)《信息披露規(guī)則》：《股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)報價轉讓的中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則》

(十)高級管理人員：甲方董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書及負責信息披露事務的人員。

第二章 甲方的承諾及權利、義務

第一條 甲方基本情況

(一)設立時間

(二)股份發(fā)行情況

(三)股本總額

(四)股東人數(shù)

(五)股權結構(以圖表形式附后)

(六)董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人及其持股明細。

第二條 甲方就委托乙方擔任其公司股份報價轉讓的推薦主辦券商事項，向乙方作出如下承諾

(一)保證遵守《試點辦法》、《信息披露規(guī)則》等報價轉讓業(yè)務規(guī)則對非上市公司的相關規(guī)定，并遵守就股份報價轉讓事項對政府部門作出的承諾，乙方依據(jù)《試點辦法》、《信息披露規(guī)則》及其他報價轉讓業(yè)務規(guī)則對甲方作出的指導、督促及采取的相關措施，均構成本協(xié)議項下對甲方有約束力的合同義務。

(二)按照相關規(guī)定和要求修改公司章程，完善公司治理制度，增加對中小股東權益保護的相關內(nèi)容。

(三)如發(fā)行新股(不包括公開發(fā)行)，優(yōu)先向公司股東配售。

第三條 甲方就委托乙方擔任其公司股份報價轉讓的推薦主辦券商事項，享有以下權利

(一)甲方及其高級管理人員有權就公司股份報價轉讓獲得乙方輔導，并可就相關報價轉讓業(yè)務規(guī)則向乙方進行咨詢。

(二)甲方有權就公司治理、財務及會計制度、信息披露等方面獲得乙方業(yè)務指導。

第四條 甲方就委托乙方擔任其公司股份報價轉讓的推薦主辦券商事項，應履行以下義務

(一)甲方應積極配合乙方的推薦掛牌備案工作，及時、完整地向乙方提交備案所需文件，并保證所提交文件均真實、準確、完整、合法、有效，不存在任何虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

(二)甲方應于協(xié)會對推薦掛牌備案文件出具備案確認函之日起(____________)個報價日內(nèi)完成以下工作：

1.通知并協(xié)助股東辦理股份登記、存管

2.核對并向乙方提交股東持股明細以及董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人名單及持股數(shù)量

3.與證券登記結算機構簽訂證券登記服務協(xié)議，將公司全部股份進行初始登記。

(三)甲方應保證所提供的股東名冊合法、真實、準確和完整，如因工作失誤造成股東股權爭議或糾紛的，由甲方承擔全部責任。

(四)甲方初始登記的股份，應全部托管到乙方席位。

(五)甲方應嚴格按照有關規(guī)定，履行信息披露義務。

(六)甲方擬披露信息須經(jīng)由乙方在指定網(wǎng)站進行披露。

(七)甲方及董事會全體成員須保證信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，并承擔個別及連帶責任。

(八)甲方披露信息，應經(jīng)董事長或其授權董事簽字確認若有虛假陳述，董事長應承擔相應責任。

(九)甲方及其高級管理人員不得利用公司內(nèi)幕信息直接或間接為本人或他人謀取利益。

(十)甲方董事會秘書負責股權管理與信息披露事務未設董事會秘書的，應指定一名具備相關專業(yè)知識的人員負責股權管理與信息披露事務。

董事會秘書或負責信息披露事務的人員為甲方與乙方之間的聯(lián)絡人。

(十一)甲方應將董事會秘書或負責信息披露事務的人員的通訊方式(辦公電話、住宅電話、移動電話、電子信箱、傳真、通信地址等)和變更情況及時告知乙方。

(十二)董事會秘書被解聘或辭職、指定信息披露負責人員被更換或辭職的，甲方應及時告知乙方。

(十三)甲方應配備信息披露必需的通訊工具和計算機等辦公設備，保證計算機可以連接國際互聯(lián)網(wǎng)，對外咨詢電話應保持暢通。

(十四)甲方擬披露信息須及時報送乙方，應同時以紙質(zhì)文檔(包括傳真)和電子文檔形式報送，甲方應保證電子文檔與紙質(zhì)文檔內(nèi)容一致。

(十五)甲方應于每一會計年度結束之日起四個月內(nèi)編制完成并披露年度報告。

公司年度財務報告須經(jīng)會計師事務所審計。

(十六)甲方應于每一會計年度的上半年結束之日起兩個月內(nèi)編制完成并披露半年度報告。

(十七)甲方披露季度報告的，季度報告應按照乙方要求編制。

年度報告、半年度報告或季度報告的披露應按《信息披露規(guī)則》規(guī)定的信息披露程序進行。

(十八)甲方及其高級管理人員應了解并遵守《試點辦法》、《信息披露規(guī)則》及本協(xié)議的相關規(guī)定，履行相關義務。

(十九)甲方全體董事、監(jiān)事應按乙方要求的內(nèi)容和格式簽署董事、監(jiān)事聲明與承諾書。

如董事、監(jiān)事發(fā)生變化，甲方應及時通知乙方，告知并要求新任董事、監(jiān)事簽署董事、監(jiān)事聲明與承諾書。

(二十)董事長不能正常履行職責超過三個月的，甲方應及時將該事實告知乙方。

(二十一)甲方董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及財務負責人持有的公司股份，在法律限制轉讓期間不得賣出甲方應將新任及離職董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人名單及其持股數(shù)量及時告知乙方，并按有關規(guī)定向乙方申請進行或解除其股份轉讓限制。

(二十二)甲方股東掛牌前所持股份在進入代辦股份轉讓系統(tǒng)進行掛牌報價轉讓前，甲方應提前三十個報價日向乙方提出申請。

(二十三)甲方應積極配合乙方的問詢、調(diào)查或核查，不得阻撓或人為制造障礙，并按乙方要求辦理公告事宜。

(二十四)甲方出現(xiàn)下列情況時，應自該事實發(fā)生之日起兩個報價日內(nèi)告知乙方并披露：

1.經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

2.發(fā)生或預計發(fā)生重大虧損、重大損失

3.合并、分立、解散及破產(chǎn)

4.控股股東或實際控制人發(fā)生變更

5.重大資產(chǎn)重組

6.重大關聯(lián)交易

7.重大或有事項，包括但不限于重大訴訟、重大仲裁、重大擔保

8.法院裁定禁止有控制權的大股東轉讓其所持公司股份

9.董事長或總經(jīng)理發(fā)生變動

10.變更會計師事務所

11.主要銀行賬號被凍結，正常經(jīng)營活動受影響

12.因涉嫌違反法律、法規(guī)被有關部門調(diào)查或受到行政處罰

13.涉及公司增資擴股和公開發(fā)行股票的有關事項

14.乙方認為需要披露的其他事項。

第三章 乙方的承諾及權利、義務

第五條 乙方就擔任甲方公司股份報價轉讓的推薦主辦券商事項，向甲方作出如下承諾

(一)具備主辦券商業(yè)務資格，具有協(xié)會頒發(fā)的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務資格證書

(二)具有符合《試點辦法》規(guī)定的從事報價轉讓業(yè)務的機構設置和人員配備

(三)勤勉盡責地履行推薦主辦券商職責。

第六條 乙方就擔任甲方公司股份報價轉讓的推薦主辦券商事項，享有以下權利

(一)乙方有權依據(jù)《試點辦法》的規(guī)定，暫停、終止甲方股份的掛牌報價，并報協(xié)會備案。

(二)乙方有權對甲方提出的公司股東所持股份進行或解除轉讓限制的申請進行審核，并報協(xié)會備案。

(三)乙方有權依據(jù)《試點辦法》、《信息披露規(guī)則》等報價轉讓業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，指導和督促甲方規(guī)范履行信息披露義務。

(四)乙方有權對甲方披露信息文件進行形式審查。

乙方可對甲方擬披露或已披露信息的真實性提出合理性懷疑，并對相關事項進行專項調(diào)查。

(五)甲方未能規(guī)范履行信息披露義務的，乙方有權要求其限期改正，并根據(jù)情節(jié)輕重采取以下措施：

1.向投資者進行風險揭示

2.暫停解除其控股股東、實際控制人及其一致行動人股份的限售登記

3.對甲方董事長、董事、董事會秘書或負責信息披露的其他人員進行公開譴責

4.向協(xié)會報告。

(六)甲方未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報告或連續(xù)三年虧損的，乙方有權對其股份實行特別處理。

第七條 乙方就擔任甲方公司股份報價轉讓的推薦主辦券商事項，應履行以下義務

(一)乙方應依據(jù)《試點辦法》、《推薦掛牌規(guī)則》、《信息披露規(guī)則》等報價轉讓業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，勤勉盡責地履行推薦主辦券商職責，不得損害甲方的合法權益。

(二)乙方應依據(jù)《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定，向協(xié)會推薦甲方股份掛牌報價并進行備案。

(三)對甲方高級管理人員進行輔導，使其了解《試點辦法》及其他報價轉讓業(yè)務規(guī)則。

(四)代理甲方及時按照《公司法》、《試點辦法》規(guī)定辦理董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及財務負責人所持公司股份的轉讓限制登記及解除轉讓限制登記手續(xù)。

(五)乙方及其專職信息披露人員不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。

(六)乙方喪失主辦券商業(yè)務資格時，應及時書面通知丙方，并將推薦主辦券商業(yè)務轉移至丙方。

第四章 丙方的權利、義務

第八條 乙方喪失主辦券商業(yè)務資格時，其在本協(xié)議中對甲方的權利與義務全部轉移至丙方，由丙方擔任甲方的推薦主辦券商。

第九條 丙方享有在乙方喪失主辦券商業(yè)務資格時承接其推薦主辦券商業(yè)務的權利，并履行以下義務

(一)做好業(yè)務轉移的準備工作

(二)按照協(xié)會規(guī)定程序承接乙方推薦主辦券商業(yè)務

(三)完成業(yè)務轉移后，與甲方協(xié)商選擇另一家主辦券商作為甲方的副推薦主辦券商，簽訂推薦掛牌報價轉讓協(xié)議并報北京市人民政府和協(xié)會備案。

第五章 費用

第十條 甲方應當按照相關規(guī)定向乙方支付下列費用

(一)委托備案費(____________)元

(二)乙方代收的備案費(____________)元

(三)乙方代收的信息披露服務費(___________)元/年

費用的支付方式和時間為(________________________)。

第十一條 甲方股份終止掛牌報價的，已經(jīng)支付的相關費用不予返還。

第六章 協(xié)議的變更與解除

第十二條 丙方喪失主辦券商業(yè)務資格的，甲方、乙方應協(xié)商選擇另一家主辦券商，約定其為甲方的副推薦主辦券商，重新簽訂推薦掛牌報價轉讓協(xié)議。

重新簽訂的推薦掛牌報價轉讓協(xié)議應由甲方和乙方分別向北京市人民政府和協(xié)會備案。

第十三條 本協(xié)議依據(jù)《試點辦法》、《信息披露規(guī)則》等報價轉讓業(yè)務規(guī)則簽訂，如因相關規(guī)則進行修訂或頒布實施新的報價轉讓業(yè)務規(guī)則而導致本協(xié)議相關條款內(nèi)容與修訂或新頒布的報價轉讓業(yè)務規(guī)則內(nèi)容相抵觸，本協(xié)議與之相抵觸的有關條款自動變更，以修訂或新頒布后的報價轉讓業(yè)務規(guī)則相關內(nèi)容為準，其他條款繼續(xù)有效任何一方不得以此為由解除本協(xié)議。

第十四條 出現(xiàn)下列情況之一，本協(xié)議自動解除

(一)協(xié)會對推薦掛牌備案文件決定不予備案的

(二)甲方股份終止報價轉讓的。

第七章 免責條款

第十五條 因不可抗力因素導致任一方損失，其他方不承擔賠償責任。

第十六條 發(fā)生不可抗力時，三方均應及時采取措施防止損失進一步擴大。

第八章 爭議解決

第十七條 本協(xié)議項下產(chǎn)生的任何爭議，各方首先應協(xié)商解決協(xié)商解決不成的，可選擇以下方式解決

(一)仲裁

(二)向有管轄權的人民法院提起訴訟。

第九章 其他事項

第十八條 本協(xié)議規(guī)定的事項發(fā)生重大變化或存在未盡之事宜，甲、乙、丙三方應當重新簽訂協(xié)議或簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。

第十九條 本協(xié)議自甲、乙、丙三方簽字蓋章后生效。

第二十條 本協(xié)議一式八份，甲、乙、丙三方各執(zhí)二份，報北京市人民政府、協(xié)會各一份備案，每份均具有同等法律效力。

甲方(蓋章)：________________________

法定代表人或授權代表(簽字)：________

乙方(蓋章)：________________________

法定代表人或授權代表(簽字)：________

丙方(蓋章)：________________________

法定代表人或授權代表(簽字)：________

第6篇 報價轉讓委托協(xié)議書（二）

甲方（投資者）：______________________

乙方：_________證券公司_________營業(yè)部

依照《中華人民共和國國合同法》、《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上_股份有限公司股份報價轉讓試點辦法（暫行）》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關法律、法規(guī)、規(guī)章制度，甲、乙雙方就甲方委托乙方代理報價轉讓及其他相關業(yè)務，達成如下協(xié)議：

第一章 雙方聲明

第一條 甲方向乙方作如下聲明

1．甲方具有合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)和規(guī)章制度限制其從事證券投資的情形；

甲方屬于符合《試點辦法》第六條規(guī)定的投資者。

2．甲方保證向乙方提供的所有證件、資料均真實、合法、有效；

3．甲方保證其資金來源合法；

4．甲方已認真閱讀乙方提供的《報價轉讓特別風險揭示書》，充分認識并愿意承擔報價轉讓的投資風險；甲方已詳細閱讀本協(xié)議書所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款；

5．甲方已認真閱讀并承諾遵守《試點辦法》和其他報價轉讓業(yè)務相關規(guī)則；

6．甲方承諾遵守自愿、有償、誠實信用的原則，不進行內(nèi)幕交易；不操縱市場價格；不以虛假報價或其他違規(guī)行為擾亂正常的報價轉讓秩序，誤導他人的投資決策；

7．甲方接受并配合乙方對涉嫌違規(guī)行為的調(diào)查和處理。

第二條 乙方向甲方作如下聲明

1．乙方是依法設立的證券經(jīng)營機構，具有主辦券商業(yè)務資格；

2．乙方具備符合規(guī)定的人員、經(jīng)營場所和設備，能夠為甲方提供報價轉讓所需條件；

3．乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定方式為準；

4．乙方對甲方的開戶資料、委托記錄等資料負有保密義務，非經(jīng)法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失；

5．乙方保證嚴格按照有關法律、法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定進行股份報價轉讓業(yè)務。

第二章 開立賬戶

第三條 甲方初次參與報價轉讓，應按照《中國_券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》及《試點辦法》等有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，開立中國證券登記結算_限公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶 （以下簡稱“股份賬戶”）。乙方審核甲方開戶申請資料后，為甲方開立股份賬戶。

第四條 甲方申請開立股份賬戶時，應按照要求如實填寫開戶資料。由于甲方提供不實資料引起的法律責任，由甲方承擔。

第五條 甲方應到乙方選定的第三方存管銀行開立客戶交易結算管理賬戶。

第三章 委托

第六條 甲方委托乙方代理報價轉讓前，必須設置報價密碼，報價密碼是甲方在乙方預留的重要印鑒，甲方對此負有保密責任。

甲方可持有效證件到乙方柜臺或通過其他有效方式（如電話自助委托、自助終端委托）修改報價密碼。

第七條 乙方接受甲方委托，為甲方辦理下列事項

1．接受并執(zhí)行甲方的有效委托；

2．應甲方要求提供其賬戶股份變動情況的清單；

3．雙方依法約定的其他事項。

第八條 乙方提供（_____________________）等委托方式。甲方可選擇委托方式，委托乙方代理報價。

第九條 乙方在代理報價轉讓業(yè)務中可以接受甲方的意向委托、定價委托和成交確認委托。

乙方認為甲方的報價委托有虛假報價或操縱報價可能的，有權拒絕接受。

第十條 乙方接受甲方委托前，應充分了解甲方的財務狀況和投資需求，可以要求甲方提供相關證明性資料。

第十一條 甲方為自然人投資者的，只能委托乙方買賣其持股掛牌公司的股份。

第十二條 甲方賣出的股份，不得超過其托管在乙方的股份余額。甲方在發(fā)出買入股份的定價委托、成交確認委托時，應保證其在第三方存管銀行開立的客戶交易結算管理賬戶中有足額的資金。

第十三條 乙方發(fā)現(xiàn)甲方存在違規(guī)行為的，將予以警示，必要時可以拒絕甲方的委托或終止本協(xié)議。

第十四條 甲方通過自助委托系統(tǒng)下達的委托指令，以乙方電腦數(shù)據(jù)為準；柜臺委托以甲方簽字確認的委托憑證為準；甲方以電話語音、傳真、信函下達的委托指令，如乙方無法確認，將不作為對乙方的有效指令；甲方對其委托行為所產(chǎn)生的一切經(jīng)濟和法律后果承擔全部責任。

第十五條 甲方需查詢報價結果或打印回單的，應在委托后______個報價日內(nèi)辦理；如有疑問，須在查詢報價結果或打印回單當日向乙方書面質(zhì)詢。

第四章 信息服務

第十六條 乙方應在其營業(yè)場所披露最新的報價、成交等信息。

第十七條 乙方應將最新報價轉讓業(yè)務規(guī)則、制度及相關信息在營業(yè)場所及時揭示。

第五章 合同的變更和解除

第十八條 甲方重要資料發(fā)生變更的，應及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關文件。

第十九條 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期更正，甲方拒不更正的，乙方有權解除其與甲方簽訂的報價轉讓委托協(xié)議：

1．甲方提供虛假資料、證件；

2．甲方的資金來源不合法；

3．甲方有嚴重損害乙方合法權益，影響其正常經(jīng)營秩序的行為。

第二十條 乙方若喪失主辦券商業(yè)務資格，報價轉讓委托協(xié)議自行終止。

第二十一條 乙方解除其與甲方簽訂的報價轉讓委托協(xié)議，需及時通知甲方，并說明理由。

第二十二條 甲方在收到乙方解除報價轉讓委托協(xié)議的通知后，應到乙方辦理銷戶手續(xù)。在此期間，乙方不接受甲方的買入報價委托指令。

第六章 甲方代理人

第二十三條 甲方可以委托他人作為辦理報價轉讓委托及相關事項的代理人。甲方代理人辦理委托事項時，應當出示授權委托書，并提交代理人的有效證件。授權委托書應交乙方備案。

第二十四條 授權委托書至少應載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證件號碼、委托權限、委托期限及乙方要求明示的其他事項。

第二十五條 甲方在授權委托有效期內(nèi)變更委托事項或終止委托，應當及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關手續(xù)。乙方在收到甲方書面通知前，原授權委托書仍然有效。

第七章 免責條款

第二十六條 乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔由于其密碼失密造成的損失。

第二十七條 甲方如果遺失股份賬戶卡、身份證明等證件，應立即向乙方及其他相關機構掛失。由于甲方未及時掛失而導致其遭受損失的，由甲方自行承擔，乙方不承擔任何責任。

第二十八條 報價轉讓業(yè)務不實行擔保交收，甲方達成的轉讓意向因對方不申報成交確認委托或申報不匹配的成交確認委托，無法在報價系統(tǒng)中得到確認成交的，乙方對此不承擔責任。

第二十九條 因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第三十條 因乙方不可預測或無法控制的系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第三十一條 當發(fā)生不可抗力、意外事故時，乙方應當及時采取措施防止甲方損失的進一步擴大。

第八章 附則

第三十二條 乙方按照有關法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則的規(guī)定收取傭金。傭金標準如發(fā)生變動，甲方同意乙方按新的規(guī)定執(zhí)行。

乙方依法提供其他有償服務的，可按雙方約定標準向甲方收取合理服務費用。

第三十三條 本協(xié)議書與有關法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則有抵觸的，協(xié)議書與之不相適應的內(nèi)容及條款自行失效，相關內(nèi)容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。

第三十四條 若相關的法律、法規(guī)和業(yè)務規(guī)則發(fā)生變更，需要修改或增補本協(xié)議，由乙方在其營業(yè)場所以公告形式通知甲方。若甲方在七個工作日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容即成為本協(xié)議組成部分。

第三十五條 當雙方出現(xiàn)爭議時，可選擇如下方式解決

1．協(xié)商；

2．向乙方所在地有管轄權的法院起訴；

3．其他合法方式。

第三十六條 本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。報價轉讓特別風險揭示書及甲方填寫的開戶文件均視為本協(xié)議附件，同時生效。

第三十七條 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。

甲方：___________________________ 乙方：_________證券公司

股份賬戶卡號：___________________ _________________營業(yè)部

身份證號（或營業(yè)執(zhí)照號）：_______ _______________（蓋章）

通訊地址：_______________________

代理人姓名：_____________________ 經(jīng)辦人：_______________

__________年________月_________日 _______年______月____日

第7篇 報價轉讓協(xié)議書

本協(xié)議由以下各方于_________年_________月_________日在___________________________（簽約地點）簽訂：

甲方：__________________________ 股份有限公司

法定代表人：________________________________

住所：______________________________________ 乙方： _____________________（推薦主辦券商）

法定代表人：________________________________

住所：______________________________________

丙方： ___________________（副推薦主辦券商）

法定代表人：________________________________

住所：______________________________________

鑒于：

一、甲方為依法設立并合法存續(xù)的中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司，已取得 北京 市人民政府出具的非 上市公司 股份報價轉讓試點資格確認函；

二、乙方、丙方為已取得從事主辦券商業(yè)務資格的證券公司。

甲方委托乙方擔任其公司股份報價轉讓的推薦主辦券商，負責推薦甲方股份進入代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌報價轉讓，并指導和督促甲方履行信息披露義務；甲、乙雙方共同委托丙方擔任甲方股份報價轉讓的副推薦主辦券商，當乙方喪失主辦券商業(yè)務資格時，由丙方擔任甲方的推薦主辦券商；乙方、丙方同意接受委托。根據(jù)《中華人民共和國國 合同法 》以及《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法（暫行）》、《主辦券商推薦中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務規(guī)則》、《股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)報價轉讓的中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則》等相關規(guī)則規(guī)定，甲、乙、丙三方本著平等互利原則，經(jīng)充分協(xié)商，達成如下協(xié)議：

第一章 釋義

除另有約定外，本協(xié)議中下列詞語僅具有本章所賦予的含義：

（一）非上市公司：是指中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司；

（二）報價轉讓業(yè)務：證券公司從事推薦非上市公司股份進入代辦系統(tǒng)報價轉讓， 代理 投資者參與在代辦系統(tǒng)掛牌的非上市公司股份的報價轉讓；

（三）主辦券商：取得協(xié)會授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務資格的證券公司；

（四）推薦主辦券商：推薦非上市公司股份進入代辦系統(tǒng)掛牌，并負責指導、督促其履行信息披露義務的主辦券商；

（五）報價系統(tǒng)： 深圳 證券交易所提供的代辦系統(tǒng)中專門用于為非上市公司股份提供報價和轉讓服務的技術設施；

（六）協(xié)會：中國證券業(yè)協(xié)會；

（七）《試點辦法》：《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法（暫行）》；

（八）《推薦掛牌規(guī)則》：《主辦券商推薦中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務規(guī)則》；

（九）《信息披露規(guī)則》：《股份進入證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)報價轉讓的中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則》；

（十）高級管理人員：甲方董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書及負責信息披露事務的人員。

第二章 甲方的承諾及權利、義務

第一條 甲方基本情況

（一）設立時間；

（二）股份發(fā)行情況；

（三）股本總額；

（四）股東人數(shù)；

（五）股權結構（以圖表形式附后）；

（六）董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人及其持股明細。

第二條 甲方就委托乙方擔任其公司股份報價轉讓的推薦主辦券商事項，向乙方作出如下承諾

（一）保證遵守《試點辦法》、《信息披露規(guī)則》等報價轉讓業(yè)務規(guī)則對非上市公司的相關規(guī)定，并遵守就股份報價轉讓事項對政府部門作出的承諾，乙方依據(jù)《試點辦法》、《信息披露規(guī)則》及其他報價轉讓業(yè)務規(guī)則對甲方作出的指導、督促及采取的相關措施，均構成本協(xié)議項下對甲方有約束力的合同義務。

（二）按照相關規(guī)定和要求修改 公司章程 ，完善公司治理制度，增加對中小股東權益保護的相關內(nèi)容。

（三）如發(fā)行新股（不包括公開發(fā)行），優(yōu)先向公司股東配售。

第三條 甲方就委托乙方擔任其公司股份報價轉讓的推薦主辦券商事項，享有以下權利

（一）甲方及其高級管理人員有權就公司股份報價轉讓獲得乙方輔導，并可就相關報價轉讓業(yè)務規(guī)則向乙方進行咨詢。

（二）甲方有權就公司治理、財務及會計制度、信息披露等方面獲得乙方業(yè)務指導。

第四條 甲方就委托乙方擔任其公司股份報價轉讓的推薦主辦券商事項，應履行以下義務

（一）甲方應積極配合乙方的推薦掛牌備案工作，及時、完整地向乙方提交備案所需文件，并保證所提交文件均真實、準確、完整、合法、有效，不存在任何虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

（二）甲方應于協(xié)會對推薦掛牌備案文件出具備案確認函之日起（____________）個報價日內(nèi)完成以下工作：

1．通知并協(xié)助股東辦理股份登記、存管；

2．核對并向乙方提交股東持股明細以及董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人名單及持股數(shù)量；

3．與證券登記結算機構簽訂證券登記服務協(xié)議，將公司全部股份進行初始登記。

（三）甲方應保證所提供的股東名冊合法、真實、準確和完整，如因工作失誤造成股東股權爭議或糾紛的，由甲方承擔全部責任。

（四）甲方初始登記的股份，應全部托管到乙方席位。

（五）甲方應嚴格按照有關規(guī)定，履行信息披露義務。

（六）甲方擬披露信息須經(jīng)由乙方在指定網(wǎng)站進行披露。

（七）甲方及董事會全體成員須保證信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，并承擔個別及 連帶責任 。

（八）甲方披露信息，應經(jīng)董事長或其授權董事簽字確認；若有虛假陳述，董事長應承擔相應責任。

（九）甲方及其高級管理人員不得利用公司內(nèi)幕信息直接或間接為本人或他人謀取利益。

（十）甲方董事會秘書負責股權管理與信息披露事務；未設董事會秘書的，應指定一名具備相關專業(yè)知識的人員負責股權管理與信息披露事務。

董事會秘書或負責信息披露事務的人員為甲方與乙方之間的聯(lián)絡人。

（十一）甲方應將董事會秘書或負責信息披露事務的人員的通訊方式（辦公電話、住宅電話、移動電話、電子信箱、傳真、通信地址等）和變更情況及時告知乙方。

（十二）董事會秘書被解聘或 辭職 、指定信息披露負責人員被更換或辭職的，甲方應及時告知乙方。

（十三）甲方應配備信息披露必需的通訊工具和計算機等辦公設備，保證計算機可以連接國際互聯(lián)網(wǎng)，對外咨詢電話應保持暢通。

（十四）甲方擬披露信息須及時報送乙方，應同時以紙質(zhì)文檔（包括傳真）和電子文檔形式報送，甲方應保證電子文檔與紙質(zhì)文檔內(nèi)容一致。

（十五）甲方應于每一會計年度結束之日起四個月內(nèi)編制完成并披露年度報告。

公司年度財務報告須經(jīng)會計師事務所審計。

（十六）甲方應于每一會計年度的上半年結束之日起兩個月內(nèi)編制完成并披露半年度報告。

（十七）甲方披露季度報告的，季度報告應按照乙方要求編制。

年度報告、半年度報告或季度報告的披露應按《信息披露規(guī)則》規(guī)定的信息披露程序進行。

（十八）甲方及其高級管理人員應了解并遵守《試點辦法》、《信息披露規(guī)則》及本協(xié)議的相關規(guī)定，履行相關義務。

（十九）甲方全體董事、監(jiān)事應按乙方要求的內(nèi)容和格式簽署董事、監(jiān)事聲明與 承諾書 。

如董事、監(jiān)事發(fā)生變化，甲方應及時通知乙方，告知并要求新任董事、監(jiān)事簽署董事、監(jiān)事聲明與承諾書。

（二十）董事長不能正常履行職責超過三個月的，甲方應及時將該事實告知乙方。

（二十一）甲方董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及財務負責人持有的公司股份，在法律限制轉讓期間不得賣出；甲方應將新任及離職董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人名單及其持股數(shù)量及時告知乙方，并按有關規(guī)定向乙方申請進行或解除其股份轉讓限制。

（二十二）甲方股東掛牌前所持股份在進入代辦股份轉讓系統(tǒng)進行掛牌報價轉讓前，甲方應提前三十個報價日向乙方提出申請。

（二十三）甲方應積極配合乙方的問詢、調(diào)查或核查，不得阻撓或人為制造障礙，并按乙方要求辦理公告事宜。

（二十四）甲方出現(xiàn)下列情況時，應自該事實發(fā)生之日起兩個報價日內(nèi)告知乙方并披露：

1．經(jīng)營方針和 經(jīng)營范圍 的重大變化；

2．發(fā)生或預計發(fā)生重大虧損、重大損失；

3．合并、分立、解散及破產(chǎn)；

4．控股股東或實際控制人發(fā)生變更；

5．重大資產(chǎn)重組；

6．重大關聯(lián)交易；

7．重大或有事項，包括但不限于重大 訴訟 、重大仲裁、重大擔保；

8．法院裁定禁止有控制權的大股東轉讓其所持公司股份；

9．董事長或總經(jīng)理發(fā)生變動；

10．變更會計師事務所；

11．主要銀行賬號被凍結，正常經(jīng)營活動受影響；

12．因涉嫌違反法律、 法規(guī) 被有關部門調(diào)查或受到 行政處罰 ；

13．涉及公司增資擴股和公開發(fā)行股票的有關事項；

14．乙方認為需要披露的其他事項。

第三章 乙方的承諾及權利、義務

第五條 乙方就擔任甲方公司股份報價轉讓的推薦主辦券商事項，向甲方作出如下承諾

（一）具備主辦券商業(yè)務資格，具有協(xié)會頒發(fā)的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務資格證書；

（二）具有符合《試點辦法》規(guī)定的從事報價轉讓業(yè)務的機構設置和人員配備；

（三）勤勉盡責地履行推薦主辦券商職責。

第六條 乙方就擔任甲方公司股份報價轉讓的推薦主辦券商事項，享有以下權利

（一）乙方有權依據(jù)《試點辦法》的規(guī)定，暫停、終止甲方股份的掛牌報價，并報協(xié)會備案。

（二）乙方有權對甲方提出的公司股東所持股份進行或解除轉讓限制的申請進行審核，并報協(xié)會備案。

（三）乙方有權依據(jù)《試點辦法》、《信息披露規(guī)則》等報價轉讓業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，指導和督促甲方規(guī)范履行信息披露義務。

（四）乙方有權對甲方披露信息文件進行形式審查。

乙方可對甲方擬披露或已披露信息的真實性提出合理性懷疑，并對相關事項進行專項調(diào)查。

（五）甲方未能規(guī)范履行信息披露義務的，乙方有權要求其限期改正，并根據(jù)情節(jié)輕重采取以下措施：

1．向投資者進行風險揭示；

2．暫停解除其控股股東、實際控制人及其一致行動人股份的限售登記；

3．對甲方董事長、董事、董事會秘書或負責信息披露的其他人員進行公開譴責；

4．向協(xié)會報告。

（六）甲方未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報告或連續(xù)三年虧損的，乙方有權對其股份實行特別處理。

第七條 乙方就擔任甲方公司股份報價轉讓的推薦主辦券商事項，應履行以下義務

（一）乙方應依據(jù)《試點辦法》、《推薦掛牌規(guī)則》、《信息披露規(guī)則》等報價轉讓業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，勤勉盡責地履行推薦主辦券商職責，不得損害甲方的合法權益。

（二）乙方應依據(jù)《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定，向協(xié)會推薦甲方股份掛牌報價并進行備案。

（三）對甲方高級管理人員進行輔導，使其了解《試點辦法》及其他報價轉讓業(yè)務規(guī)則。

（四）代理甲方及時按照《 公司法 》、《試點辦法》規(guī)定辦理董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及財務負責人所持公司股份的轉讓限制登記及解除轉讓限制登記手續(xù)。

（五）乙方及其專職信息披露人員不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。

（六）乙方喪失主辦券商業(yè)務資格時，應及時書面通知丙方，并將推薦主辦券商業(yè)務轉移至丙方。

第四章 丙方的權利、義務

第八條 乙方喪失主辦券商業(yè)務資格時，其在本協(xié)議中對甲方的權利與義務全部轉移至丙方，由丙方擔任甲方的推薦主辦券商。

第九條 丙方享有在乙方喪失主辦券商業(yè)務資格時承接其推薦主辦券商業(yè)務的權利，并履行以下義務

（一）做好業(yè)務轉移的準備工作；

（二）按照協(xié)會規(guī)定程序承接乙方推薦主辦券商業(yè)務；

（三）完成業(yè)務轉移后，與甲方協(xié)商選擇另一家主辦券商作為甲方的副推薦主辦券商，簽訂推薦掛牌報價轉讓協(xié)議并報北京市人民政府和協(xié)會備案。

第五章 費用

第十條 甲方應當按照相關規(guī)定向乙方支付下列費用

（一）委托備案費（____________）元；

（二）乙方代收的備案費（____________）元；

（三）乙方代收的信息披露服務費（___________）元/年；

費用的支付方式和時間為（________________________）。

第十一條 甲方股份終止掛牌報價的，已經(jīng)支付的相關費用不予返還。

第六章 協(xié)議的變更與解除

第十二條 丙方喪失主辦券商業(yè)務資格的，甲方、乙方應協(xié)商選擇另一家主辦券商，約定其為甲方的副推薦主辦券商，重新簽訂推薦掛牌報價轉讓協(xié)議。

重新簽訂的推薦掛牌報價轉讓協(xié)議應由甲方和乙方分別向北京市人民政府和協(xié)會備案。

第十三條 本協(xié)議依據(jù)《試點辦法》、《信息披露規(guī)則》等報價轉讓業(yè)務規(guī)則簽訂，如因相關規(guī)則進行修訂或頒布實施新的報價轉讓業(yè)務規(guī)則而導致本協(xié)議相關條款內(nèi)容與修訂或新頒布的報價轉讓業(yè)務規(guī)則內(nèi)容相抵觸，本協(xié)議與之相抵觸的有關條款自動變更，以修訂或新頒布后的報價轉讓業(yè)務規(guī)則相關內(nèi)容為準，其他條款繼續(xù)有效；任何一方不得以此為由解除本協(xié)議。

第十四條 出現(xiàn)下列情況之一，本協(xié)議自動解除

（一）協(xié)會對推薦掛牌備案文件決定不予備案的；

（二）甲方股份終止報價轉讓的。

第七章 免責條款

第十五條 因不可抗力因素導致任一方損失，其他方不承擔賠償責任。

第十六條 發(fā)生不可抗力時，三方均應及時采取措施防止損失進一步擴大。

第八章 爭議解決

第十七條 本協(xié)議項下產(chǎn)生的任何爭議，各方首先應協(xié)商解決；協(xié)商解決不成的，可選擇以下方式解決

（一）仲裁；

（二）向有 管轄權 的人民法院提起訴訟。

第九章 其他事項

第十八條 本協(xié)議規(guī)定的事項發(fā)生重大變化或存在未盡之事宜，甲、乙、丙三方應當重新簽訂協(xié)議或簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。

第十九條 本協(xié)議自甲、乙、丙三方簽字蓋章后生效。

第二十條 本協(xié)議一式八份，甲、乙、丙三方各執(zhí)二份，報北京市人民政府、協(xié)會各一份備案，每份均具有同等法律效力。

（以下無正文）

甲方（蓋章）：________________________

法定代表人或授權代表（簽字）：________

乙方（蓋章）：________________________

法定代表人或授權代表（簽字）：________

丙方（蓋章）：________________________

法定代表人或授權代表（簽字）：________

附件：甲方股本結構表

填表日期：________年________月________日 單位：股

無限售條件的股份

有限售條件的股份

高管股份

個人或基金

其他法人

總 股 本

甲方蓋章：___________